柏楚電子: 2022年度募集資金存放與使用情況專項報告-每日熱聞

證券代碼：688188         證券簡稱：柏楚電子             公告編號：2023-008

             上海柏楚電子科技股份有限公司

【資料圖】

   本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

   一、    募集資金基本情況

   （一） 募集資金金額及資金到位時間

   經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會于 2019 年 7 月 16 日出具《關(guān)于同意上海柏楚電

子科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2019]1293 號）

同意注冊，上海柏楚電子科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“柏楚電子”）

首次向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）2,500.00 萬股，每股面值 1.00 元，每

股 發(fā) 行 價 格 68.58 元， 募 集 資 金總 額 1,714,500,000.00 元 ， 扣除 發(fā) 行 費 用

募集資金已經(jīng)立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗并出具了《驗資報告》

                                 （信

會師報字[2019]第 ZA15319 號）。

   根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意上海柏楚電子科技股份有限公司向

特定對象發(fā)行股票注冊的批復(fù)》

             （證監(jiān)許可〔2022〕372 號），公司向特定對象發(fā)

行股票 A 股股票 3,665,441 股，發(fā)行價格為人民幣 266.68 元/股，本次發(fā)行的募

集資金總額為人民幣 977,499,805.88 元，扣除相關(guān)發(fā)行費用人民幣 19,104,622.65

元，募集資金凈額為人民幣 958,395,183.23 元。2022 年 4 月 8 日，立信會計師事

務(wù)所（特殊普通合伙）對上述募集資金到位情況進(jìn)行了審驗，并出具了《驗資報

告》（信會師報字[2022]第 ZA10858 號）。

   （二） 報告期募集資金的使用和結(jié)余情況

                                                       －1－

   截至報告期末，募集資金的使用和結(jié)余情況具體如下：

                                     單位：元

                    項目             金額

募集資金總額（含發(fā)行費用）                 1,714,500,000.00

減：直接用募集資金支付的發(fā)行費用                102,620,754.71

減：以自籌資金預(yù)先投入募投項目置換金額              24,931,096.79

減：以自籌資金預(yù)先支付上市費用置換金額                 192,169.81

減：直接用募集資金支付的募投項目支出金額           399,621,285.83

減：購買理財尚未贖回金額                    520,000,000.00

減：使用部分超募資金用于永久補充流動資金            346,895,400.00

加：募集資金理財產(chǎn)品收益金額                  79,122,589.49

加：累計利息收入扣除手續(xù)費凈額                  36,795,054.62

截至 2022 年 12 月 31 日募集資金賬戶余額     436,156,936.97

   截至報告期末，募集資金的使用和結(jié)余情況具體如下：

                                     單位：元

                     項目            金額

募集資金總額（含發(fā)行費用）                  977,499,805.88

減：直接用募集資金支付的發(fā)行費用                 19,104,622.65

減：以自籌資金預(yù)先投入募投項目置換金額             31,372,978.25

減：以自籌資金預(yù)先支付上市費用置換金額

減：直接用募集資金支付的募投項目支出金額             5,118,790.06

減：購買理財尚未贖回金額                   680,000,000.00

減：使用部分超募資金用于永久補充流動資金

加：募集資金理財產(chǎn)品收益金額                   2,287,115.07

加：累計利息收入扣除手續(xù)費凈額                  8,390,978.06

截至 2022 年 12 月 31 日募集資金賬戶余額     252,581,508.05

   二、    募集資金管理情況

   （一） 募集資金管理制度情況

   為規(guī)范募集資金的使用和管理，公司根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上

市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律

監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件，制定了《上海柏楚

電子科技股份有限公司募集資金管理制度》，并依據(jù)相關(guān)規(guī)定對募集資金進(jìn)行專

戶存儲管理。

                                        －2－

  募集資金到賬后，全部存放在經(jīng)董事會批準(zhǔn)開立的募集資金專戶中。公司開

立了 6 個募集資金專戶，包括全資子公司上?？剀浘W(wǎng)絡(luò)科技有限公司（以下簡稱

“控軟網(wǎng)絡(luò)”）和上海柏楚數(shù)控科技有限公司(以下簡稱“柏楚數(shù)控”)各自開立

的 1 個專戶，如下表所示：

               簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議的專戶

開戶主體   募投項目名稱        開戶銀行           銀行賬號              賬戶開立時間

       總線激光切割系

                   寧波銀行股份有限公

       統(tǒng)智能化升級項                  70010122002709518      2019/7/3

                   司上海分行

       目

       超快激光精密微

                   中信銀行股份有限公

       納加工系統(tǒng)建設(shè)

                   司上海自貿(mào)試驗區(qū)分   8110201013301047968     2019/7/4

       項目

柏楚電子               行營業(yè)部

       超募資金

                   中國農(nóng)業(yè)銀行股份有

       研發(fā)中心建設(shè)項

                   限公司上海紫竹科學(xué)    03441500040019278      2019/7/4

       目

                   園區(qū)支行

       市場營銷網(wǎng)絡(luò)強     中國建設(shè)銀行股份有

       化項目         限公司上海紫竹支行

               簽訂募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議的專戶

開戶主體   募投項目名稱        開戶銀行           銀行賬號              賬戶開立時間

       設(shè)備健康云及

                   杭州銀行股份有限公

控軟網(wǎng)絡(luò)   MES 系統(tǒng)數(shù)據(jù)平               3101040160001634457     2019/7/2

                   司上海閔行支行

       臺建設(shè)項目

       總線激光切割系     中信銀行股份有限公

柏楚數(shù)控   統(tǒng)智能化升級項     司上海自貿(mào)試驗區(qū)分   8110201013101230546     2020/9/1

       目           行營業(yè)部

  募集資金到賬后，全部存放在經(jīng)董事會批準(zhǔn)開立的募集資金專戶中。公司開

立了 6 個募集資金專戶，包括控股子公司上海波刺自動化科技有限公司(以下簡

稱“波刺自動化”)、上海波鋒科技有限公司（以下簡稱“波鋒科技”）、全資子

公司柏楚數(shù)控各自開立的 1 個專戶，如下表所示：

                                                          －3－

               簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議的專戶

開戶主體   募投項目名稱      開戶銀行            銀行賬號             賬戶開立時間

       智能切割頭擴產(chǎn)   杭州銀行股份有限公

       項目        司閔行支行

       超高精密驅(qū)控一   興業(yè)銀行股份有限公

柏楚電子   體研發(fā)項目     司上海市北支行

       智能焊接機器人

                 招商銀行股份有限公

       及控制系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)               121939297910708        2022/03/25

                 司上海分行營業(yè)部

       化項目

               簽訂募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議的專戶

開戶主體   募投項目名稱      開戶銀行            銀行賬號             賬戶開立時間

波刺自動   智能切割頭擴產(chǎn)   上海浦東發(fā)展銀行股

化      項目        份有限公司閔行支行

波鋒科技   智能切割頭擴產(chǎn)   興業(yè)銀行股份有限公   216190100100232715     2022/10/18

       項目        司上海楊浦支行

柏楚數(shù)控   超高精密驅(qū)控一   上海浦東發(fā)展銀行股   98280078801300004328   2022/10/18

       體研發(fā)項目     份有限公司閔行支行

    （二） 募集資金三方（四）監(jiān)管協(xié)議情況

    經(jīng)公司第一屆董事會第八次會議審議通過，公司開立了募集資金專戶并于

券”）和中信銀行股份有限公司上海分行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)

議》，經(jīng)公司第一屆董事會第九次會議審議通過，公司于 2019 年 8 月 23 日與中

信證券、寧波銀行股份有限公司上海分行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)

議》；于 2019 年 8 月 23 日與中信證券、中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司上海閔行支

行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》；于 2019 年 8 月 23 日與中信證券、

中國建設(shè)銀行股份有限公司上海閔行支行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)

議》；于 2019 年 8 月 23 日與控軟網(wǎng)絡(luò)、中信證券、杭州銀行股份有限公司上海

分行簽訂了《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》，經(jīng)公司第一屆董事會第十六次

會議審議通過，公司于 2020 年 9 月 4 日與柏楚數(shù)控、中信證券、中信銀行股份

有限公司上海分行簽訂了《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》。上述《募集資金

專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》及《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》與《上海證券交

                                                         －4－

易所募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。報告期內(nèi)協(xié)議

各方均嚴(yán)格按照協(xié)議內(nèi)容履行了相關(guān)義務(wù)。

  公司于 2022 年 3 月 15 日召開了公司第二屆董事會第六次會議、第二屆監(jiān)事

會第六次會議，分別審議并通過了《關(guān)于設(shè)立募集資金專項賬戶并授權(quán)簽訂募集

資金專戶存儲監(jiān)管協(xié)議的議案》。公司及控股子公司波刺自動化擬開立募集資金

專項賬戶，用于本次發(fā)行募集資金的存儲、管理與使用。公司及控股子公司后續(xù)

將在募集資金到賬后一個月內(nèi)，與保薦機構(gòu)中信證券、存放募集資金的商業(yè)銀行

簽訂募集資金專戶存儲監(jiān)管協(xié)議。2022 年 6 月 29 日，公司、子公司、保薦機構(gòu)

已分別與募集資金監(jiān)管銀行簽署《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》和《募集資金四方監(jiān)

管協(xié)議》，前述監(jiān)管協(xié)議與《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重

大差異。公司于 2022 年 9 月 28 日召開第二屆董事會第十四次會議及第二屆

監(jiān)事會第十四次會議，分別審議通過了《關(guān)于部分募投項目新增實施主體和地點

并開立募集資金專戶的議案》。公司的控股子公司波鋒科技和全資子公司柏楚數(shù)

控擬分別開立募集資金專項賬戶，用于本次發(fā)行募集資金的存儲、管理與使用。

《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》，前述監(jiān)管協(xié)議與《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議

（范本）》不存在重大差異。

  （三） 募集資金專戶存儲情況

  截至報告期末，募集資金在各專戶的存儲情況詳見下表：

                                                  單位：元

                                               期末募集資金

  開戶主體       開戶銀行             銀行賬號

                                               專戶存儲金額

         中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

         上海紫竹科學(xué)園區(qū)支行

 柏楚電子    中國建設(shè)銀行股份有限公司

         上海紫竹支行

         寧波銀行股份有限公司上海   70010122002709518       8,371,438.44

                                                        －5－

                                              期末募集資金

開戶主體           開戶銀行          銀行賬號

                                              專戶存儲金額

        分行

        中信銀行股份有限公司上海

        自貿(mào)試驗區(qū)分行營業(yè)部

        杭州銀行股份有限公司上海

控軟網(wǎng)絡(luò)                   3101040160001634457    181,075,823.61

        閔行支行

        中信銀行股份有限公司上海

柏楚數(shù)控                   8110201013101230546     4,743,895.88

        自貿(mào)試驗區(qū)分行營業(yè)部

                  合計                          436,156,936.97

截至報告期末，募集資金在各專戶的存儲情況詳見下表：

                                                  單位：元

                                              期末募集資金專

開戶主體           開戶銀行          銀行賬號

                                               戶存儲金額

        杭州銀行股份有限公司閔行

        支行

        興業(yè)銀行股份有限公司上海

柏楚電子                   216420100100164886      88,272,077.47

        市北支行

        招商銀行股份有限公司上海

        分行營業(yè)部

        上海浦東發(fā)展銀行股份有限   98280078801900003988

波刺自動化                                          17,140,781.17

        公司閔行支行

        興業(yè)銀行股份有限公司上海

波鋒科技                   216190100100232715               0.00

        楊浦支行

        上海浦東發(fā)展銀行股份有限

柏楚數(shù)控                   98280078801300004328             0.00

        公司閔行支行

                  合計                          252,581,508.05

三、     本年度募集資金的實際使用情況

本年內(nèi)，本公司募集資金實際使用情況如下：

(一)    募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）的資金使用情況

本報告期本公司募集資金實際使用情況詳見附表 1“2019 年首次公開發(fā)行股

                                                        －6－

票募集資金使用情況對照表”和附表 2“2021 年度向特定對象發(fā)行股票募集資金

使用情況對照表”。

  (二)   募投項目先期投入及置換情況

  公司于 2022 年 9 月 28 日召開第二屆董事會第十四次會議和第二屆監(jiān)事會第

十四次會議，會議審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金的議

案》，同意公司使用募集資金 5,569.30 萬元置換預(yù)先投入募投項目的自籌資金。

公司獨立董事對上述事項發(fā)表了明確同意的獨立意見，立信會計師事務(wù)所（特殊

普通合伙）出具了《上海柏楚電子科技股份有限公司截至 2022 年 9 月 15 日止以

自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目情況報告及鑒證報告》（信會師報字[2022]

第 ZA15893 號），中信證券出具了《中信證券股份有限公司關(guān)于上海柏楚電子

科技股份有限公司使用募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金的核查意見》。

  (三)   用閑置募集資金暫時補充流動資金情況

  報告期內(nèi)，公司不存在使用閑置募集資金暫時補充流動資金的情況。

  (四)   對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況

  公司于 2021 年 8 月 12 日召開第二屆董事會第二次會議及第二屆監(jiān)事會第二

次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，

同意公司使用最高不超過人民幣 85,000 萬元的暫時閑置募集資金在確保不影響

募投項目正常進(jìn)行和募集資金安全的情況下進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于投資安全性高、

流動性好的投資產(chǎn)品（理財產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款、大額存單），在上述額度范圍內(nèi)，

資金可循環(huán)滾動使用，決議有效期為自董事會審議通過之日起 12 個月。董事會

授權(quán)董事長行使現(xiàn)金管理決策權(quán)及簽署相關(guān)法律文件，具體事項由公司財務(wù)部負(fù)

責(zé)組織實施。獨立董事對本事項發(fā)表了明確同意的獨立意見，保薦機構(gòu)中信證券

對本事項出具了明確的核查意見。

  公司于 2022 年 8 月 8 日召開第二屆董事會第十三次會議及第二屆監(jiān)事會第

十三次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議

案》，同意公司使用合計不超過人民幣 160,000 萬元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管

理，其中 2019 年首次公開發(fā)行募集資金 90,000 萬元、2021 年向特定對象發(fā)行 A

股股票募集資金 70,000 萬元。在確保不影響募投項目正常進(jìn)行和募集資金安全

的情況下，用于投資安全性高、流動性好的投資產(chǎn)品（通知存款、結(jié)構(gòu)性存款、

                                          －7－

 大額存單），在上述額度范圍內(nèi)，資金可循環(huán)滾動使用，決議有效期為自董事會

 審議通過之日起 12 個月。董事會授權(quán)董事長行使現(xiàn)金管理決策權(quán)及簽署相關(guān)法

 律文件，具體事項由公司財務(wù)部負(fù)責(zé)組織實施。獨立董事對本事項發(fā)表了明確同

 意的獨立意見，保薦機構(gòu)中信證券對本事項出具了明確的核查意見。

    截至 2022 年 12 月 31 日，公司累計使用 2019 年首次公開發(fā)行暫時閑置募集

 資金 507,300.00 萬元購買理財產(chǎn)品，其中已贖回金額為 455,300.00 萬元，未贖回

 理財產(chǎn)品余額為 52,000.00 萬元。具體情況如下 ：

   簽約方         產(chǎn)品名稱        購買金額          購買日期         贖回日期         投資收 贖回金額

                           （萬元）                                    益（元）

                                                                        （萬元）

中信 銀 行股 份 有限   結(jié)構(gòu)性存        40,000.00    2022/12/8     2023/3/8     /           未贖回

公司 上 海自 貿(mào) 試驗   款

區(qū)分行營業(yè)部

寧波 銀 行股 份 有限   結(jié)構(gòu)性存         9,000.00    2022/12/30    2023/3/31    /           未贖回

公司上海分行         款

寧波 銀 行股 份 有限   七天通知         3,000.00    2022/8/24     不定期          /           未贖回

公司上海分行         存款

         合計                52,000.00                                       /         /

    截至 2022 年 12 月 31 日，公司累計使用 2021 年向特定對象發(fā)行 A 股股票

 暫時閑置募集資金 99,000.00 萬元購買理財產(chǎn)品，其中已贖回金額為 31,000.00

 萬元，未贖回理財產(chǎn)品余額為 68,000.00 萬元。具體情況如下：

    簽約方            產(chǎn)品名稱      購買金額         購買日期         贖回日期        投資收  贖回金

                             （萬元）                                  益（元）  額

                                                                               （萬元）

 杭州銀行股份有限

                   結(jié)構(gòu)性存款    16,000.00     2022/7/25    2023/7/25       /       未贖回

 公司閔行支行

 杭州銀行股份有限

                   結(jié)構(gòu)性存款     5,000.00     2022/7/22    2023/7/22       /       未贖回

 公司閔行支行

 杭州銀行股份有限

                   結(jié)構(gòu)性存款     5,000.00    2022/10/28    2023/1/28       /       未贖回

 公司閔行支行

 興業(yè)銀行股份有限

                   結(jié)構(gòu)性存款    10,000.00     2022/7/22    2023/7/22       /       未贖回

 公司上海市北支行

                                                                               －8－

    簽約方        產(chǎn)品名稱    購買金額        購買日期         贖回日期        投資收  贖回金

                       （萬元）                                 益（元）  額

                                                                 （萬元）

興業(yè)銀行股份有限

               結(jié)構(gòu)性存款    5,000.00   2022/7/22    2023/4/22    /   未贖回

公司上海市北支行

興業(yè)銀行股份有限

               結(jié)構(gòu)性存款    3,000.00   2022/7/25    2023/1/25    /   未贖回

公司上海市北支行

興業(yè)銀行股份有限

               結(jié)構(gòu)性存款    3,000.00   2022/11/1    2023/5/1     /   未贖回

公司上海市北支行

招商銀行股份有限

公司上海分行營業(yè)       結(jié)構(gòu)性存款    5,000.00   2022/12/9    2023/3/10    /   未贖回

部

招商銀行股份有限

公司上海分行營業(yè)       結(jié)構(gòu)性存款    4,000.00   2022/11/29   2023/2/28    /   未贖回

部

招商銀行股份有限

公司上海分行營業(yè)       結(jié)構(gòu)性存款    3,000.00   2022/10/28   2023/1/20    /   未贖回

部

招商銀行股份有限

公司上海分行營業(yè)       結(jié)構(gòu)性存款    3,000.00   2022/11/16   2023/2/15    /   未贖回

部

招商銀行股份有限

公司上海分行營業(yè)       結(jié)構(gòu)性存款    2,000.00   2022/12/1    2023/3/2     /   未贖回

部

招商銀行股份有限

公司上海分行營業(yè)       結(jié)構(gòu)性存款    2,000.00   2022/12/5    2023/3/6     /   未贖回

部

招商銀行股份有限

公司上海分行營業(yè)       結(jié)構(gòu)性存款    2,000.00   2022/12/7    2023/3/8     /   未贖回

部

          合計           68,000.00                             /    /

    （五）用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況

                                                                 －9－

第十七次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金投資建設(shè)新項目及永久補充

流動資金的議案》，同意公司使用剩余超募資金 11,689.54 萬元（未考慮利息收入）

用于永久補充流動資金。公司獨立董事對上述事項發(fā)表了明確同意的獨立意見，

保薦機構(gòu)中信證券股份有限公司對上述事項出具明確的核查意見。2021 年 6 月

議通過了《關(guān)于使用部分超募資金投資建設(shè)新項目及永久補充流動資金的議案》，

同意公司使用剩余超募資金 11,689.54 萬元（未考慮利息收入）用于永久補充流

動資金。報告期內(nèi)，公司根據(jù)審議結(jié)果，使用超募資金永久補充流動資金 11,689.54

萬元。

     （六）超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產(chǎn)等）的情況

  報告期內(nèi)，公司不存在使用超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產(chǎn)

等）的情況。

     （七）節(jié)余募集資金使用情況

  報告期內(nèi)，公司不存在將募投項目節(jié)余資金用于其他募投項目或非募投項目

的情況。

     （八）募集資金使用的其他情況

  （1）募投項目延期

  公司于 2022 年 8 月 8 日召開第二屆董事會第十三次會議、第二屆監(jiān)事會第

十三次會議，審議通過《關(guān)于部分募集資金投資項目延期的議案》，綜合考慮當(dāng)

前募投項目的實施進(jìn)度等因素，同意公司將“總線激光切割系統(tǒng)智能化升級項

目”、

  “研發(fā)中心建設(shè)項目”、

            “市場營銷網(wǎng)絡(luò)強化項目”的達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)時

間調(diào)整至 2022 年 12 月 31 日，將“設(shè)備健康云及 MES 系統(tǒng)數(shù)據(jù)平臺建設(shè)項目”、

“超快激光精密微納加工系統(tǒng)建設(shè)項目”的達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)時間調(diào)整至

體。

                                         －10－

     （1）向控股子公司提供借款以實施募投項目

     公司于 2022 年 7 月 11 日召開公司第二屆董事會第十二次會議、第二屆監(jiān)事

會第十二次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分募集資金向控股子公司提供借款以

實施募投項目的議案》，同意公司使用募集資金 5,000.00 萬元向控股子公司波刺

自動化提供借款，用于實施募投項目“智能切割頭擴產(chǎn)項目”。

     公司于 2022 年 12 月 12 日召開公司第二屆董事會第十六次會議、第二屆監(jiān)

事會第十六次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分募集資金向控股子公司提供借款

以實施募投項目的議案》，同意公司使用募集資金 5,000.00 萬元向控股子公司波

鋒科技提供借款，用于實施募投項目“智能切割頭擴產(chǎn)項目”；同意公司使用募

集資金 5,000.00 萬元向全資子公司柏楚數(shù)控提供借款，用于實施募投項目“超高

精密驅(qū)控一體研發(fā)項目”。

     （2）調(diào)整部分募集資金投資項目募集資金投入金額

     公司于 2022 年 8 月 8 日召開第二屆董事會第十三次會議、第二屆監(jiān)事會第

十三次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整部分募集資金投資項目募集資金投入金額的

議案》，同意公司根據(jù)本次向特定對象發(fā)行股票募集資金的實際情況，對募投項

目募集資金具體投資金額進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整具體情況如下：

鑒于公司本次向特定對象發(fā)行股票實際募集資金凈額為 958,395,183.23 元，少于

原計劃擬投入的募集資金金額 977,500,000.00 元，為保障募集資金投資項目的順

利實施，公司董事會同意公司根據(jù)實際募集資金凈額及募集資金投資項目的實際

情況，對部分募集資金投資項目的募集資金投入金額進(jìn)行調(diào)整，具體調(diào)整如下：

                                                  單位：人民幣萬元

  序                   項目投資總         調(diào)整前募集資        調(diào)整后募集資

            項目名稱

  號                      額          金擬投入金額        金擬投入金額

       智能焊接機器人及控制系統(tǒng)

       產(chǎn)業(yè)化項目

           合計          142,942.47     97,750.00     95,839.51

     公司本次發(fā)行實際募集資金凈額低于上述募投項目投資總額，不足部分公司

                                                       －11－

將通過自籌資金解決。

  （3）新增實施主體和地點

  公司于 2022 年 9 月 28 日召開第二屆董事會第十四次會議及第二屆監(jiān)事會第

十四次會議，分別審議通過了《關(guān)于部分募投項目新增實施主體和地點并開立募

集資金專戶的議案》，同意公司新增控股子公司波鋒科技作為募投項目“智能切

割頭擴產(chǎn)項目”的實施主體，對應(yīng)新增“蘇州市相城區(qū)愛格豪路 35 號”為募投

項目“智能切割頭擴產(chǎn)項目”的實施地點；同意公司新增全資子公司柏楚數(shù)控作

為募投項目“超高精密驅(qū)控一體研發(fā)項目”的實施主體，實施地點不變；同時公

司董事會授權(quán)公司管理層全權(quán)辦理與本次募集資金專項賬戶相關(guān)的事宜。

  四、    變更募投項目的資金使用情況

  報告期內(nèi)，本公司募投項目未發(fā)生變更。

  五、    募集資金使用及披露中存在的問題

  報告期內(nèi)，公司已披露的相關(guān)信息不存在未及時、真實、準(zhǔn)確、完整披露的

情況，已使用的募集資金均投向所承諾的募投項目，不存在違規(guī)使用募集資金的

重大情形。

  六、    存在兩次以上融資且當(dāng)年分別存在募集資金運用的情況

  經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于同意上海柏楚電子科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票

注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2019]1293 號）同意注冊，公司首次向社會公開發(fā)行人

民幣普通股（A 股）2,500.00 萬股。經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于同意上海柏楚電子科技

股份有限公司向特定對象發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕372 號）同

意注冊，公司向特定對象發(fā)行股票 A 股股票 3,665,441 股。公司存在兩次以上融

資且在 2022 年分別存在募集資金使用，上述融資后的募集資金運用的具體情況

詳見報告正文“三、募集資金的實際使用情況（一）募集資金使用情況”。

  七、    會計師事務(wù)所對公司年度募集資金存放與使用情況出具的鑒證報告

的結(jié)論性意見

  柏楚電子公司 2022 年度募集資金存放與使用情況專項報告在所有重大方面

按照中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金

管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》（證監(jiān)會公告〔2022〕15 號）以及《上

海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》的相關(guān)規(guī)定編

                                      －12－

制，如實反映了柏楚電子公司 2022 年度募集資金存放與使用情況。

     八、   保薦人對公司年度募集資金存放與使用情況所出具專項核查報告的

結(jié)論性意見

  經(jīng)核查，本保薦機構(gòu)認(rèn)為：公司 2022 年度募集資金存放和使用符合《上市

公司證券發(fā)行注冊管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金

管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，

對募集資金進(jìn)行了專戶存儲和專項使用，并及時履行了相關(guān)信息披露義務(wù)，不存

在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，不存在違規(guī)使用募集資金的情

形。

                      上海柏楚電子科技股份有限公司董事會

附表 1：2019 年首次公開發(fā)行股票募集資金使用情況對照表

附表 2：2021 年度向特定對象發(fā)行股票募集資金使用情況對照表

                                       －13－

附表 1：

編制單位：上海柏楚電子科技股份有限公司                                                          2022 年度

                                                                                                                                                   單位：萬元

募集資金總額                                                       161,168.71   本年度投入募集資金總額                                                                   25,129.19

變更用途的募集資金總額

                                                                          已累計投入募集資金總額                                                                   77,144.79

變更用途的募集資金總額比例

                已變更項                                                                   截至期末累計投                                                          項目可行

                                                 截至期末                     截至期末累                         截至期末投

                目，含部分   募集資金承        調(diào)整后投                     本年度投                     入金額與承諾投                        項目達(dá)到預(yù)定可使           本年度實現(xiàn)   是否達(dá)到   性是否發(fā)

  承諾投資項目                                         承諾投入                     計投入金額                         入進(jìn)度（%）

                變更（如    諾投資總額        資總額                       入金額                     入金額的差額                           用狀態(tài)日期            的效益     預(yù)計效益   生重大變

                                                  金額(1)                     (2)                         (4)＝(2)/(1)

                 有）                                                                     (3)＝(2)-(1)                                                       化

總線激光切割系統(tǒng)智能化

                 無       31,402.00   31,402.00   31,402.00     4,553.60    20,011.02       -11,390.98         63.73   2022 年 12 月 31 日   不適用     不適用      否

升級項目

超快激光精密微納加工

                 無       20,314.00   20,314.00   20,314.00     3,518.89     9,188.96       -11,125.04         45.23     2023 年 8 月       不適用     不適用      否

系統(tǒng)建設(shè)項目

設(shè)備健康云及 MES 系統(tǒng)

                 無       19,689.70   19,689.70   19,689.70     1,016.56     3,303.55       -16,386.15         16.78     2023 年 8 月       不適用     不適用      否

數(shù)據(jù)平臺建設(shè)項目

研發(fā)中心建設(shè)項目         無        8,262.00    8,262.00    8,262.00     1,121.57     4,997.88        -3,264.12         60.49   2022 年 12 月 31 日   不適用     不適用      否

市場營銷網(wǎng)絡(luò)強化項目       無        3,869.00    3,869.00    3,869.00      709.13      2,350.51        -1,518.49         60.75   2022 年 12 月 31 日   不適用     不適用      否

承諾投資項目小計                 83,536.70   83,536.70   83,536.70    10,919.75    39,851.92       -43,684.78

永久補充流動資金         無       34,689.54   34,689.54   34,689.54    11,689.54    34,689.54             0.00       不適用           不適用            不適用     不適用      否

智能切割頭擴產(chǎn)項目        無       21,839.67   21,839.67   21,839.67     1,274.29     1,357.72       -20,481.95          6.22       2023 年         不適用     不適用      否

                                                                          對照表 第 1 頁

智能焊接機器人及控制

                 無    10,682.86    10,682.86    10,682.86     810.67       810.67     -9,872.19   7.59   2023 年   不適用   不適用   否

系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)化項目

超高精密驅(qū)控一體研發(fā)

                 無    10,419.94    10,419.94    10,419.94     434.94       434.94     -9,985.00   4.17   2023 年   不適用   不適用   否

項目

超募資金投向小計              77,632.01    77,632.01    77,632.01   14,209.44    37,292.87   -40,339.14

     合計              161,168.71   161,168.71   161,168.71   25,129.19    77,144.79   -84,023.92

                                                            由于受到宏觀環(huán)境等因素的影響，自建綜合樓的施工進(jìn)度放緩，導(dǎo)致“總線激光切割系統(tǒng)智能化升級項目”“超快激光精密微

                                                            納加工系統(tǒng)建設(shè)項目”“設(shè)備健康云及 MES 系統(tǒng)數(shù)據(jù)平臺建設(shè)項目”“研發(fā)中心建設(shè)項目”“市場營銷網(wǎng)絡(luò)強化項目”的相

                                                            關(guān)建設(shè)內(nèi)容缺乏實施的必要場所，實施進(jìn)度未達(dá)預(yù)期。為提高募集資金利用率，根據(jù)公司目前實際情況，擬有計劃、分步驟逐

未達(dá)到計劃進(jìn)度原因（分具體募投項目）

                                                            步將募集資金投入上述項目，故將上述“總線激光切割系統(tǒng)智能化升級項目”“研發(fā)中心建設(shè)項目”“市場營銷網(wǎng)絡(luò)強化項目”

                                                            的達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)時間調(diào)整至 2022 年 12 月 31 日，將“設(shè)備健康云及 MES 系統(tǒng)數(shù)據(jù)平臺建設(shè)項目”“超快激光精密微納

                                                            加工系統(tǒng)建設(shè)項目”的達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)時間調(diào)整至 2023 年 8 月。

項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明                                            不適用

募集資金投資項目先期投入及置換情況                                           具體情況已在報告正文“三、本年度募集資金的實際使用情況（二）募投項目先期投入及置換情況”中列明

用閑置募集資金暫時補充流動資金情況                                           不適用

對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況                                      具體情況已在報告正文“三、本年度募集資金的實際使用（四）對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況”中列明

用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況                                      具體情況已在報告正文“三、本年度募集資金的實際使用（五）用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況”中列明

                                                            截至期末累計投入金額與承諾投入金額的差額為項目結(jié)余資金，計 84,023.92 萬元。實施募投項目過程中，公司在保證項目質(zhì)

募集資金結(jié)余的金額及形成原因                                              量的前提下，遵循謹(jǐn)慎、節(jié)約的原則加強項目的預(yù)算和流程管理，合理降低成本和費用，最大限度地發(fā)揮募集資金的使用效率，

                                                            同時還有部分募投項目尚處于建設(shè)過程中。

募集資金其他使用情況                                                  具體情況已在報告正文“三、本年度募集資金的實際使用情況（八）募集資金使用的其他情況”中列明

                                                                        對照表 第 2 頁

附表 2：

編制單位：上海柏楚電子科技股份有限公司                                                          2022 年度

                                                                                                                                                   單位：萬元

募集資金總額                                                   95,839.51   本年度投入募集資金總額                                                                        3,649.17

變更用途的募集資金總額

                                                                     已累計投入募集資金總額                                                                        3,649.17

變更用途的募集資金總額比例

                                                                     截至期

          已變更項目，   募集資金                     截至期末承                               截至期末累計投入金額與                   截至期末投入進(jìn)            項目達(dá)到預(yù)定    本年度   是否達(dá)   項目可行性

                                調(diào)整后投                     本年度投        末累計

承諾投資項目    含部分變更    承諾投資                     諾投入金額                               承諾投入金額的差額(3)＝                 度（%）(4)＝           可使用狀態(tài)日    實現(xiàn)的   到預(yù)計   是否發(fā)生重

                                資總額                      入金額         投入金

           （如有）      總額                       (1)                                      (2)-(1)                  (2)/(1)             期      效益    效益     大變化

                                                                      額(2)

智能切割頭擴產(chǎn)

              無     37,750.00   37,012.19    37,012.19    3,319.36   3,319.36                    -33,692.83               8.97    2023 年   不適用   不適用    否

項目

智能焊接機器人

              無     30,000.00   29,413.66    29,413.66      77.53      77.53                     -29,336.13               0.26    2023 年   不適用   不適用    否

及控制系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)

化項目

超高精密驅(qū)控一

              無     30,000.00   29,413.66    29,413.66     252.28     252.28                     -29,161.38               0.86    2023 年   不適用   不適用    否

體研發(fā)項目

     合計

未達(dá)到計劃進(jìn)度原因（分具體募投項目）                                       不適用

項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明                                         不適用

募集資金投資項目先期投入及置換情況                                        具體情況已在報告正文“三、本年度募集資金的實際使用情況（二）募投項目先期投入及置換情況”中列明

                                                                     對照表 第 3 頁

用閑置募集資金暫時補充流動資金情況        不適用

對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況   具體情況已在報告正文“三、本年度募集資金的實際使用（四）對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況”中列明

用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況   不適用

募集資金結(jié)余的金額及形成原因           截至期末累計投入金額與承諾投入金額的差額為項目結(jié)余資金，計 92,190.34 萬元。募投項目尚處于建設(shè)過程中。

募集資金其他使用情況               具體情況已在報告正文“三、本年度募集資金的實際使用情況（八）募集資金使用的其他情況”中列明

                                對照表 第 4 頁

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