立航科技: 華西證券股份有限公司關(guān)于成都立航科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票部分限售股份解禁上市流通的核查意見

                華西證券股份有限公司

            關(guān)于成都立航科技股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

 首次公開發(fā)行股票部分限售股份解禁上市流通的核查意見

   華西證券股份有限公司（以下簡稱“華西證券”“保薦機(jī)構(gòu)”）作為成都立

航科技股份有限公司（以下簡稱“立航科技”“公司”或“發(fā)行人”）首次公開

發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證

券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)

范運作》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導(dǎo)》等相

關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對立航科技首次公開發(fā)行股票部分限售股份解禁上

市流通事項進(jìn)行了核查，核查情況如下：

   一、本次限售股上市類型

   本次限售股份上市類型為首次公開發(fā)行人民幣普通股的限售股。

   經(jīng) 2022 年 2 月 22 日中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）《關(guān)

于核準(zhǔn)成都立航科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》

                          （證監(jiān)許可〔2022〕

每股面值為人民幣 1.00 元，每股發(fā)行價格為人民幣 19.70 元，募集資金總額為

   本次解除限售并申請上市流通股份數(shù)量為 650.4076 萬股，占公司總股本的

   二、本次限售股份形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

   公司首次公開發(fā)行 A 股股票完成后，股本總額為 7,696.1822 萬股，其中有

限售條件流通股 5,771.1822 萬股，占股本總額的 74.99%，無限售條件流通股

于調(diào)整公司 2022 年限制性股票激勵計劃激勵對象名單和授予權(quán)益數(shù)量的議案》

《關(guān)于向公司 2022 年限制性股票激勵計劃激勵對象授予限制性股票的議案》，

同意公司以 2022 年 10 月 13 日為授予日，授予限制性股票 158.70 萬股，授予價

格為 24.50 元/股。后續(xù)在繳款驗資環(huán)節(jié)及后續(xù)辦理登記的過程中，部分激勵對象

因個人原因自愿放棄認(rèn)購獲授的限制性股票 11.80 萬股，因此，本次激勵計劃實

際授予限制性股票數(shù)量由 158.70 萬股變更為 146.90 萬股。

完畢本次激勵計劃授予限制性股票的股份登記手續(xù)，公司總股本由 7,696.1822

萬股增加至 7,843.0822 萬股（詳見公司于 2022 年 11 月 11 日在上海證券交易所

披露的公告，編號 2022-049）。

  三、本次限售股份上市流通的有關(guān)承諾

  根據(jù)《成都立航科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票上市公告書》，本次限

售股上市流通的有關(guān)承諾如下：

  （一）任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的股東承諾

  公司董事、副總經(jīng)理、董事會秘書萬琳君、董事王東明承諾：

  “1、自發(fā)行人股票上市之日起十二個月內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理

本次發(fā)行前本人直接或間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。

發(fā)行價，或者上市后六個月期末收盤價低于發(fā)行價，本人直接或間接持有發(fā)行人

股票的鎖定期限自動延長六個月。如有派息、送股、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等情

況的，則發(fā)行價格將根據(jù)除權(quán)除息情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

公司股票不超過本人所持有公司股份總數(shù)的 25%，離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓所持發(fā)

行人股份。

海證券交易所規(guī)定本人應(yīng)當(dāng)遵守的其他股份鎖定及減持義務(wù)。

本人將向發(fā)行人或者其他投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任?！?/p>

  （二）其他股東承諾

  公司股東華控科工（寧波梅山保稅港區(qū)）股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）

（以下簡稱“華控科工寧波”）、華控湖北科工產(chǎn)業(yè)投資基金（有限合伙）（以

下簡稱“華控湖北科工”）、成都海成君融一號股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合

伙）（以下簡稱“海成君融”）、臨沂云安泰信企業(yè)管理中心合伙企業(yè)（有限合

伙）（以下簡稱“云安泰信”）、新余京道富城天航投資合伙企業(yè)（有限合伙）

（以下簡稱“京道富城”）、成都博源新航創(chuàng)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）

（以下簡稱“博源新航”）承諾：

     “1、自發(fā)行人股票上市之日起十二個月內(nèi)，本企業(yè)不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管

理本次發(fā)行前本企業(yè)直接或間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股

份。

上海證券交易所規(guī)定本企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守的其他股份鎖定及減持義務(wù)。

本企業(yè)將向發(fā)行人或者其他投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任?！?/p>

     經(jīng)核查，截至本核查意見出具之日，公司本次解除限售股份的股東，均嚴(yán)格

履行了其在首次公開發(fā)行股票中做出的股份鎖定承諾，不存在相關(guān)承諾未履行影

響本次限售股上市流通的情況。

     四、本次限售股份上市流通情況

     本次限售股份上市流通數(shù)量為 650.4076 萬股，上市流通日期為 2023 年 3 月

                持有限售股       持有限售股份                  剩余限售股

                                        本次上市流通

序號      股東名稱    份數(shù)量（萬       占公司總股本                  份數(shù)量（萬

                                        數(shù)量（萬股）

                 股）           比例                      股）

    合計        695.41          8.88%             650.41     45.00

注：“持有限售股份占公司總股本比例”的合計數(shù)與單項加總差異系四舍五入尾差所致。

  五、股份變動情況

          本次解禁上市前                                 本次解禁上市后

   項目                        變動數(shù)（萬股）

           （萬股）                                    （萬股）

有限售條件股份       5,918.08                -650.41            5,267.67

無限售條件股份       1,925.00                650.41             2,575.41

  股份總數(shù)        7,843.08                      -            7,843.08

  六、保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于本次限售股份上市流通事項的核查意見

  經(jīng)核查，立航科技本次解除限售條件股份的股東已嚴(yán)格履行相關(guān)承諾；本次

解除限售股股份數(shù)量、本次實際可流通股份數(shù)量及上市流通時間符合《上海證券

交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持

續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，保薦機(jī)構(gòu)對立航科技本次限售

股份解禁上市流通事項無異議。

 （本頁無正文，為《華西證券股份有限公司關(guān)于成都立航科技股份有限公司

首次公開發(fā)行股票部分限售股份解禁上市流通的核查意見》之簽章頁）

 保薦代表人：

            李   皓          陳國星

                        華西證券股份有限公司

查看原文公告

標(biāo)簽：