當(dāng)前熱議!康拓醫(yī)療: 華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于西安康拓醫(yī)療技術(shù)股份有限公司為控股子公司提供擔(dān)保的核查意見

              華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

(資料圖片僅供參考)

         關(guān)于西安康拓醫(yī)療技術(shù)股份有限公司

          為控股子公司提供擔(dān)保的核查意見

  華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“華泰聯(lián)合證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作

為西安康拓醫(yī)療技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“康拓醫(yī)療”、“公司”）首次公開

發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司為控股子公司提供

擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真、審慎的核查，核查情況及核查意見如下：

一、擔(dān)保情況概述

（一）情況概述

  西安康拓醫(yī)療技術(shù)股份有限公司為滿足控股子公司 BIOPLATE, INC.（以下

簡(jiǎn)稱“BIOPLATE”）經(jīng)營(yíng)發(fā)展對(duì)資金的需求，擬為 BIOPLATE 和浦發(fā)硅谷銀行

有限公司（以下簡(jiǎn)稱“浦發(fā)硅谷銀行”）簽訂的流動(dòng)資金貸款類授信合同提供不

超過 600 萬美元（或等額人民幣）連帶責(zé)任保證。截至本核查意見出具日，公司

已實(shí)際為 BIOPLATE 提供的擔(dān)保總額為 500.00 萬美元。

  公司董事會(huì)授權(quán)管理層負(fù)責(zé)辦理本次貸款及擔(dān)保的相關(guān)具體事宜，并簽署相

關(guān)法律文件。本次擔(dān)保額度及授權(quán)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過 12 個(gè)月內(nèi)有效。

（二）審議程序

  公司于 2023 年 3 月 22 日召開了公司第二屆董事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了

《關(guān)于為控股子公司提供擔(dān)保的議案》，獨(dú)立董事對(duì)本此擔(dān)保事項(xiàng)發(fā)表了明確同

意的獨(dú)立意見。根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、

                           《公司章程》等相

關(guān)規(guī)定，本次擔(dān)保事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議。

二、被擔(dān)保人基本信息

  公司名稱：BIOPLATE, INC.

  成立時(shí)間：1994 年 2 月 22 日

   已發(fā)行股本：88,270 股

   注冊(cè)地址：美國(guó)加利福尼亞州

   經(jīng)營(yíng)范圍：醫(yī)療器械研發(fā)、生產(chǎn)與銷售

   股權(quán)結(jié)構(gòu)：

  序號(hào)                股東                      普通股股數(shù)（股）                  出資比例（%）

               合計(jì)                                          88,270              100.00

注：因公司向 BIOPLATE 增資事宜尚未實(shí)施完成，增資完成后，公司通過 CFS TIOGA

SCIENTIFIC, INC.持有 BIOPLATE 股權(quán)比例為 97.34%。

   主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：

                                                                           單位：萬元

         項(xiàng)目                       2022 年 12 月 31 日                  2021 年 12 月 31 日

        資產(chǎn)總額                                   5,292.29                          4,172.39

        負(fù)債總額                                   6,849.31                          4,520.73

        資產(chǎn)凈額                                   -1,557.02                          -348.34

       資產(chǎn)負(fù)債率                                   129.42%                           108.35%

        營(yíng)業(yè)收入                                   2,394.63                          2,993.61

         凈利潤(rùn)                                   -2,830.82                         -1,056.87

 扣除非經(jīng)常性損益后的凈利

                                               -2,820.54                         -1,252.32

      潤(rùn)

   BIOPLATE 依法存續(xù)，不存在影響其償債能力的重大或有事項(xiàng)，非失信被執(zhí)

行人，具備良好的履約能力。

三、擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容

   擔(dān)保方：西安康拓醫(yī)療技術(shù)股份有限公司

   被擔(dān)保人：BIOPLATE, INC.

  擔(dān)保方式：連帶責(zé)任保證及保證金保證

  擔(dān)保期間：自 BIOPLATE 與浦發(fā)硅谷銀行簽署的貸款類合同項(xiàng)下首筆融資

提款日或?qū)嶋H發(fā)生之日開始，直至銀行依據(jù)該主合同在擔(dān)保債務(wù)發(fā)生期間提供的

所有融資中最晚到期的一筆融資的到期日后的三年止。

四、擔(dān)保的原因及必要性

  BIOPLATE 作為公司在海外的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售平臺(tái)，是公司實(shí)施全球化戰(zhàn)

略的窗口，本次擔(dān)保是為滿足 BIOPLATE 日常經(jīng)營(yíng)及加大新產(chǎn)品市場(chǎng)宣傳推廣

的資金支出需求，通過為 BIOPLATE 提供擔(dān)保，有助于提升其融資能力，快速抓

住市場(chǎng)機(jī)遇，提高公司在海外市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。公司作為 BIOPLATE 控股股東，

能夠及時(shí)掌握其日常經(jīng)營(yíng)狀況，對(duì)其擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)可控，不存在損害公司和全體股東

利益的情形。

  公司本次為 BIOPLATE 與銀行簽訂流動(dòng)資金貸款類授信合同提供連帶責(zé)任

保證擔(dān)保及保證金保證，BIOPLATE 其他股東未按所享有的權(quán)益提供同等比例擔(dān)

保，亦未對(duì)公司為 BIOPLATE 提供擔(dān)保的事項(xiàng)提供反擔(dān)保，主要因 BIOPLATE

其他股東合計(jì)持股比例較低，不直接參與 BIOPLATE 的經(jīng)營(yíng)管理，且均為境外

自然人，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力有限，鑒于公司本次為 BIOPLATE 提供擔(dān)保的風(fēng)險(xiǎn)在可

控范圍內(nèi)，因此豁免 BIOPLATE 其他股東按所享有的權(quán)益提供同等比例擔(dān)保。

五、董事會(huì)及獨(dú)立董事意見

  董事會(huì)意見：公司第二屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過《關(guān)于為控股子公司提

供擔(dān)保的議案》，公司董事會(huì)同意為 BIOPLATE 和浦發(fā)硅谷銀行簽訂的流動(dòng)資金

貸款類授信合同提供不超過 600 萬美元（或等額人民幣）作為擔(dān)保措施。

  獨(dú)立董事意見：公司為 BIOPLATE 和浦發(fā)硅谷銀行簽訂的流動(dòng)資金貸款類

授信合同提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保，有利于提高其融資能力，保障其日常經(jīng)營(yíng)及業(yè)

務(wù)推廣的順利進(jìn)行，符合 BIOPLATE 實(shí)際經(jīng)營(yíng)需要，擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)在公司可控范圍

內(nèi)。本次對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，決策程序合法合規(guī)，不會(huì)對(duì)

公司財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生不良影響，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。

我們一致同意該項(xiàng)議案，并同意提交公司股東大會(huì)審議。

六、累計(jì)對(duì)外擔(dān)保金額及逾期擔(dān)保的金額

  截至本核查意見出具日，公司及其控股子公司對(duì)外擔(dān)?？傤~為 500.00 萬美

元，全部為公司對(duì)控股子公司提供的擔(dān)保，對(duì)外擔(dān)保總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)

凈資產(chǎn)的比例為 6.43%，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的比例為 5.46%。

  截至本核查意見出具日，公司不存在逾期擔(dān)保和涉及訴訟擔(dān)保的情形。

七、保薦機(jī)構(gòu)核查程序及核查意見

  保薦機(jī)構(gòu)核查了本次為控股子公司提供擔(dān)保事項(xiàng)的董事會(huì)會(huì)議文件及獨(dú)立

董事獨(dú)立意見。根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、

                           《公司章程》等相

關(guān)規(guī)定，本次擔(dān)保事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本次公司為控股子公司申請(qǐng)流動(dòng)資金貸款類授信合

同提供擔(dān)保事項(xiàng)是為滿足子公司業(yè)務(wù)發(fā)展的資金需求，符合公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況和

整體發(fā)展戰(zhàn)略。擔(dān)保對(duì)象為公司控股子公司，能夠有效控制和防范擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。決

策和審批程序符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司及股東

特別是中小股東利益的情形。綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司為控股子公司提供擔(dān)保事項(xiàng)

無異議。

  （以下無正文）

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