北特科技: 北特科技關(guān)于注銷2022年股票期權(quán)激勵計(jì)劃部分股票期權(quán)的公告

股票簡稱：北特科技        股票代碼：603009     公告編號：2023-024

           上海北特科技股份有限公司

(資料圖片)

         關(guān)于注銷2022年股票期權(quán)激勵計(jì)劃

              部分股票期權(quán)的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

  上海北特科技股份有限公司（以下簡稱“北特科技”或“公司”）于 2023

年 5 月 16 日召開第五屆董事會第五次會議和第五屆監(jiān)事會第五次會議，審議并

通過了《關(guān)于注銷 2022 年股票期權(quán)激勵計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》?，F(xiàn)將有關(guān)

事項(xiàng)說明如下：

     一、公司2022年股票期權(quán)激勵計(jì)劃已履行的審議程序

次會議，審議通過了《關(guān)于<上海北特科技股份有限公司2022年股票期權(quán)激勵計(jì)

劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于<上海北特科技股份有限公司2022年股票期

權(quán)激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公

司股權(quán)激勵計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》等相關(guān)議案，公司獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了

同意的獨(dú)立意見。

股份有限公司2022年股票期權(quán)激勵計(jì)劃》（以下簡稱“本次激勵計(jì)劃”或“《激

勵計(jì)劃》”）中確定的激勵對象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，在公示期

限內(nèi)，公司員工可通過電話、書面或口頭形式向公司監(jiān)事會反映。截止2022年3

月30日公示期滿，公司監(jiān)事會未接到任何員工針對本次擬激勵對象提出的任何異

議。

激勵計(jì)劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》，公司監(jiān)事會對激

勵對象名單進(jìn)行了審核并發(fā)表了審核意見。

于<上海北特科技股份有限公司2022年股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案）>及其摘要的議

案》《關(guān)于<上海北特科技股份有限公司2022年股票期權(quán)激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理

辦法>的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司股權(quán)激勵計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)

的議案》等議案。同時，公司就本次激勵計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人在本次激勵計(jì)劃

草案首次公開披露前6個月內(nèi)買賣公司股票的情況進(jìn)行了自查，未發(fā)現(xiàn)利用內(nèi)幕

信息進(jìn)行股票交易的情形。

十九次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2022年股票期權(quán)激勵計(jì)劃首次授予激勵對

象名單的議案》《關(guān)于向激勵對象首次授予股票期權(quán)的議案》。同日，公司獨(dú)立

董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

了2022年股票期權(quán)激勵計(jì)劃首次授予登記工作，實(shí)際授予的股票期權(quán)數(shù)量為

次會議，審議通過了《關(guān)于注銷2022年股票期權(quán)激勵計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》。

公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

  二、本次股票期權(quán)注銷的原因、數(shù)量

  根據(jù)《激勵計(jì)劃》第九章的規(guī)定：“各行權(quán)期內(nèi)，公司當(dāng)期業(yè)績水平未達(dá)到

業(yè)績考核目標(biāo)條件的，所有激勵對象對應(yīng)考核當(dāng)年可行權(quán)的股票期權(quán)均不得行

權(quán)，公司注銷激勵對象股票期權(quán)當(dāng)期可行權(quán)份額”，鑒于本激勵計(jì)劃首次授予的

股票期權(quán)第一個行權(quán)期的公司層面業(yè)績考核目標(biāo)未達(dá)成，公司將對所有激勵對象

對應(yīng)考核當(dāng)年可行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì) 442.8 萬份進(jìn)行注銷。

  根據(jù)《激勵計(jì)劃》第十四章規(guī)定：“激勵對象合同到期，且不再續(xù)約的或主

動辭職的，其已行權(quán)股票不作處理，已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由

公司進(jìn)行注銷”“激勵對象非因執(zhí)行職務(wù)而身故的，其已行權(quán)股票不作處理，已

獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司進(jìn)行注銷”，鑒于本激勵計(jì)劃的

勵對象資格，公司擬注銷上述激勵對象已獲授但尚未行權(quán)的全部股票期權(quán)共計(jì)

  公司擬注銷上述已授予但未行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì) 571.8 萬份。

  三、本次注銷部分股票期權(quán)對公司的影響

  本次公司股票期權(quán)的注銷不會對公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響。

  四、獨(dú)立董事意見

  經(jīng)審查，公司獨(dú)立董事認(rèn)為：本次注銷符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》

（以下簡稱“《管理辦法》”）及《激勵計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，且已取得公司 2022

年第一次臨時股東大會授權(quán)、履行了必要的程序，不會對公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成

果產(chǎn)生重大影響，不存在損害公司及全體股東利益特別是中小股東利益的情況。

因此，我們一致同意《關(guān)于注銷 2022 年股票期權(quán)激勵計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》。

  五、監(jiān)事會意見

   經(jīng)認(rèn)真審核，監(jiān)事會認(rèn)為：根據(jù)《管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、《激勵計(jì)

劃》和《公司 2022 年股票期權(quán)激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，公司

本次注銷部分股票期權(quán)的相關(guān)程序合法、合規(guī)，不會對公司經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生重大影

響。因此，監(jiān)事會同意公司本次注銷部分股票期權(quán)事項(xiàng)。

  六、法律意見書的結(jié)論性意見

  上海市廣發(fā)律師事務(wù)所認(rèn)為，本次股票期權(quán)注銷事項(xiàng)已獲得必要的批準(zhǔn)和授

權(quán)；公司本次股票期權(quán)注銷的原因和數(shù)量符合《管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和

規(guī)范性文件及《股票期權(quán)激勵計(jì)劃》的規(guī)定。公司本次股票期權(quán)注銷事項(xiàng)尚需依

法履行信息披露義務(wù)并按照《股票期權(quán)激勵計(jì)劃》的規(guī)定辦理后續(xù)手續(xù)。

  特此公告

                    上海北特科技股份有限公司董事會

                      二○二三年五月十七日

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