每日觀點(diǎn)：藥明康德: H股公告

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股份發(fā)行人及根據(jù)《上市規(guī)則》第十九B章上市的香港預(yù)託證券發(fā)行人的證券變動(dòng)月報(bào)表

截至月份:          2023年1月31日                                                                狀態(tài): 新提交

(相關(guān)資料圖)

致：香港交易及結(jié)算所有限公司

公司名稱:          無(wú)錫藥明康德新藥開(kāi)發(fā)股份有限公司

呈交日期:          2023年2月2日

I. 法定/註冊(cè)股本變動(dòng)

證券代號(hào)           02359              說(shuō)明

                                  法定/註冊(cè)股份數(shù)目                        面值                           法定/註冊(cè)股本

上月底結(jié)存                                     395,265,206 RMB                        1 RMB                          395,265,206

增加 / 減少 (-)                                         0                              RMB                                        0

本月底結(jié)存                                     395,265,206 RMB                        1 RMB                          395,265,206

證券代號(hào)           603259             說(shuō)明

                                  法定/註冊(cè)股份數(shù)目                        面值                           法定/註冊(cè)股本

上月底結(jié)存                                    2,565,261,491 RMB                       1 RMB                         2,565,261,491

增加 / 減少 (-)                                   -501,006                             RMB                             -501,006

本月底結(jié)存                                    2,564,760,485 RMB                       1 RMB                         2,564,760,485

                                                         本月底法定/註冊(cè)股本總額： RMB                     2,960,025,691

備註：

                                                   第1頁(yè)共9頁(yè)                                                           v 1.0.1

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(1) 由於無(wú)錫藥明康德新藥開(kāi)發(fā)股份有限公司(「本公司」)在中華人民共和國(guó)註冊(cè)成立，“法定股本”的概念並不適用。 第 I 部分所載資料是指本公司的“已發(fā)行股本”。

(2) 除非文義另有所指，否則所用詞彙與本公司日期為2022年5月25日及2022年6月10日有關(guān)(i)2019年A股激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整後首次授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就之公告； 及(ii)實(shí)施2019年A

股激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整後首次授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期自主行權(quán)之公告所界定者具有相同涵義。於2023年1月1日至2023年1月31日期間，因行使2019年A股激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整後首次授予股票期權(quán)及完成股

權(quán)轉(zhuǎn)讓登記就行使該股票期權(quán)而發(fā)行的161,222股A股普通股。

(3) 除非文義另有所指，否則所用詞彙與本公司日期為2022年6月27日, 2022年10月26日及2022年12月30日之公告所界定者具有相同涵義。由於134名激勵(lì)對(duì)象於相關(guān)限售期屆滿前離職或沒(méi)有達(dá)致

                                                 第2頁(yè)共9頁(yè)                                             v 1.0.1

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II. 已發(fā)行股份變動(dòng)

證券代號(hào)            02359               說(shuō)明

上月底結(jié)存                                     395,265,206

增加 / 減少 (-)                                         0

本月底結(jié)存                                     395,265,206

證券代號(hào)            603259              說(shuō)明

上月底結(jié)存                                    2,565,261,491

增加 / 減少 (-)                                  -501,006

本月底結(jié)存                                    2,564,760,485

備註：

(1) 除非文義另有所指，否則所用詞彙與本公司日期為2022年5月25日及2022年6月10日有關(guān)(i)2019年A股激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整後首次授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就之公告； 及(ii)實(shí)施2019年A

股激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整後首次授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期自主行權(quán)之公告所界定者具有相同涵義。於2023年1月1日至2023年1月31日期間，因行使2019年A股激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整後首次授予股票期權(quán)及完成股

權(quán)轉(zhuǎn)讓登記就行使該股票期權(quán)而發(fā)行的161,222股A股普通股。

(2) 除非文義另有所指，否則所用詞彙與本公司日期為2022年6月27日, 2022年10月26日及2022年12月30日之公告所界定者具有相同涵義。由於134名激勵(lì)對(duì)象於相關(guān)限售期屆滿前離職或沒(méi)有達(dá)致

                                                              第3頁(yè)共9頁(yè)                                v 1.0.1

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III. 已發(fā)行股份變動(dòng)詳情

(A). 股份期權(quán)（根據(jù)發(fā)行人的股份期權(quán)計(jì)劃）

可發(fā)行股份的證券代號(hào)(如已於香港聯(lián)交所上市) (註1)

                                                                                                                         本月底可於所有根據(jù)計(jì)

                      上月底結(jié)存的股份期權(quán)                                          本月底結(jié)存的股份期權(quán)數(shù) 本月內(nèi)因此發(fā)行的發(fā)行人 本月底因此可能發(fā)行的

   股份期權(quán)計(jì)劃詳情                                           本月內(nèi)變動(dòng)                                                              劃授出的股份期權(quán)予以

                          數(shù)目                                                   目        新股份數(shù)目 (A)  發(fā)行人新股份數(shù)目

                                                                                                                         行使時(shí)發(fā)行的證券總數(shù)

  與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

                                            已行使                -161,222

                                            已註銷                      0

                                            已失效                      0

股東大會(huì)通過(guò)日期 (如適用)        2019年11月18日

                                                                           總數(shù) A (普通股 A股)：           161,222

                                                        本月內(nèi)因行使期權(quán)所得資金總額： RMB                     6,226,393.64

備註：

(1) 除非文義另有所指，否則所用詞彙與本公司日期為2022年5月25日及2022年6月10日有關(guān)(i)2019年A股激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整後首次授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就之公告； 及(ii)實(shí)施2019年A

股激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整後首次授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期自主行權(quán)之公告所界定者具有相同涵義。於2023年1月1日至2023年1月31日期間，因行使2019年A股激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整後首次授予股票期權(quán)及完成股

權(quán)轉(zhuǎn)讓登記就行使該股票期權(quán)而發(fā)行的161,222股A股普通股。

(B). 承諾發(fā)行將予上市的發(fā)行人股份的權(quán)證              不適用

(C). 可換股票據(jù)（即可轉(zhuǎn)換為將予上市的發(fā)行人股份）

可發(fā)行股份的證券代號(hào)(如已於香港聯(lián)交所上市) (註1)                   02359

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      可換股票據(jù)的說(shuō)明          發(fā)行貨幣      上月底已發(fā)行總額                     本月內(nèi)變動(dòng)              本月底已發(fā)行總額

                                                                                                           新股份數(shù)目 (C)  發(fā)行人新股份數(shù)目

可換股票據(jù)類別                 債券/票據(jù)

可換股票據(jù)的證券代號(hào)(如已於香

港聯(lián)交所上市) (註1)

認(rèn)購(gòu)價(jià)/轉(zhuǎn)換價(jià)                 HKD                66.17

股東大會(huì)通過(guò)日期 (如適用)          2019年6月3日

                                                                                  總數(shù) C (普通股 H股):                           0

備註：

(1) 假設(shè)按經(jīng)調(diào)整轉(zhuǎn)換價(jià)每股H股66.17港元悉數(shù)轉(zhuǎn)換債券計(jì)算, 本月底因此可能發(fā)行的本公司新股份數(shù)目為8,546,851。

(D). 為發(fā)行將予上市的發(fā)行股份所訂立的任何其他協(xié)議或安排，包括期權(quán)（但不包括根據(jù)股份期權(quán)計(jì)劃發(fā)行的期權(quán)）                           不適用

(E). 已發(fā)行股份的其他變動(dòng)

可發(fā)行股份的證券代號(hào)(如已於香港聯(lián)交所上市) (註1, 5及6)

                                      價(jià)格 (如適用)                 發(fā)行及配發(fā)日期     股東大會(huì)通過(guò)日期        本月內(nèi)因此發(fā)行的發(fā)行人新股               本月底因此可能發(fā)行的發(fā)行人

               發(fā)行類別

                                 貨幣          價(jià)格                  (註5及6)      (如適用)             份數(shù)目 (E)                     新股份數(shù)目

  於2023年1月5日註銷的已回購(gòu)A股

                                                                          總數(shù) E (普通股 A股):                    -662,228

備註：

(1) 除非文義另有所指，否則所用詞彙與本公司日期為2022年6月27日, 2022年10月26日及2022年12月30日之公告所界定者具有相同涵義。由於134名激勵(lì)對(duì)象於相關(guān)限售期屆滿前離職或沒(méi)有達(dá)致

                                                                第5頁(yè)共9頁(yè)                                                          v 1.0.1

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本月普通股A股增加／減少 (-)總額（即A至E項(xiàng)的總和）   -501,006

本月普通股H股增加／減少 (-)總額（即A至E項(xiàng)的總和）         0

         第6頁(yè)共9頁(yè)                           v 1.0.1

                                       FF301

IV. 有關(guān)香港預(yù)託證券(預(yù)託證券)的資料   不適用

                              第7頁(yè)共9頁(yè)   v 1.0.1

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V. 確認(rèn)

我們?cè)诖舜_認(rèn)，據(jù)我們所知所信，發(fā)行人在本月發(fā)行的每項(xiàng)證券（如第III部及第IV部所述但未曾於根據(jù)《主板規(guī)則》第13.25A條 /《GEM規(guī)則》第17.27A條所刊發(fā)的報(bào)表中披露）已獲發(fā)行人董事會(huì)

正式授權(quán)批準(zhǔn)，並在適用的情況下：

（註2）

(i) 上市發(fā)行人已收取其在是次發(fā)行應(yīng)得的全部款項(xiàng)；

(ii) 《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》「上市資格」項(xiàng)下所規(guī)定有關(guān)上市的一切先決條件已全部履行；

(iii) 批準(zhǔn)證券上市買賣的正式函件內(nèi)所載的所有條件（如有）已予履行；

(iv) 每類證券在各方面均屬相同（註3）；

(v) 《公司（清盤及雜項(xiàng)條文）條例》規(guī)定送呈公司註冊(cè)處處長(zhǎng)存檔的全部文件已經(jīng)正式存檔，而一切其他法律規(guī)定亦已全部遵行；

(vi) 確實(shí)所有權(quán)文件按照發(fā)行條款的規(guī)定經(jīng)已發(fā)送/現(xiàn)正準(zhǔn)備發(fā)送/正在準(zhǔn)備中並將會(huì)發(fā)送；

(vii) 發(fā)行人的上市文件所示已由其購(gòu)買或同意購(gòu)買的全部物業(yè)的交易已完成；全部該等物業(yè)的購(gòu)買代價(jià)已予繳付；及

(viii) 有關(guān)債券、借貸股份、票據(jù)或公司債券的信託契約/平邊契據(jù)經(jīng)已製備及簽署，有關(guān)詳情已送呈公司註冊(cè)處處長(zhǎng)存檔（如法律如此規(guī)定）。

呈交者：         張?jiān)路?/p>

職銜：          聯(lián)席秘書(shū)

              (董事、秘書(shū)或其他獲正式授權(quán)的人員)

註

        認(rèn)，則不需要於此報(bào)表再作確認(rèn)。

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     ?   證券的面值相同，須繳或繳足的股款亦相同；

     ?   證券有權(quán)領(lǐng)取同一期間內(nèi)按同一息率計(jì)算的股息/利息，下次派息時(shí)每單位應(yīng)獲派發(fā)的股息/利息額亦完全相同（總額及淨(jìng)額）；及

     ?   證券附有相同權(quán)益，如不受限制的轉(zhuǎn)讓、出席會(huì)議及於會(huì)上投票，並在所有其他方面享有同等權(quán)益。

     ?   「可發(fā)行股份將於香港聯(lián)交所上市」應(yīng)理解為「所購(gòu)回的股份於香港聯(lián)交所上市」；及

     ?   「可發(fā)行股份的證券代號(hào)(如已於香港聯(lián)交所上市)」應(yīng)理解為「所購(gòu)回股份的證券代號(hào)(如於香港聯(lián)交所上市)」；及

     ?   「可發(fā)行股份類別」應(yīng)理解為「所購(gòu)回股份類別」；及

     ?   「發(fā)行及配發(fā)日期」應(yīng)理解為「註銷日期」

     ?   「可發(fā)行股份將於香港聯(lián)交所上市」應(yīng)理解為「所贖回的股份於香港聯(lián)交所上市」；及

     ?   「可發(fā)行股份的證券代號(hào)(如已於香港聯(lián)交所上市)」應(yīng)理解為「所贖回股份的證券代號(hào)(如於香港聯(lián)交所上市)」；及

     ?   「可發(fā)行股份類別」應(yīng)理解為「所贖回股份類別」；及

     ?   「發(fā)行及配發(fā)日期」應(yīng)理解為「贖回日期」

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