天天實(shí)時(shí)：宏發(fā)股份: 宏發(fā)股份：關(guān)于“宏發(fā)轉(zhuǎn)債”預(yù)計(jì)滿足轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件的提示性公告

股票代碼：600885          公司簡(jiǎn)稱(chēng)：宏發(fā)股份              公告編號(hào)：臨 2023--003

債券代碼：110082          債券簡(jiǎn)稱(chēng)：宏發(fā)轉(zhuǎn)債

                 宏發(fā)科技股份有限公司

(資料圖)

   關(guān)于“宏發(fā)轉(zhuǎn)債”預(yù)計(jì)滿足轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件

                       的提示性公告

   本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市概況

第六年 2.0%

二、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款與可能觸發(fā)情況

（一）轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款

  根據(jù)《《宏發(fā)科技股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《募

集說(shuō)明書(shū)》”）的約定，“宏發(fā)轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款如下：

  （1）修正條件與修正幅度

  在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債存續(xù)期間，當(dāng)公司股票在任意連續(xù)三十個(gè)交易日中至少十五個(gè)交易

日的收盤(pán)價(jià)格低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的 90%時(shí)，公司董事會(huì)有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正方案并

提交公司股東大會(huì)表決。

  上述方案須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)方可實(shí)施。股東大會(huì)進(jìn)行

表決時(shí)，持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于該次股東大會(huì)

召開(kāi)日前二十個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日均價(jià)之間的較高者。同時(shí)，修正后

的轉(zhuǎn)股價(jià)格不得低于最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)值和股票面值。

  若在前述三十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過(guò)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日前的交易日

按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤(pán)價(jià)計(jì)算，在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日及之后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格

和收盤(pán)價(jià)計(jì)算。

  （2）修正程序

  如公司決定向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，公司將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的上市公司信息披露報(bào)刊及互

聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站上刊登相關(guān)公告，公告修正幅度、股權(quán)登記日及暫停轉(zhuǎn)股期間（如需）等有關(guān)信息。

從股權(quán)登記日后的第一個(gè)交易日（即轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日），開(kāi)始恢復(fù)轉(zhuǎn)股申請(qǐng)并執(zhí)行修正后的

轉(zhuǎn)股價(jià)格。若轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日為轉(zhuǎn)股申請(qǐng)日或之后、轉(zhuǎn)換股份登記日之前，該類(lèi)轉(zhuǎn)股申請(qǐng)應(yīng)

按修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格執(zhí)行。

  （二）轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款預(yù)計(jì)觸發(fā)情況

 本次觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件的期間從 2022 年 11 月 15 日起算，截至 2023 年 1 月

轉(zhuǎn)股價(jià)格的 90%（即 46.188 元/股）的情形， 若后續(xù)公司股票收盤(pán)價(jià)格繼續(xù)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股

價(jià)格的 90%，預(yù)計(jì)將可能觸發(fā)“宏發(fā)轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款。

  根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 12 號(hào)——可轉(zhuǎn)換公司債券》規(guī)定，

                                        “在

轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件觸發(fā)當(dāng)日，上市公司應(yīng)當(dāng)召開(kāi)董事會(huì)審議決定是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，在次一

交易日開(kāi)市前披露修正或者不修正可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的提示性公告，并按照募集說(shuō)明書(shū)或者重

組報(bào)告書(shū)的約定及時(shí)履行后續(xù)審議程序和信息披露義務(wù)。上市公司未按本款規(guī)定履行審議程

序及信息披露義務(wù)的，視為本次不修正轉(zhuǎn)股價(jià)格。

                     ”公司將依據(jù)上述規(guī)則要求，結(jié)合公司實(shí)

際情況履行審議和披露義務(wù)。

 三、風(fēng)險(xiǎn)提示

 公司將根據(jù)公司《募集說(shuō)明書(shū)》的約定和相關(guān)法律法規(guī)要求，于觸發(fā)“宏發(fā)轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股

價(jià)格修正條件后確定本次是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

  敬請(qǐng)廣大投資者關(guān)注公司后續(xù)公告，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

   特此公告。

                            宏發(fā)科技股份有限公司董事會(huì)

查看原文公告

標(biāo)簽： 宏發(fā)股份 轉(zhuǎn)股價(jià)格