索通發(fā)展: 索通發(fā)展股份有限公司關(guān)于2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃預(yù)留授予的限制性股票第二期解鎖暨上市的公告

 證券代碼：603612      證券簡稱：索通發(fā)展          公告編號：2023-040

               索通發(fā)展股份有限公司

       關(guān)于 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃

【資料圖】

     預(yù)留授予的限制性股票第二期解鎖暨上市的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ? 本次解鎖股票數(shù)量：54.135 萬股

  ? 本次解鎖股票上市流通時間：2023 年 5 月 16 日

  一、股權(quán)激勵計劃限制性股票批準及實施情況

事會第三次會議審議通過了《關(guān)于<索通發(fā)展股份有限公司 2020 年股票期權(quán)與限

制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于<索通發(fā)展股份有限公司

股東大會授權(quán)董事會辦理公司 2020 年股權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等相關(guān)議

案。公司獨立董事對本次股權(quán)激勵計劃的相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨立意見。同日，

公司第四屆監(jiān)事會第三次會議審議通過了相關(guān)議案。

《索通發(fā)展股份有限公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃激勵對象名

單》，并在公司內(nèi)部將激勵對象的姓名及職務(wù)等予以公示，公示時間自 2020 年

到任何員工對本次激勵對象提出的異議。

索通發(fā)展股份有限公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘

要的議案》《關(guān)于<索通發(fā)展股份有限公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計

劃實施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司 2020

年股權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等相關(guān)議案。公司實施本次激勵計劃獲得股東

大會批準，董事會被授權(quán)確定授予日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予股

票期權(quán)與限制性股票，并辦理授予所必需的全部事宜。

會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃股票期權(quán)激

勵對象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》《關(guān)于向激勵對象授予股票期權(quán)的議案》，

同時，公司第四屆監(jiān)事會第四次會議還審議通過了《關(guān)于核查 2020 年股票期權(quán)

與限制性股票激勵計劃股票期權(quán)授予日激勵對象名單的議案》。公司獨立董事對

董事會相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見，認為獲授股票期權(quán)的激勵對象主體資格合法、

有效，確定的股票期權(quán)授予日符合相關(guān)規(guī)定。

會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃限制性股票

首次授予激勵對象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》《關(guān)于向激勵對象首次授予限制

性股票的議案》，同時，公司第四屆監(jiān)事會第六次會議還審議通過了《關(guān)于核查

議案》。公司獨立董事對董事會相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見，認為限制性股票首次

授予激勵對象主體資格合法、有效，確定的限制性股票首次授予日符合相關(guān)規(guī)定。

成了本次激勵計劃股票期權(quán)的授予登記工作，共向 130 名激勵對象授予 148.27

萬份股票期權(quán)。

了本次激勵計劃首次授予限制性股票的登記工作，共向 177 名激勵對象授予

次會議審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留限制性股票的議案》，監(jiān)事會還審

議通過了《關(guān)于核查 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃限制性股票預(yù)留部

分授予日激勵對象名單的議案》。公司獨立董事對董事會相關(guān)議案發(fā)表了獨立意

見，認為預(yù)留限制性股票授予激勵對象主體資格合法、有效，確定的預(yù)留限制性

股票首次授予日符合相關(guān)規(guī)定。

了《索通發(fā)展股份有限公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃限制性股票

預(yù)留部分授予激勵對象名單》，并在公司內(nèi)部將激勵對象的姓名及職務(wù)等予以公

示，公示時間自 2021 年 1 月 18 日至 2021 年 1 月 27 日（共計 10 日）。在公示

期限內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到任何員工對本次激勵對象提出的異議。

成了本次激勵計劃預(yù)留限制性股票的授予登記工作，共向 22 名激勵對象授予

   本次激勵計劃限制性股票授予情況詳見下表：

                          授予價格          授予數(shù)量      授予    授予后股票剩余數(shù)量

           授予日期

                          （元/股）         （萬股）      人數(shù)       （萬股）

 首次授予   2020 年 5 月 11 日      6.55        753.65   177         108.27

 預(yù)留授予   2021 年 1 月 15 日      6.86        108.27    22             0

四次會議審議通過了《關(guān)于公司 2020 年股權(quán)激勵計劃首次授予的限制性股票第

一期解除限售條件成就的議案》，董事會認為公司本次激勵計劃首次授予的限制

性股票第一期解除限售條件已經(jīng)成就，獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見。本次解

鎖股票共計 376.545 萬股，并于 2021 年 6 月 24 日上市流通。

五次會議審議通過了《關(guān)于回購注銷已授予但尚未解鎖的 2020 年股權(quán)激勵計劃

首次授予的部分限制性股票的議案》，同意公司回購注銷 3 名離職激勵對象已獲

授但尚未解除限售的 1.47 萬股限制性股票，獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見。

公司于 2021 年 11 月 12 日辦理完畢上述股票的回購注銷手續(xù)。此次回購注銷完

成后，公司尚未解除限售的限制性股票共計 483.905 萬股。

十八次會議審議通過了《關(guān)于公司 2020 年股權(quán)激勵計劃預(yù)留授予的限制性股票

第一期解除限售條件成就的議案》。董事會認為公司本次激勵計劃預(yù)留授予的限

制性股票第一期解除限售條件已經(jīng)成就，獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見。

二十一次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2020 年股權(quán)激勵計劃股票期權(quán)行權(quán)價

格的議案》《關(guān)于注銷公司 2020 年股權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于

公司 2020 年股權(quán)激勵計劃股票期權(quán)第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》《關(guān)于

公司 2020 年股權(quán)激勵計劃首次授予的限制性股票第二期解除限售條件成就的議

案》，獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見。

共計 375.635 萬股限制性股票解鎖上市。

會議審議通過了《關(guān)于公司 2020 年股權(quán)激勵計劃預(yù)留授予的限制性股票第二期

解除限售條件成就的議案》，獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見。

  二、本次激勵計劃預(yù)留授予的限制性股票第二期解除限售條件成就的說明

  （一）解除限售安排

  根據(jù)本次激勵計劃，預(yù)留授予的限制性股票第二個解除限售期為自預(yù)留授予

登記完成之日起 24 個月后的首個交易日起至預(yù)留授予登記完成之日起 36 個月內(nèi)

的最后一個交易日當(dāng)日止，解除限售比例為 50%。

  公司本次激勵計劃預(yù)留授予限制性股票的登記日為 2021 年 3 月 9 日，該批

限制性股票的第二個限售期于 2023 年 3 月 8 日屆滿。

  （二）解除限售條件及成就情況

             解除限售條件                  成就情況

（1）近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或

者無法表示意見的審計報告；

（2）最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定     公司未發(fā)生所述情

意見或者無法表示意見的審計報告；                  形，滿足解除限售條

（3）上市后最近 36 個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公 件。

開承諾進行利潤分配的情形；

（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的；

（5）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

（1）最近 12 個月內(nèi)被證券交易所認定為不適當(dāng)人選；       情形，滿足解除限售

（2）最近 12 個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人   條件。

選；

（3）最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出

機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情

形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；

（6）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

                                      根據(jù)公司 2022 年度審

                                      計報告，2022 年度歸

預(yù)留授予的限制性股票第二個解除限售期的業(yè)績考核目標為：以

                                      屬于上市公司股東的

                                      扣除非經(jīng)常性損益的

                                      凈利潤較 2019 年度增

（凈利潤增長率指標計算以扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤作為計

                                      長 678.73%，滿足解

算依據(jù)，且不考慮相關(guān)股權(quán)激勵成本對凈利潤的影響。）

                                      除限售條件。

激勵對象的績效評價結(jié)果劃分為 A（優(yōu)秀）、B（良好）、C（合

格）和 D（不合格）四個檔次。

                                      本次解除限售的 22 名

若激勵對象上一年度個人績效考核評級為優(yōu)秀、良好、合格，則

                                      激勵對象上一年度績

上一年度激勵對象個人績效考核“達標”，激勵對象可按照本激

                                      效考核均為“達標”，

勵計劃規(guī)定的比例分批次解除限售；若激勵對象上一年度個人績

                                      滿足解除限售條件中

效考核結(jié)果為不合格，則上一年度激勵對象個人績效考核“不達

                                      個人績效考核條件。

標”，公司將按照本次激勵計劃的規(guī)定，取消該激勵對象當(dāng)期限

制性股票計劃解除限售額度，未解除限售部分由公司按授予價格

回購注銷。

  （三）不符合解除限售條件的激勵對象說明

  不適用。

  三、本次可解除限售的限制性股票情況

  本次共有 22 名激勵對象符合解除限售條件，可解除限售的限制性股票數(shù)量

為 54.135 萬股（以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司實際登記數(shù)量為準），占目

前公司總股本的 0.10%。依據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上

市公司自律監(jiān)管指引第 8 號——股份變動管理》等相關(guān)規(guī)定，公司董事、高級管

理人員 2023 年實際可減持數(shù)量不得超過其 2022 年末持有股數(shù)的 25%。本次可解

除限售情況具體如下表：

               獲授的預(yù)留授 占授予預(yù)留 本期可解除 本期可解除限售數(shù)量

 姓名      職務(wù)    予限制性股票 限制性股票 限售數(shù)量 占其獲授預(yù)留限制性

               數(shù)量（萬股） 總數(shù)的比例 （萬股）   股票數(shù)量的比例

          董事

郝俊文              6.43        5.94%    3.215    50%

         總經(jīng)理

       董事

 劉瑞              5.73        5.29%    2.865    50%

      副總經(jīng)理

      副總經(jīng)理

 郎靜              5.73        5.29%    2.865    50%

      財務(wù)總監(jiān)

       董事

范本勇              5.73        5.29%    2.865    50%

      副總經(jīng)理

       副總經(jīng)理

 袁鋼             20.73        19.15%   10.365   50%

      董事會秘書

李建寧   副總經(jīng)理       6.03        5.57%    3.015    50%

 黃河   副總經(jīng)理       5.73        5.29%    2.865    50%

 核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干

    （15 人）

  合計（22 人）      108.27       100%     54.135   50%

  四、本次解鎖的限制性股票上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動情況

  （一）本次解鎖的限制性股票上市流通日：2023 年 5 月 16 日

  （二）本次解鎖的限制性股票上市流通數(shù)量：54.135 萬股

  （三）董事和高級管理人員本次解鎖的限制性股票的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制：

得超過其所持有本公司股份總數(shù)的 25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的

本公司股份。

公司董事會將收回其所得收益。

法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對公司董事和高級管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的

有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵對象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時

符合修改后的《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章

程》的規(guī)定。

  （四）本次限制性股票解鎖后公司股本結(jié)構(gòu)變動情況

                                            單位：股

      類別    本次變動前           本次變動數(shù)         本次變動后

 有限售條件股份      105,374,915     -541,350      104,833,565

 無限售條件股份      435,471,249      541,350      436,012,599

 總計           540,846,164           0       540,846,164

  五、法律意見書的結(jié)論性意見

  北京中銀律師事務(wù)所認為：公司本次解除限售已取得了現(xiàn)階段必要的批準和

授權(quán)，符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《激

勵計劃》的相關(guān)規(guī)定。公司本次解除限售條件成就相關(guān)事項符合《管理辦法》

                                 《激

勵計劃》相關(guān)規(guī)定。本次解除限售尚需按照《管理辦法》等法律、法規(guī)及規(guī)范性

文件的規(guī)定及時履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)并辦理本次解除限售相關(guān)事宜。

  特此公告。

                             索通發(fā)展股份有限公司董事會

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