同和藥業(yè): 招商證券關(guān)于關(guān)于江西同和藥業(yè)股份有限公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

                 招商證券股份有限公司

             關(guān)于江西同和藥業(yè)股份有限公司

(資料圖)

         使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

   招商證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“招商證券”）作為江西同和藥業(yè)股份有限

公司（以下簡(jiǎn)稱“同和藥業(yè)”、“公司”）向特定對(duì)象發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證

券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金

管理和使用的監(jiān)管要求》

          《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》

                           《深圳證券交易

所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)—?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》及《深圳證券交易

所上市公司自律監(jiān)管指引第 13 號(hào)—保薦業(yè)務(wù)》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司使用閑置募

集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)進(jìn)行了核查，具體情況如下：

   一、 募集資金的基本情況

   根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)以證監(jiān)許可〔2023〕676 號(hào)文《關(guān)于同意江西

同和藥業(yè)股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》同意注冊(cè)，公司向特定

對(duì)象發(fā)行股票。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)本次發(fā)行募集資金到達(dá)發(fā)

行人賬戶情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并于 2023 年 7 月 12 日出具了《江西同和藥業(yè)股份有

限公司驗(yàn)資報(bào)告》（信會(huì)師報(bào)字[2023]第 ZA14883 號(hào)）。根據(jù)該報(bào)告，截至 2023

年 7 月 11 日止，同和藥業(yè)本次向特定對(duì)象發(fā)行 A 股股票實(shí)際已發(fā)行人民幣普通

股 72,926,162 股，每股發(fā)行價(jià)格人民幣 10.97 元，募集資金總額為人民幣

募集資金凈額為人民幣 789,235,868.72 元，其中計(jì)入股本人民幣 72,926,162 元，

計(jì)入資本公積（股本溢價(jià)）人民幣 716,309,706.72 元。

   公司已將募集資金存放于為本次發(fā)行開立的募集資金專項(xiàng)賬戶，并與募集資

金專項(xiàng)賬戶存儲(chǔ)銀行、保薦機(jī)構(gòu)簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，對(duì)募集資金

的存放和使用進(jìn)行專戶管理。

   二、 募集資金使用情況

   公司本次向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金用于以下項(xiàng)目：

                                             單位：元

序號(hào)             項(xiàng)目名稱       擬投資金額          擬使用募集資金金額

       江西同和藥業(yè)股份有限公司二廠區(qū)

       工程

           合計(jì)               127,707.74        78,923.59

     目前公司正按照募集資金使用計(jì)劃，有序推進(jìn)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)。由于

募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定周期，根據(jù)公司募集資金的使用計(jì)劃，公司的部

分募集資金存在暫時(shí)閑置的情形。在不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和公司正常經(jīng)

營(yíng)的前提下，公司將合理利用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，提高募集資金使用效

率。

     三、 本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況

     （一）投資目的及投資額度

     為提高資金使用效率，合理利用閑置募集資金，在不影響公司正常經(jīng)營(yíng)、募

投項(xiàng)目建設(shè)及募集資金正常使用計(jì)劃的情況下，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股

票上市規(guī)則》、

      《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及《上市公司監(jiān)

管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關(guān)法律法規(guī)的

規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，公司計(jì)劃使用暫時(shí)閑置募集資金不超過(guò)人民幣

     （二）投資品種

     公司將按相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格評(píng)估，投資的產(chǎn)品必

須符合以下條件：

       （1）安全性高、滿足保本要求；

                     （2）流動(dòng)性好，投資產(chǎn)品期限

不超過(guò) 12 個(gè)月，不影響募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)行。

     投資的產(chǎn)品包括但不限于低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款或辦理定期存款等，

且不涉及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)—?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范

運(yùn)作》中所明確的證券投資、衍生品投資等高風(fēng)險(xiǎn)投資行為。

     上述投資的產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用

作其他用途，開立或者注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司將及時(shí)報(bào)送深圳證券交易

所備案并公告。

     （三）投資決議有效期限

  自公司 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)之日起至 2023 年年度股東大

會(huì)召開之日有效。

     四、 投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

     （一）投資風(fēng)險(xiǎn)

不排除該項(xiàng)投資受到宏觀市場(chǎng)波動(dòng)的影響，主要系收益波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等；

的實(shí)際收益不可預(yù)期；

     （二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

或者選擇相適應(yīng)的投資產(chǎn)品種類和期限，公司將要求受托方在投資產(chǎn)品購(gòu)買協(xié)議

中明確做出保本承諾；確保不影響募集資金投入項(xiàng)目正常進(jìn)行。

文件，公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織實(shí)施，財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)具體操作。公司將及時(shí)分析

和跟蹤銀行結(jié)構(gòu)性存款投向，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時(shí)采取相應(yīng)的保

全措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

募集資使用與保管情況開展內(nèi)部審計(jì)，出具內(nèi)部審計(jì)報(bào)告，報(bào)送董事會(huì)審計(jì)委員

會(huì)。

請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

  五、 對(duì)公司的影響分析

  在符合國(guó)家法律法規(guī)，并確保不影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行和募集

資金安全的前提下，公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，不會(huì)影響公司募集資

金投資項(xiàng)目的正常開展和公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。通過(guò)進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高資

金使用效率，能獲得一定的投資收益，提高公司的整體業(yè)績(jī)水平，為公司股東謀

求更多的投資回報(bào)。

  六、 履行的審議程序及相關(guān)意見

  （一）董事會(huì)審議情況

暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資

項(xiàng)目建設(shè)和公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的前提下，使用不超過(guò) 20,000 萬(wàn)元的閑置募集資

金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資的產(chǎn)品包括但不限于安全性高、流動(dòng)性好的保本型理財(cái)產(chǎn)

品、結(jié)構(gòu)性存款或辦理定期存款等。上述資金額度自決議有效期內(nèi)可以滾動(dòng)使用。

同時(shí)授權(quán)總經(jīng)理行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)具

體組織實(shí)施，暫時(shí)閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后將及時(shí)歸還至募集資金專戶。

  （二）監(jiān)事會(huì)審議情況

  公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金不超過(guò)人民幣 20,000 萬(wàn)元進(jìn)行現(xiàn)金管理，

在股東大會(huì)審議通過(guò)之日起至 2023 年度股東大會(huì)召開之日內(nèi)可以滾動(dòng)使用，符

合《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)—?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》

和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，決策程序合法、有效；使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行

現(xiàn)金管理有助于提高資金使用效率，獲取良好的資金回報(bào)，符合公司和全體股東

的利益。因此，我們同意公司使用暫時(shí)閑置募集資金不超過(guò)人民幣 20,000 萬(wàn)元

進(jìn)行現(xiàn)金管理。

  （三）獨(dú)立董事意見

  公司獨(dú)立董事核查后，發(fā)表獨(dú)立意見如下：公司在符合國(guó)家法律法規(guī)及保障

投資資金安全的前提下，使用暫時(shí)閑置募集資金用于購(gòu)買流動(dòng)性好、安全性高、

低風(fēng)險(xiǎn)的投資產(chǎn)品（不用于其他證券投資，不購(gòu)買以股票及其衍生品、無(wú)擔(dān)保債

券為投資標(biāo)的的產(chǎn)品），能夠獲得一定的投資效益，不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成不

利影響，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形，符合公司和

全體股東利益。相關(guān)審批程序符合法律法規(guī)及公司章程的相關(guān)規(guī)定。我們同意公

司在決議有效期內(nèi)滾動(dòng)對(duì)最高額度不超過(guò)人民幣 20,000 萬(wàn)元的暫時(shí)閑置募集資

金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

  七、 保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  保薦機(jī)構(gòu)就本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)核查了公司第三屆董

事會(huì)第十六次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議資料，以及獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立

意見等。經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)

已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見，履行了必要

的審批程序；公司通過(guò)投資安全性高、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品，可以提高資金使用

效率，不涉及變相改變募集資金用途，不影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行，符

合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、

《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、

                  《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指

引第 2 號(hào)—?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定及公司募集資金管理制度。保

薦機(jī)構(gòu)同意公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)。

  （以下無(wú)正文）

  （本頁(yè)無(wú)正文，為《招商證券股份有限公司關(guān)于江西同和藥業(yè)股份有限公司

使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽章頁(yè)）

  保薦代表人簽字：

             孫經(jīng)緯       劉海燕

                        招商證券股份有限公司

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