樂(lè)鑫科技: 招商證券股份有限公司關(guān)于樂(lè)鑫信息科技（上海）股份有限公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理之核查意見(jiàn)

                招商證券股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

         關(guān)于樂(lè)鑫信息科技（上海）股份有限公司

        使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理之核查意見(jiàn)

  招商證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“招商證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為樂(lè)鑫信

息科技（上海）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“樂(lè)鑫科技”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)

行股票并在科創(chuàng)板上市持續(xù)督導(dǎo)階段的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)

管理辦法》

    《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

                     《上海證券交易所科創(chuàng)板上市

公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》

                   《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》

及《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求

（2022 年修訂）》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對(duì)樂(lè)鑫科技擬使用不超

過(guò)人民幣 2 億元（包含本數(shù)）的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)進(jìn)行了核查，

并出具本核查意見(jiàn)如下：

  一、本次募集資金基本情況

  根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）于 2019 年 7 月 1

日出具的《關(guān)于同意樂(lè)鑫信息科技（上海）股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)

的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2019]1171 號(hào)），公司獲準(zhǔn)向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股

萬(wàn)元后，募集資金凈額為 113,165.22 萬(wàn)元，上述資金已全部到位，經(jīng)天職國(guó)際會(huì)

計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)并出具“天職業(yè)字[2019]31070 號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)告》。

后因募集資金印花稅減免 31.3 萬(wàn)元，故實(shí)際相關(guān)發(fā)行費(fèi)用較之前減少 31.3 萬(wàn)元，

募集資金凈額實(shí)際為 113,196.52 萬(wàn)元。

  公司對(duì)募集資金采取了專戶存儲(chǔ)制度，設(shè)立了相關(guān)募集資金專項(xiàng)賬戶。募集

資金到賬后，已全部存放于經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)開(kāi)設(shè)的募集資金專項(xiàng)賬戶內(nèi)，公司

與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

   二、募集資金使用情況

   截至 2023 年 6 月 30 日，公司募投項(xiàng)目及募集資金使用情況具體詳見(jiàn)公司于

                                          《樂(lè)鑫信息科技

（上海）股份有限公司 2023 年半年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告》

                                   （公告

編號(hào)：2023-068）。

   三、本次使用暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的相關(guān)情況

   （一）投資目的

   為提高募集資金使用效率，合理利用部分閑置募集資金，在確保不影響募集

資金項(xiàng)目建設(shè)和使用、募集資金安全的情況下，增加公司的收益，為公司及股東

獲取更多回報(bào)。

   （二）投資產(chǎn)品品種

   公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，擬使用暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買安全性高、

流動(dòng)性好、發(fā)行主體有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、定期存

款、大額存單等），且該等投資產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不用于以證券投資為目的的

投資行為。

   公司根據(jù)募集資金使用情況，將部分暫時(shí)閑置募集資金分筆按靈活期限、6

個(gè)月以內(nèi)、6-12 個(gè)月等不同期限進(jìn)行現(xiàn)金管理，期限最長(zhǎng)不超過(guò) 12 個(gè)月。

   （三）決議有效期

   自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。

   （四）投資額度及期限

   公司計(jì)劃使用不超過(guò)人民幣 2 億元（包含本數(shù)）的部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)

行現(xiàn)金管理，在上述額度和期限內(nèi)，資金可循環(huán)滾動(dòng)使用。

   （五）信息披露

   公司將依據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)，不會(huì)變相

改變募集資金用途。

  （六）現(xiàn)金管理收益的分配

  公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所獲得的收益將優(yōu)先用于補(bǔ)足募

投項(xiàng)目投資金額不足部分以及公司日常經(jīng)營(yíng)所需的流動(dòng)資金，并嚴(yán)格按照中國(guó)證

監(jiān)會(huì)及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求進(jìn)行管理和使用。

  四、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響

  公司本次計(jì)劃使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保公司募投

項(xiàng)目所需資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響公司日常資金正常

周轉(zhuǎn)需要和募集資金項(xiàng)目的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，亦不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。同

時(shí)，對(duì)暫時(shí)閑置的募集資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理，能獲得一定的投資收益，有利于

進(jìn)一步提升公司整體業(yè)績(jī)水平，為公司和股東謀取較好的投資回報(bào)。

  五、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  （一）投資風(fēng)險(xiǎn)

  盡管公司選擇低風(fēng)險(xiǎn)投資品種的現(xiàn)金管理產(chǎn)品，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影

響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量的介入，但不排除該

項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。

  （二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

但不限于選擇優(yōu)質(zhì)合作銀行、明確現(xiàn)金管理金額、期間、選擇現(xiàn)金管理產(chǎn)品品種、

簽署合同及協(xié)議等。公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施，及時(shí)分析和跟蹤銀行現(xiàn)金管理產(chǎn)

品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，必須及時(shí)采取相應(yīng)的保全

措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

用情況及盈虧情況等，督促財(cái)務(wù)部及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理，并對(duì)賬務(wù)處理情況進(jìn)行核

實(shí)。在每個(gè)季度末對(duì)所有銀行現(xiàn)金管理產(chǎn)品投資項(xiàng)目進(jìn)行全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎

性原則，合理的預(yù)計(jì)各項(xiàng)投資可能發(fā)生的收益和損失，并向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告。

請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》

                   《樂(lè)鑫信息科技（上海）股份有限公司募集

資金管理制度》等有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)。

  六、相關(guān)審議程序

  公司第二屆董事會(huì)第十七次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過(guò)了

使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的相關(guān)議案。同時(shí)，公司獨(dú)立董事對(duì)上述使用部

分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)發(fā)表了明確的同意意見(jiàn)。

  七、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

  經(jīng)核查，招商證券認(rèn)為：

  公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，已經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第十七次

會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過(guò)，公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確的同意意

見(jiàn)，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要

求（2022 年修訂）》等規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定；公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行

現(xiàn)金管理，是在保障公司募投項(xiàng)目正常進(jìn)度的情況下實(shí)施的，不會(huì)影響公司主營(yíng)

業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，不存在變相改變募集資金用途的行為；公司使用部分暫時(shí)閑置

的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高資金使用效率，為公司和股東謀取較好的

資金回報(bào)。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司上述使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無(wú)異

議。

  （以下無(wú)正文）

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