沈陽(yáng)機(jī)床: 中信證券股份有限公司關(guān)于沈陽(yáng)機(jī)床股份有限公司采購(gòu)設(shè)備暨關(guān)聯(lián)交易的核查意見(jiàn) 當(dāng)前動(dòng)態(tài)

                 中信證券股份有限公司

               關(guān)于沈陽(yáng)機(jī)床股份有限公司

             采購(gòu)設(shè)備暨關(guān)聯(lián)交易的核查意見(jiàn)

(資料圖)

  中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中信證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為沈陽(yáng)機(jī)床股

份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“沈機(jī)股份”或“公司”）非公開(kāi)發(fā)行A股股票及持續(xù)督導(dǎo)的保薦

機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、

《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》、《深圳證

券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號(hào)——交易與關(guān)聯(lián)交易》、《深圳證券交易所上市公

司自律監(jiān)管指引第13號(hào)——保薦業(yè)務(wù)》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，對(duì)沈陽(yáng)

機(jī)床股份有限公司向關(guān)聯(lián)方采購(gòu)設(shè)備暨關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了核查，核查具體情況如下：

  一、關(guān)聯(lián)交易概述

  為了提升公司制造能力，推進(jìn)技改項(xiàng)目，公司第九屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議于2023

年6月7日召開(kāi)，會(huì)議審議并通過(guò)了《關(guān)于公司采購(gòu)設(shè)備暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，同意公司

計(jì)劃從通用技術(shù)集團(tuán)沈陽(yáng)機(jī)床有限責(zé)任公司采購(gòu)8臺(tái)設(shè)備，合同金額合計(jì)3,216萬(wàn)元。

  根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，通用技術(shù)集團(tuán)沈陽(yáng)機(jī)床有限責(zé)任公

司為公司控股股東中國(guó)通用技術(shù)（集團(tuán)）控股有限責(zé)任公司子公司，因此，本次交易構(gòu)

成關(guān)聯(lián)交易。

  根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1

號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，本次交易無(wú)

需提交股東大會(huì)審議。本次交易未構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大

資產(chǎn)重組事項(xiàng)，不需要經(jīng)過(guò)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)。

  二、關(guān)聯(lián)方基本情況

  關(guān)聯(lián)人名稱(chēng)：通用技術(shù)集團(tuán)沈陽(yáng)機(jī)床有限責(zé)任公司

  統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91210106243381258Q

  類(lèi)型：有限責(zé)任公司（國(guó)有控股）

  注冊(cè)地址：沈陽(yáng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)開(kāi)發(fā)大路17甲1-8號(hào)

  法定代表人：安豐收

  注冊(cè)資本：人民幣276,293.1116萬(wàn)元

  經(jīng)營(yíng)范圍：進(jìn)出口代理，貨物進(jìn)出口，技術(shù)進(jìn)出口，房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)，道路貨物運(yùn)

輸（不含危險(xiǎn)貨物），特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)服務(wù)，檢驗(yàn)檢測(cè)服務(wù)（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，

經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具體經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目以審批結(jié)果為準(zhǔn)）一般項(xiàng)目：金屬

切削機(jī)床制造，數(shù)控機(jī)床制造，工業(yè)控制計(jì)算機(jī)及系統(tǒng)制造，金屬加工機(jī)械制造，機(jī)械

電氣設(shè)備制造，機(jī)械零件、零部件加工，金屬表面處理及熱處理加工，機(jī)械零件、零部

件銷(xiāo)售，金屬切削機(jī)床銷(xiāo)售，金屬成形機(jī)床銷(xiāo)售，數(shù)控機(jī)床銷(xiāo)售，工業(yè)控制計(jì)算機(jī)及系

統(tǒng)銷(xiāo)售，通用設(shè)備修理，國(guó)內(nèi)貿(mào)易代理，普通貨物倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)（不含危險(xiǎn)化學(xué)品等需許可

審批的項(xiàng)目），國(guó)內(nèi)貨物運(yùn)輸代理，智能控制系統(tǒng)集成，機(jī)械設(shè)備租賃，信息技術(shù)咨詢

服務(wù)，信息咨詢服務(wù)（不含許可類(lèi)信息咨詢服務(wù)），工業(yè)設(shè)計(jì)服務(wù)，技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開(kāi)

發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣，企業(yè)管理，非居住房地產(chǎn)租賃，計(jì)量

服務(wù)，檔案整理服務(wù)，人力資源服務(wù)（不含職業(yè)中介活動(dòng)、勞務(wù)派遣服務(wù)），物業(yè)管理，

通用零部件制造，鍛件及粉末冶金制品制造，鍛件及粉末冶金制品銷(xiāo)售，黑色金屬鑄造，

有色金屬鑄造，模具制造，模具銷(xiāo)售，再生資源加工，生產(chǎn)性廢舊金屬回收，裝卸搬運(yùn)，

普通機(jī)械設(shè)備安裝服務(wù)，噴涂加工，淬火加工，機(jī)床功能部件及附件制造，機(jī)床功能部

件及附件銷(xiāo)售，銷(xiāo)售代理（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活

動(dòng)）

  主要股東情況：中國(guó)通用技術(shù)（集團(tuán)）控股有限責(zé)任公司持股60.1478%。

  關(guān)聯(lián)關(guān)系：通用技術(shù)集團(tuán)沈陽(yáng)機(jī)床有限責(zé)任公司為公司控股股東中國(guó)通用技術(shù)（集

團(tuán)）控股有限責(zé)任公司子公司，根據(jù)《證券法》、深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》等

相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司與通用技術(shù)集團(tuán)沈陽(yáng)機(jī)床有限責(zé)任公司的交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

  通用技術(shù)集團(tuán)沈陽(yáng)機(jī)床有限責(zé)任公司2022年度主要財(cái)務(wù)情況如下表所示：

                                                        單位：萬(wàn)元

       關(guān)聯(lián)人            總資產(chǎn)        凈資產(chǎn)        營(yíng)業(yè)收入        凈利潤(rùn)

通用技術(shù)集團(tuán)沈陽(yáng)機(jī)床有限責(zé)任公司       680,302    189,304     173,881     1,705

     三、交易標(biāo)的基本情況

  GMC2030龍門(mén)加工中心7臺(tái)，合計(jì)金額2,940萬(wàn)元；TH65100X125臥式加工中心1臺(tái)，

金額276萬(wàn)元。

     四、交易的定價(jià)政策和依據(jù)

  雙方經(jīng)過(guò)協(xié)商，遵照公平市場(chǎng)原則，確定交易價(jià)格。關(guān)聯(lián)方?jīng)]有因其身份而不當(dāng)?shù)?/p>

利，不存在損害非關(guān)聯(lián)股東利益之情形，該項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易對(duì)非關(guān)聯(lián)股東是公平合理的。

  五、協(xié)議主要內(nèi)容

  買(mǎi)方：沈陽(yáng)機(jī)床股份有限公司

  賣(mài)方：通用技術(shù)集團(tuán)沈陽(yáng)機(jī)床有限責(zé)任公司

  （一）付款條件

  合同簽署生效后30天內(nèi)，買(mǎi)方支付合同總價(jià)的30%作為預(yù)付款，即人民幣9,648,000.00

元；終驗(yàn)收合格后30天內(nèi)，支付合同總價(jià)的60%，即人民幣19,296,000.00元；剩余合同總

價(jià)的10%尾款，即人民幣3,216,000.00元，質(zhì)保期滿后30天內(nèi)買(mǎi)方對(duì)其進(jìn)行支付。機(jī)床發(fā)

運(yùn)至買(mǎi)方現(xiàn)場(chǎng)后開(kāi)具100%發(fā)票。所述支付采用電匯、通用技術(shù)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司票據(jù)、銀行

承兌票據(jù)等方式（最終由買(mǎi)方在執(zhí)行時(shí)確定），買(mǎi)方為無(wú)息支付。

  （二）交貨期

  合同生效后一個(gè)月內(nèi)交貨。

  （三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)

  賣(mài)方保證對(duì)產(chǎn)品擁有完全的所有權(quán)，不存在任何權(quán)利瑕疵。賣(mài)方保證買(mǎi)方在使用產(chǎn)

品或其任何一部分時(shí)不受第三方提出的侵犯專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)的指控。

如發(fā)生第三方侵權(quán)指控，賣(mài)方須與第三方交涉并承擔(dān)可能發(fā)生的一切法律后果（包括但

不限于買(mǎi)方因此所遭受或承擔(dān)的全部費(fèi)用）。

  （四）違約責(zé)任

  賣(mài)方逾期交貨的，每逾期一天按逾期交貨部分貨款的0.1%向買(mǎi)方償付違約金，并承

擔(dān)買(mǎi)方因此遭受的損失。

  賣(mài)方不能交貨的，應(yīng)向買(mǎi)方償付不能交貨部分貨款的10%的違約金，并承擔(dān)給買(mǎi)方造

成的經(jīng)濟(jì)損失。

  賣(mài)方所交付產(chǎn)品的數(shù)量、質(zhì)量與約定不符的，買(mǎi)方有權(quán)拒絕收貨，或要求賣(mài)方退貨、

換貨、補(bǔ)送、無(wú)償修理，并由賣(mài)方承擔(dān)因此產(chǎn)生的費(fèi)用，超過(guò)本合同約定的交貨期限的，

按逾期交貨處理。不能修理或者不能調(diào)換的，按不能交貨處理。

  因賣(mài)方產(chǎn)品質(zhì)量不合格導(dǎo)致買(mǎi)方產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題的，賣(mài)方按產(chǎn)品本身價(jià)值的 1 倍予以

賠償，該賠償標(biāo)準(zhǔn)低于買(mǎi)方的實(shí)際損失的以實(shí)際損失為準(zhǔn)；因賣(mài)方產(chǎn)品問(wèn)題，導(dǎo)致買(mǎi)方

人員或設(shè)備損失的，或?qū)е沦I(mǎi)方因此被第三方追究侵權(quán)或違約責(zé)任的，賣(mài)方承擔(dān)全部責(zé)

任。

     六、關(guān)聯(lián)交易的必要性及對(duì)公司影響

  公司為提升整體制造能力，迫切需要引進(jìn)先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備，提升產(chǎn)品精度、穩(wěn)定性及

可靠性。本次引進(jìn)的設(shè)備依據(jù)公司定制化需求，具有經(jīng)濟(jì)型、高效性等特點(diǎn)。通用技術(shù)

集團(tuán)沈陽(yáng)機(jī)床有限責(zé)任公司交付能力強(qiáng)，后續(xù)服務(wù)好，設(shè)備從產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計(jì)到生產(chǎn)制造

具有技術(shù)領(lǐng)先性，具有較高的加工穩(wěn)定性及精度，可到國(guó)內(nèi)一流水平。

     七、2023 年初至披露日與該關(guān)聯(lián)人累計(jì)已發(fā)生的各類(lèi)關(guān)聯(lián)交易的總金額

  截至4月末，公司與通用技術(shù)集團(tuán)沈陽(yáng)機(jī)床有限責(zé)任公司發(fā)生關(guān)聯(lián)采購(gòu)5,150.31萬(wàn)元，

關(guān)聯(lián)銷(xiāo)售2,396.39萬(wàn)元。

     八、履行的審議程序和專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)

     （一）董事會(huì)審議程序

  公司第九屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議于2023年6月7日召開(kāi)，會(huì)議審議并通過(guò)了《關(guān)于

公司采購(gòu)設(shè)備暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。表決時(shí)關(guān)聯(lián)董事安豐收先生、張旭先生、付月朋先

生進(jìn)行了回避。非關(guān)聯(lián)董事一致通過(guò)《關(guān)于公司采購(gòu)設(shè)備暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，本事項(xiàng)

無(wú)需提交股東大會(huì)審議。

     （二）監(jiān)事會(huì)審議情況

  公司第九屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議于2023年6月7日召開(kāi)，會(huì)議審議并通過(guò)了《關(guān)于公

司采購(gòu)設(shè)備暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。經(jīng)審議，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次關(guān)聯(lián)交易基于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的

需要，交易的決策程序符合《公司法》《證券法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和

《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情況，對(duì)

公司的獨(dú)立性不構(gòu)成影響。因此同意本次關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。

     （三）獨(dú)立董事意見(jiàn)

  獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)行了事前審核，認(rèn)為本次關(guān)聯(lián)交易遵循自愿、公平合理、協(xié)商

一致的原則，符合公司股東的利益，不會(huì)影響公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及上市公司的獨(dú)

立性。不存在損害公司股東尤其是中小投資者利益的情形。同意將該議案提交公司董事

會(huì)審議。

  公司本次引進(jìn)的設(shè)備依據(jù)公司定制化需求，具有經(jīng)濟(jì)型、高效性等特點(diǎn)。此關(guān)聯(lián)交

易為公司提升整體制造能力所需要，符合相關(guān)法律法規(guī)和公司關(guān)聯(lián)交易制度的規(guī)定，遵

循公平合理的原則，交易定價(jià)客觀公允，不存在損害上市公司和投資者權(quán)益的情形。

  九、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，沈陽(yáng)機(jī)床股份有限公司采購(gòu)設(shè)備暨關(guān)聯(lián)交易的事項(xiàng)已經(jīng)公

司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，且全體獨(dú)立董事已發(fā)表明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)。本次事項(xiàng)符

合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的要求，公司履行了必要的內(nèi)部審核程

序。本次關(guān)聯(lián)交易定價(jià)遵循市場(chǎng)化原則，不存在損害公司及非關(guān)聯(lián)股東利益的情形。保

薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)無(wú)異議。

（本頁(yè)無(wú)正文，為《中信證券股份有限公司關(guān)于沈陽(yáng)機(jī)床股份有限公司采購(gòu)設(shè)備暨關(guān)聯(lián)交

易的核查意見(jiàn)》之簽字蓋章頁(yè)）

保薦代表人：

          石建華            伍玉路

                               中信證券股份有限公司

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