禾川科技: 海通證券股份有限公司關(guān)于浙江禾川科技股份有限公司增加募投項(xiàng)目實(shí)施主體的核查意見

             海通證券股份有限公司

          關(guān)于浙江禾川科技股份有限公司

       部分募投項(xiàng)目增加實(shí)施主體的核查意見

(相關(guān)資料圖)

  海通證券股份有限公司（以下簡稱“海通證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為浙江

禾川科技股份有限公司（以下簡稱“禾川科技”或“公司”）向不特定對(duì)象發(fā)行

可轉(zhuǎn)換公司債券的保薦機(jī)構(gòu)及持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理

辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所上市公司自

律監(jiān)管指引第11號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司增加部分募投項(xiàng)目實(shí)施主

體的事項(xiàng)進(jìn)行了核查，具體情況如下：

  一、募集資金基本情況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意浙江禾川科技股份有限公司首次公開

發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》

         （證監(jiān)許可〔2022〕510號(hào)）同意注冊(cè)，公司向社會(huì)公開發(fā)

行人民幣普通股3,776.00萬股，每股面值人民幣1元，每股發(fā)行價(jià)為人民幣23.66

元，募集資金總額為人民幣89,340.16萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣8,690.09萬元后，

實(shí)際募集資金凈額為人民幣80,650.07萬元。

  以上募集資金到位情況已經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)并出具

了《驗(yàn)資報(bào)告》

      （天健驗(yàn)字[2022]156號(hào)）。公司依照規(guī)定對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存

儲(chǔ)，并與保薦機(jī)構(gòu)、募集資金專戶監(jiān)管銀行簽訂了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。

  二、募集資金投資項(xiàng)目的基本情況

  根據(jù)《浙江禾川科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說

明書》披露，公司首次公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目及使用計(jì)劃如下：

                                                         單位：萬元

 序號(hào)        項(xiàng)目名稱             項(xiàng)目投資總額                擬募集資金投資額

          合計(jì)                          80,124.51          80,124.51

     三、本次新增募投項(xiàng)目實(shí)施主體基本情況

     為進(jìn)一步提高募集資金使用效率、加快募投項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度，公司決定增加公

司為“杭州研究院項(xiàng)目”的項(xiàng)目實(shí)施主體之一。除新增部分募投項(xiàng)目實(shí)施主體外，

公司募投項(xiàng)目的投資總額、募集資金投入額、建設(shè)內(nèi)容等均不存在變化。本次新

增實(shí)施主體具體情況如下：

       項(xiàng)目名稱             變更前                        變更后

      杭州研究院項(xiàng)目          浙江菲靈                  禾川科技、浙江菲靈

注：公司于2023年8月9日召開第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議，同意增加公司作為募投項(xiàng)目“杭

州研究院項(xiàng)目”的實(shí)施主體。

     除上述募投項(xiàng)目增加實(shí)施主體外，公司募投項(xiàng)目投資總額、募集資金投入額、

建設(shè)內(nèi)容等均不存在變化。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，實(shí)施主體在上市公司及其全資子公司

之間變更不屬于變更募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體。

     新增的實(shí)施主體基本情況如下：

公司名稱               浙江禾川科技股份有限公司

股本總額               151,013,668 元

股份公司成立日期           2011 年 11 月 22 日

住所                 浙江龍游工業(yè)園區(qū)阜財(cái)路 9 號(hào)

                   軟硬件技術(shù)開發(fā)；可編程控制器、觸摸屏、變頻器、

                   伺服電機(jī)及編碼器、伺服驅(qū)動(dòng)器、機(jī)器人控制器及本

                   體、CNC 多軸控制器、電動(dòng)汽車電機(jī)控制器及電機(jī)、

經(jīng)營范圍

                   太陽能光伏逆變器、工業(yè)信息化軟件的研發(fā)、生產(chǎn)、

                   銷售、系統(tǒng)集成、技術(shù)咨詢；電力、電氣、電子設(shè)

                   備、電子元器件、芯片、自動(dòng)化控制設(shè)備及技術(shù)進(jìn)出

               口業(yè)務(wù)（法律法規(guī)限制的除外，應(yīng)當(dāng)取得許可證的憑

               許可證經(jīng)營）。

  為規(guī)范公司募集資金管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，提高募集資金使用效率，

根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等法

律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司《募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定，本次新增實(shí)施

主體后，公司將增設(shè)禾川科技募集資金專戶。公司將分別與浙江菲靈、保薦機(jī)構(gòu)

及新增存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)監(jiān)管協(xié)議。在前述事項(xiàng)范

圍內(nèi)，公司董事會(huì)授權(quán)管理層全權(quán)辦理與本次募集資金專項(xiàng)賬戶相關(guān)事宜，包括

但不限于確定及簽署本次設(shè)立募集資金專項(xiàng)賬戶的相關(guān)協(xié)議及文件、簽訂募集資

金監(jiān)管協(xié)議等事項(xiàng)。

  四、增加募集資金實(shí)施主體的原因及影響

  本次部分募投項(xiàng)目增加公司為實(shí)施主體及募集資金專戶是基于推進(jìn)募集資

金投資項(xiàng)目建設(shè)的需要，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金

管理和使用的監(jiān)管要求》

          《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

                           《上海證券交易

所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定，符合募集資

金使用計(jì)劃的安排，符合公司及全體股東的利益，不會(huì)對(duì)公司的正常經(jīng)營產(chǎn)生重

大不利影響，符合公司長期發(fā)展規(guī)劃。

  五、履行的審議程序

十一次會(huì)議，審議通過了相關(guān)議案，同意增加禾川科技作為募投項(xiàng)目“杭州研究

院項(xiàng)目”的實(shí)施主體。本議案無需提交股東大會(huì)審議。

  六、專項(xiàng)意見說明

  （一）獨(dú)立董事意見

  本次部分募投項(xiàng)目增加實(shí)施主體是基于推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)的需要，有利于提高募

集資金使用效率，優(yōu)化募投項(xiàng)目之間的資源配置，可有效推進(jìn)募投項(xiàng)目的順利進(jìn)

行，符合公司未來發(fā)展戰(zhàn)略和全體股東的利益。本次審議事項(xiàng)不存在違規(guī)使用、

變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，募集資金的使用方式、用途等符

合公司主營業(yè)務(wù)發(fā)展方向，符合公司及全體股東的利益，不存在損害公司和股東

利益的情形，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用

的監(jiān)管要求》

     《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

                      《上海證券交易所科創(chuàng)板上

市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。獨(dú)

立董事同意部分募投項(xiàng)目增加實(shí)施主體。

  （二）監(jiān)事會(huì)意見

  公司增加募投項(xiàng)目“杭州研究院項(xiàng)目”的實(shí)施主體是基于推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)的需

要，有利于提高募集資金使用效率，優(yōu)化募集資金投資項(xiàng)目之間的資源配置，可

有效推進(jìn)募集資金投資項(xiàng)目的順利進(jìn)行，符合公司未來發(fā)展戰(zhàn)略和全體股東的利

益，募集資金的使用方式、用途等符合公司主營業(yè)務(wù)發(fā)展方向，符合公司及全體

股東的利益，不存在損害公司和股東利益的情形，符合中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交

易所關(guān)于上市公司募集資金管理的有關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)同意部分募投項(xiàng)目增加實(shí)施

主體及募集資金專戶。

  七、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次增加募投項(xiàng)目實(shí)施主體符合公司發(fā)展規(guī)劃

及實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營需要，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。上

述事項(xiàng)已經(jīng)過公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意

見，符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—

—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司

自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的相關(guān)

規(guī)定。綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次增加募投項(xiàng)目實(shí)施主體事項(xiàng)無異議。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《海通證券股份有限公司關(guān)于浙江禾川科技股份有限公司部分

募投項(xiàng)目增加實(shí)施主體的核查意見》之簽字蓋章頁）

保薦代表人簽名：

           郝曉鵬            張?jiān)：?/p>

                          海通證券股份有限公司

                                年   月   日

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