三人行: 三人行：關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售暨上市流通的公告

證券代碼：605168        證券簡(jiǎn)稱：三人行          公告編號(hào)：2023-026

              三人行傳媒集團(tuán)股份有限公司

(資料圖片)

      關(guān)于 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分

      第一個(gè)解除限售期解除限售暨上市流通的公告

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺

漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ?   本次解鎖股票數(shù)量：21.6848 萬(wàn)股

  ?   本次解鎖股票上市流通時(shí)間：2023 年 5 月 15 日

  三人行傳媒集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”） 于 2023 年 4 月 27 日

召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)

于 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件達(dá)

成的議案》，董事會(huì)認(rèn)為《公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》

                              （以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)

計(jì)劃》” ）首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件已經(jīng)達(dá)成，同意公司按

照相關(guān)規(guī)定為 51 名激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)解除限售期可解除限售的 21.6848 萬(wàn)股限制

性股票辦理解鎖事宜，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

  一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票批準(zhǔn)及實(shí)施情況

  （一）激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)審批程序

于<公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于<公司

會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨(dú)立董事就本次

激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)。獨(dú)立董事劉守豹先生作為征集人

就公司 2022 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議的本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向公司全體股

東征集投票權(quán)。

   同日，公司召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于<公司 2022 年限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

                    《關(guān)于<公司 2022 年限制性股票激

勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》。

激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到

與本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2022 年 2 月 10 日，公司于上海證券

交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《三人行：監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2022 年限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》

                             （公告編號(hào)：

于<公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

                                《關(guān)于<公司 2022

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授

權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。同時(shí)，公司就核查對(duì)象在激勵(lì)計(jì)

劃首次公告前六個(gè)月（即 2021 年 7 月 26 日至 2022 年 1 月 25 日）買(mǎi)賣(mài)公司股票

的情況進(jìn)行了查詢確認(rèn)，并由中國(guó)結(jié)算上海分公司出具了書(shū)面的查詢證明，核查

對(duì)象不存在利用與激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的內(nèi)幕信息進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)的行為或泄露激勵(lì)計(jì)

劃有關(guān)內(nèi)幕信息的情形，并于 2022 年 2 月 17 日披露了《三人行：關(guān)于公司 2022

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》（公告編

號(hào)：2022-018）。

回避表決，以同意 6 票、反對(duì) 0 票、棄權(quán) 0 票的表決結(jié)果審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整公

司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的議案》《關(guān)于向公司

表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。公司董事會(huì)認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的限制性股票的授予條

件已經(jīng)成就，同意確定以 2022 年 4 月 18 日為首次授予日，向 51 名激勵(lì)對(duì)象授

予 37.45 萬(wàn)股限制性股票，授予價(jià)格為 96.33 元/股。

  同日，公司召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，以同意 3 票、反對(duì) 0 票、棄權(quán) 0

票的表決結(jié)果審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名

單及授予數(shù)量的議案》

         《關(guān)于向公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃對(duì)象首次授予限

制性股票的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)首次授予調(diào)整后的授予對(duì)象名單再次進(jìn)行了核

實(shí)并發(fā)表了同意的核查意見(jiàn)。

認(rèn)購(gòu)款合計(jì)人民幣 36,075,585.00 元，全部以貨幣資金支付，其中 374,500.00

元計(jì)入股本，35,701,085.00 元計(jì)入資本公積，并由立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普

通合伙)出具了信會(huì)師報(bào)字[2022]第 ZB10905 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。

萬(wàn)股在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成了登記工作，于 2022 年

首次授予結(jié)果公告》

        （公告編號(hào)：2022-043），本次限制性股票首次授予的登記日

為 2022 年 5 月 13 日，首次授予的激勵(lì)對(duì)象共 51 名，首次授予的登記數(shù)量為 37.45

萬(wàn)股。

會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分

第一個(gè)解除限售期解除限售條件達(dá)成的議案》，同意按照本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)

定對(duì)滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理第一個(gè)解除限售期解除限售事宜。本次符

合解除限售的激勵(lì)對(duì)象共 51 名，實(shí)際解除限售的限制性股票共計(jì) 216,848 股（原

解除限售的限制性股票為 149,800 股，根據(jù)公司實(shí)施的 2021 年年度權(quán)益分派方

案，以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本 7,005.23 萬(wàn)股為基數(shù)，以資本公

積金向全體股東每股轉(zhuǎn)增 0.447594 股，因此實(shí)際解除限售的限制性股票共計(jì)

  （二）歷次限制性股票授予情況

首次授予日期                     2022 年 4 月 18 日

首次授予價(jià)格                     96.33 元/股

首次授予股票數(shù)量                   374,500 股

首次授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)                 51 人

首次授予后股票剩余數(shù)量                93,625 股

預(yù)留授予日期                     2023 年 2 月 14 日

預(yù)留授予價(jià)格                     64.49 元/股

預(yù)留授予股票數(shù)量                   135,530 股

預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)                 1人

  注：表中預(yù)留授予價(jià)格和數(shù)量變化系公司實(shí)施 2021 年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本方案，每

股派發(fā)現(xiàn)金紅利 2.98396 元（含稅），同時(shí)以資本公積中股本溢價(jià)向全體股東每股轉(zhuǎn)增 0.447594 股

所致。

   （三）歷次限制性股票解除限售情況

   本次解除限售為公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一次解除限售。

   二、激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票的解除限售條件

   《激勵(lì)計(jì)劃》首次授予限制性股票第一個(gè)解除限售期為自首次授予登記完成

之日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予登記完成之日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一

個(gè)交易日當(dāng)日止，解除限售比例為 40%。本激勵(lì)計(jì)劃首次授予日為 2022 年 4 月 18

日，登記日為 2022 年 5 月 13 日，首次授予的第一個(gè)限售期將于 2023 年 5 月 12

日屆滿。

   根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》以及《公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理

辦法》的有關(guān)規(guī)定，逐一對(duì)照情況如下：

                                      公司／激勵(lì)對(duì)象符合解除限售條

         激勵(lì)計(jì)劃解除限售條件

                                             件的情況說(shuō)明

（一）公司未發(fā)生如下任一情形：

出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

                                      公司未發(fā)生前述任一情形，滿足

計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

                                      解除限售條件。

司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

（二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：                     激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生前述任一情形，

為不適當(dāng)人選；

會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

級(jí)管理人員情形的；

                                     經(jīng)大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通

（三）公司層面業(yè)績(jī)考核目標(biāo)                        合伙）審計(jì)：2022 年公司歸屬于

激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)解除限售期的業(yè)績(jī)考核 上 市 公 司 股 東 的 凈 利 潤(rùn) 為

目標(biāo)為：2022 年公司凈利潤(rùn)不低于 7.30 億元。          736,368,075.01 元，剔除本次及

注：上述“凈利潤(rùn)”指經(jīng)審計(jì)的歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)，         其他股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股份支付費(fèi)用

并剔除本次及其他股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股份支付費(fèi)用影響的數(shù)值作           后，歸屬于上市公司股東的凈利

為計(jì)算依據(jù)。                               潤(rùn)為 743,376,941.74 元，滿足解

                                     除限售條件。

（四）個(gè)人層面績(jī)效考核要求

激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人層面的考核按照公司現(xiàn)行薪酬與

考核的相關(guān)規(guī)定組織實(shí)施，考核結(jié)果由董事會(huì)薪酬

與考核委員會(huì)審查確認(rèn)，個(gè)人層面解除限售比例                經(jīng)考核，本次解除限售的 51 名激

（N）按下表考核結(jié)果確定：                        勵(lì)對(duì)象 2022 年度考核結(jié)果為“B

 個(gè)人上一年度考核結(jié)果    B 或 B 以上   C 或 C 以下   或 B 以上”，達(dá)成前述要求，滿

 個(gè)人解除限售比例（N）     100%       0%       足解除限售條件。

若各年度公司層面業(yè)績(jī)考核達(dá)標(biāo)，激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)

年實(shí)際解除限售額度＝個(gè)人當(dāng)年可解除限售額度×

個(gè)人層面解除限售比例（N）。

  綜上所述，

      《激勵(lì)計(jì)劃》首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件已經(jīng)達(dá)

成。51 名激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)解除限售期對(duì)應(yīng)的限制性股票數(shù)量滿足全額解除限售條

件。根據(jù)公司 2022 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)將按照相

關(guān)規(guī)定辦理限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售及股份上市的相關(guān)事宜。

  三、激勵(lì)計(jì)劃首次授予第二個(gè)解除限售期可解除限售情況

  根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》，51 名激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)解除限售期對(duì)應(yīng)的限制性股票數(shù)

量為 14.98 萬(wàn)股,后因公司實(shí)施 2021 年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本方案，以

資本公積中股本溢價(jià)向全體股東每股轉(zhuǎn)增 0.447594 股，因此 51 名激勵(lì)對(duì)象第一

個(gè)解除限售期實(shí)際符合解除限售條件的限制性股票數(shù)量為 21.6848 萬(wàn)股，占目前

公司總股本的 0.21%，滿足全額解除限售條件。

                     已授予限制       本次可解除限售       本次解除限售數(shù)

序

     姓名      職務(wù)      性股票數(shù)量       的限制性股票數(shù)       量占已獲授時(shí)限

號(hào)

                      （股）          量（股）        制性股票的比例

             合計(jì)          542,123    216,848          -

      注：表中股份數(shù)量均為公司實(shí)施 2021 年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本方案后數(shù)量。

      四、本次解鎖的限制性股票上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

      （一）本次解除限售的限制性股票上市流通日：2023 年 5 月 15 日

      （二）本次解鎖的限制性股票上市流通數(shù)量：21.6848 萬(wàn)股

      （三）董事、監(jiān)事和高管本次解鎖的限制性股票的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制

      董事、高級(jí)管理人員等激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其持有的公司股票，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》

《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》

                               《上海證

券交易所股票上市規(guī)則》《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份

及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)指引》等法律、法規(guī)的規(guī)定，具體內(nèi)容如下：

不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的 25%，在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有

的本公司股份。公司董事和高級(jí)管理人員在任期屆滿前離職的，在其就任時(shí)確定

的任期內(nèi)和任期屆滿后 6 個(gè)月內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份

總數(shù)的 25%。

后 6 個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后 6 個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸本公司所有，

本公司董事會(huì)將收回其所得收益。

規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)

定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修

改后的相關(guān)規(guī)定。

     （四）本次限制性股票解鎖后公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

      類別     本次變動(dòng)前           本次變動(dòng)數(shù)              本次變動(dòng)后

有限售條件股份         56,887,754      -216,848            56,670,906

無(wú)限售條件股份         44,519,535      216,848             44,736,383

總計(jì)             101,407,289            0            101,407,289

     五、法律意見(jiàn)書(shū)結(jié)論性意見(jiàn)

     上海市錦天城（北京）律師事務(wù)所認(rèn)為：

     （一）公司本次解除限售已履行現(xiàn)階段必要的程序，符合《管理辦法》等相

關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。本次解除限售尚需按

照《管理辦法》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定及時(shí)履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)

并辦理本次解除限售相關(guān)事宜。

     （二）

       《激勵(lì)計(jì)劃》首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，

公司董事會(huì)將于限售期屆滿后按照相關(guān)規(guī)定辦理限制性股票第一個(gè)解除限售期

解除限售及股份上市的相關(guān)事宜，本次解除限售符合《管理辦法》等法律、法規(guī)

和規(guī)范性文件以及公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

     特此公告。

                              三人行傳媒集團(tuán)股份有限公司

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