鐵建重工: 中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司關(guān)于中國(guó)鐵建重工集團(tuán)股份有限公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)

             中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司

         關(guān)于中國(guó)鐵建重工集團(tuán)股份有限公司

  使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)

【資料圖】

  中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中金公司”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為中國(guó)鐵

建重工集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“鐵建重工”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行股票并在

科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引

第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公

司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有

關(guān)規(guī)定，就鐵建重工使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)進(jìn)行了核查，具體

情況如下：

  一、募集資金基本情況

  經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意中國(guó)鐵建重工集團(tuán)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)

行股票注冊(cè)的批復(fù)》證監(jiān)許可〔2021〕1713 號(hào)同意注冊(cè)，公司向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行人

民幣普通股（A 股）股票的數(shù)量為：1,285,180,000 股（超額配售選擇權(quán)行使之前）；

  在行使超額配售選擇權(quán)之后，公司公開(kāi)發(fā)行股份數(shù)量為 147,795.70 萬(wàn)股，發(fā)行價(jià)格

為 2.87 元/股，募集資金總額為 424,173.66 萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用后，募集資金凈額為

之前發(fā)行新股的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并于 2021 年 6 月 16 日出具了《驗(yàn)資報(bào)告》

（德師報(bào)（驗(yàn)）字（21）第 00277 號(hào)）；立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司因

行使超額配售選擇權(quán)發(fā)行新股的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并于 2021 年 7 月 22 日出具

了《驗(yàn)資報(bào)告》

      （信會(huì)師報(bào)字[2021]第 ZG214356 號(hào)）。經(jīng)審驗(yàn)，前述募集資金已全部到

位。

  公司對(duì)募集資金進(jìn)行了專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)，并與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了

《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。

  二、本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的相關(guān)情況

  （一）投資目的

  為提高募集資金使用效率，合理利用部分暫時(shí)閑置募集資金，在確保不影響募集資

金項(xiàng)目建設(shè)和使用、募集資金安全的情況下，增加公司的收益，為公司及股東獲取更多

回報(bào)。

  （二）投資產(chǎn)品品種

  公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，擬使用部分暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)安全性高、

流動(dòng)性好、保本型的理財(cái)產(chǎn)品或存款類(lèi)產(chǎn)品（包括但不限于協(xié)定性存款、結(jié)構(gòu)性存款、

定期存款、大額存單、通知存款等），且該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不用于以證

券投資為目的的投資行為。

  （三）決議有效期

  自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。

  （四）投資額度及期限

  公司計(jì)劃使用不超過(guò)人民幣 5 億元（含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，

在上述額度和期限內(nèi)，資金可循環(huán)滾動(dòng)使用。閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后將歸還至募

集資金專(zhuān)戶(hù)。

  公司根據(jù)募集資金使用情況以及公司經(jīng)營(yíng)情況，將閑置部分分筆按不同期限投資上

述現(xiàn)金管理產(chǎn)品，最長(zhǎng)期限不超過(guò) 1 年。

  （五）實(shí)施方式

  授權(quán)公司董事長(zhǎng)或其授權(quán)人士在投資額度范圍內(nèi)行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)

合同文件，公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織實(shí)施，財(cái)務(wù)部按照上述要求實(shí)施和辦理相關(guān)事宜。

  （六）信息披露

  公司將依據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行信息

披露義務(wù)，不會(huì)變相改變募集資金用途。

  （七）現(xiàn)金管理收益的分配

  公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所獲得的收益將優(yōu)先用于補(bǔ)足募投項(xiàng)目

投資金額不足部分，并嚴(yán)格按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及上海證券交易所關(guān)于募集資

金監(jiān)管措施的要求進(jìn)行管理和使用。

  三、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響

  公司本次計(jì)劃使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保公司募投項(xiàng)目所

需資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要和募

集資金項(xiàng)目的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，亦不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。

  同時(shí)，對(duì)暫時(shí)閑置的募集資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理，能獲得一定的投資收益，有利于

進(jìn)一步提升公司整體業(yè)績(jī)水平，為公司和股東謀取較好的投資回報(bào)。

  四、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  （一）投資風(fēng)險(xiǎn)

  盡管公司選擇低風(fēng)險(xiǎn)投資品種的現(xiàn)金管理產(chǎn)品，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較

大，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量的介入，但不排除該項(xiàng)投資受到

市場(chǎng)波動(dòng)的影響。

  （二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  公司按照決策、執(zhí)行、監(jiān)督職能相分離的原則建立健全現(xiàn)金管理產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)的審批和

執(zhí)行程序，有效開(kāi)展和規(guī)范運(yùn)行現(xiàn)金管理產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)事宜，確保資金安全。

  針對(duì)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，公司擬采取的具體措施如下：

于明確現(xiàn)金管理金額、期間、選擇現(xiàn)金管理產(chǎn)品品種、簽署合同及協(xié)議等。具體事項(xiàng)由

公司相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)組織實(shí)施，及時(shí)分析和跟蹤銀行現(xiàn)金管理產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，

一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，必須及時(shí)采取相應(yīng)的保全措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

盈虧情況等，督促財(cái)務(wù)部及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理的預(yù)計(jì)各項(xiàng)投資可

能發(fā)生的收益和損失。

機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》

以及公司《募集資金管理制度》等有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)募集資金現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)。

  五、審議程序及專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)

審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，公司獨(dú)立董事、

監(jiān)事會(huì)對(duì)該議案發(fā)表了意見(jiàn)。

  （一）獨(dú)立董事意見(jiàn)

  公司獨(dú)立董事認(rèn)為：使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保主營(yíng)業(yè)務(wù)正

常經(jīng)營(yíng)和資金安全的前提下實(shí)施的，充分利用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，選擇安全性

高、流動(dòng)性好、保本型的理財(cái)產(chǎn)品或存款類(lèi)產(chǎn)品，有利于提高資金使用效率。

  因此，公司獨(dú)立董事一致同意公司使用不超過(guò)人民幣 5 億元（含本數(shù)）的暫時(shí)閑置

募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

  （二）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

  公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高閑置資金使

用效率，獲得一定的投資收益，為公司及股東獲取更多的投資回報(bào)，不存在損害公司及

中小股東利益的情形，不影響公司募投項(xiàng)目的正常進(jìn)行，符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。

  因此，公司監(jiān)事會(huì)同意公司使用不超過(guò)人民幣 5 億元（含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資

金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

  六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

  經(jīng)核查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次計(jì)劃使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理

事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了同意意見(jiàn)，公司履行

了必要的審批程序。公司上述事項(xiàng)符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資

金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——

規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定要求。公司本次計(jì)劃使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事

項(xiàng)，是在確保公司募投項(xiàng)目所需資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，可以提高閑

置資金使用效率，獲得一定的投資收益，不存在變相改變募集資金投資項(xiàng)目和損害股東

利益的情形。

  綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)鐵建重工使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無(wú)異

議。

（本頁(yè)無(wú)正文，為《中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司關(guān)于中國(guó)鐵建重工集團(tuán)股份有限公司使

用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)》之簽署頁(yè)）

保薦代表人：                 保薦代表人：

          郭允                        樊婧然

                      中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司（蓋章）

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