九豐能源: 中國國際金融股份有限公司關(guān)于公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見

                中國國際金融股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

              關(guān)于江西九豐能源股份有限公司

       使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見

   中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中金公司”或“保薦機構(gòu)”）作為

江西九豐能源股份有限公司（以下簡稱“公司”、“九豐能源”）首次公開發(fā)行 A

股股票并上市的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司

監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易

       《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》

所股票上市規(guī)則》

等相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，對九豐能源使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項

進行了認真、審慎核查，具體情況如下：

一、募集資金基本情況

   經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準江西九豐能源股份有限公司首次公開

發(fā)行股票的批復(fù)》

       （證監(jiān)許可〔2021〕1437 號）核準，九豐能源向社會公眾公開

發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 8,296.9866 萬股，每股面值人民幣 1.00 元，每股

發(fā)行價格為人民幣 34.57 元，募集資金總額人民幣 2,868,268,267.62 元，扣除發(fā)

行費用后，公司本次募集資金凈額為人民幣 2,677,362,996.19 元，上述款項已于

   致同會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對本次公開發(fā)行的募集資金到位情況進

行了審驗，并出具了“致同驗字（2021）第 440C000266 號”

                                  《驗資報告》。公司

已開設(shè)了募集資金專項賬戶，對募集資金實施專戶存儲。

二、募集資金使用情況

   截至 2022 年 12 月 31 日，募集資金累計投入募投項目 107,888.46 萬元，扣

除部分發(fā)行費用、手續(xù)費、臨時補充流動資金、購買的理財產(chǎn)品，加上銀行累計

存儲利息及理財收益后，公司募集資金專戶賬戶余額為 2,738.22 萬元。

三、關(guān)于本次使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的基本情況

（一）現(xiàn)金管理目的

  在確保不影響公司正常經(jīng)營以及募集資金項目建設(shè)的前提下，公司及子公司

擬使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，以提高閑置募集資金的使用效率。

（二）現(xiàn)金管理額度

  在保證募集資金項目正常建設(shè)和使用的前提下，公司及子公司擬使用暫時閑

置的首次公開發(fā)行股票募集資金進行現(xiàn)金管理，期限內(nèi)任一時點的交易金額上限

為人民幣 100,000.00 萬元（含前述現(xiàn)金管理收益進行再投資的金額）。

（三）授權(quán)期限

  自第二屆董事會第二十七次會議審議通過之日起 12 個月內(nèi)。

（四）投資方式

  公司及子公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴格控制風(fēng)險，購買結(jié)構(gòu)性存款、大額存單等

安全性高、流動性好的保本型產(chǎn)品。上述投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶

不得存放非募集資金或用作其他用途。

  公司董事會授權(quán)經(jīng)營層負責(zé)行使該項投資決策權(quán)并簽署相關(guān)文件，包括選擇

現(xiàn)金管理受托方及產(chǎn)品，明確金額、產(chǎn)品存續(xù)期間，并簽署相關(guān)合同及協(xié)議等法

律文書；具體事務(wù)由公司資金管理中心負責(zé)組織實施。

（五）信息披露

  公司將按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—

上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要

求及時履行信息披露義務(wù)。

（六）現(xiàn)金管理收益分配

  現(xiàn)金管理所獲得的收益將優(yōu)先用于補足募投項目投資金額不足的部分，并嚴

格按照中國證券監(jiān)督管理委員會及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要

求管理和使用資金，現(xiàn)金管理到期后將歸還至募集資金專戶。

四、對公司日常經(jīng)營的影響

  公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，是在確保公司募投項目所需資金和保

證募集資金安全的前提下實施的，不會影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要和募集資

金項目的正常運轉(zhuǎn)，亦不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，同時可以提高募集資

金使用效率，進一步增加公司收益。

五、風(fēng)險控制措施

  公司擬投資購買結(jié)構(gòu)性存款、大額存單等安全性高、流動性好的保本型產(chǎn)品，

總體風(fēng)險可控，但并不排除市場波動、宏觀金融政策變化等系統(tǒng)性風(fēng)險。對此，

公司仍將遵循審慎投資原則，并采取以下風(fēng)險控制措施：

的發(fā)行機構(gòu)；

理、決策與審核制度。資金管理中心將及時跟蹤分析現(xiàn)金管理產(chǎn)品投向、產(chǎn)品凈

值變動情況等，如評估發(fā)現(xiàn)有不利因素將積極采取應(yīng)對措施，并向經(jīng)營層及時報

告，嚴格控制投資風(fēng)險；

查，必要時可聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計。

六、公司履行的審議程序

  （一）董事會、監(jiān)事會審議情況

事會第二十次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議

案》，同意公司及子公司使用暫時閑置的首次公開發(fā)行股票募集資金，期限內(nèi)任

一時點的交易金額上限為人民幣 100,000.00 萬元，授權(quán)有效期限自本次董事會審

議通過之日起 12 個月。本議案無需提交公司股東大會審議。

  （二）獨立董事意見

  公司獨立董事認為：公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，是在確保募

集資金投資項目正常進行和保證募集資金安全的前提下進行的，不存在變相改變

募集資金用途的情況，不影響募集資金投資項目的正常運轉(zhuǎn)，亦不影響公司主營

業(yè)務(wù)的正常開展。該事項履行了必要的審批程序，決策和審議程序符合上海證券

交易所《股票上市規(guī)則》以及公司《募集資金使用管理辦法》等有關(guān)規(guī)定。全體

獨立董事一致同意上述議案。

六、保薦機構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，本保薦機構(gòu)認為：公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理經(jīng)過公

司董事會、監(jiān)事會審議通過，獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見，履行了必要的程

序。公司本次使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，不存在變相改變募集資金用

途的情形，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存在損害股東利益的情況，

符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和

《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等的相關(guān)規(guī)定。

  因此，保薦機構(gòu)對公司擬使用暫時閑置募集資金不超過人民幣 100,000.00 萬

元進行現(xiàn)金管理事項無異議。

  （以下無正文）

 （本頁無正文，為《中國國際金融股份有限公司關(guān)于江西九豐能源股份有限

公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽章頁）

保薦代表人簽名：

             沈璐璐                 陳曉靜

                       保薦機構(gòu)：中國國際金融股份有限公司

                                  年   月   日

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