今日關(guān)注：沃爾德: 中信建投證券股份有限公司關(guān)于北京沃爾德金剛石工具股份有限公司使用剩余超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的核查意見(jiàn)

(資料圖)

               中信建投證券股份有限公司          關(guān)于北京沃爾德金剛石工具股份有限公司       使用剩余超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的核查意見(jiàn)   中信建投證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中信建投證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）為北京沃爾德金剛石工具股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”、“沃爾德”）首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》 《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》                  《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》及《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審慎核查，對(duì)沃爾德第三屆董事會(huì)第十五次會(huì)議的使用剩余超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)進(jìn)行了核查，核查情況及核查意見(jiàn)如下：   一、募集資金基本情況   經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意北京沃爾德金剛石工具股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2019]1214 號(hào)）核準(zhǔn)，并經(jīng)上海證券交易所同意，公司獲準(zhǔn)向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 20,000,000 股，每股面值 1 元，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣 26.68 元，募集資金總額為 533,600,000.00元，扣除發(fā)行費(fèi)用 64,328,856.56 元（不含稅）后，募集資金凈額為 469,271,143.44元。天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已于 2019 年 7 月 18 日對(duì)公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了天健驗(yàn)字［2019］230 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。   《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證確認(rèn)募集資金已到賬。上述募集資金已經(jīng)全部存放于募集資金專(zhuān)戶管理，并與中信建投證券、存放募集資金的江蘇銀行股份有限公司北京分行、上海銀行股份有限公司北京分行、華夏銀行股份有限公司北京分行、中國(guó)民生銀行股份有限公司北京分行簽署了《募集資金專(zhuān)戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。   二、募集資金使用情況   （一）募集資金投入募集資金投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“募投項(xiàng)目”）情況     公司向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)際募集資金凈額為人民 469,271,143.44 元，其中，超募資金金額為人民幣 61,985,743.44 元。公司募集資金到賬后，截至 2022 年 6月 30 日，公司募集資金投入募投項(xiàng)目情況如下：                              擬投入募集資金金        已使用募集資金金序號(hào)             項(xiàng)目名稱(chēng)                                額（萬(wàn)元）           額（萬(wàn)元）        年產(chǎn) 2 億平方毫米金剛石膜及 100        萬(wàn)把高精度刀片技術(shù)改造項(xiàng)目            項(xiàng)目投資總額                46,828.54       40,353.48  注：項(xiàng)目 1、項(xiàng)目 2 、項(xiàng)目 3 和項(xiàng)目 4 均由公司全資子公司嘉興沃爾德金剛石工具有限公司負(fù)責(zé)實(shí)施，項(xiàng)目 5、項(xiàng)目 7 均由公司實(shí)施，項(xiàng)目 6 由公司全資子公司廊坊西波爾鉆石技術(shù)有限公司負(fù)責(zé)實(shí)施。     （二）募投項(xiàng)目先期投入及置換情況會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金 83,093,143.14 元置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金。詳細(xì)情況參見(jiàn)公司于 2019 年 8 月 13 日在上海證券交易所網(wǎng)站披露的《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的公告》                          （公告編號(hào)：2019-     （三）募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理情況十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司及其全資子公司使用額度不超過(guò)人民幣 3.35 億元的部分暫時(shí)閑置募集資金在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)度、不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及確保資金安全的情況下進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于投資安全性高、流動(dòng)性好、發(fā)行主體為有保本承諾的金融機(jī)構(gòu)的保本型理財(cái)產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、協(xié)定存款等，在上述額度范圍內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用，使用期限自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起 12個(gè)月內(nèi)有效。詳細(xì)情況參見(jiàn)公司于 2019 年 8 月 17 日在上海證券交易所網(wǎng)站披露                         （公告編號(hào)：2019-008）。的《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》十六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司及其全資子公司使用額度不超過(guò)人民幣 2.5 億元的部分暫時(shí)閑置募集資金在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)度、不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及確保資金安全的情況下進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于投資安全性高、流動(dòng)性好、發(fā)行主體為有保本承諾的金融機(jī)構(gòu)的保本型理財(cái)產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、協(xié)定存款等，在上述額度范圍內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用，使用期限自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。詳細(xì)情況參見(jiàn)公司于 2020 年 8 月 20 日在上海證券交易所網(wǎng)站披露的                        （公告編號(hào)：2020-035）?！蛾P(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》次會(huì)議審議通過(guò)的《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，使用不超過(guò)人民幣 1.00 億元的部分暫時(shí)閑置募集資金在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)度、不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及確保資金安全的情況下進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于投資安全性高、流動(dòng)性好、發(fā)行主體為有保本承諾的金融機(jī)構(gòu)的保本型理財(cái)產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、協(xié)定存款等，在上述額度范圍內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用，使用期限自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。詳細(xì)情況參見(jiàn)公司于 2021 年 8 月 11 日在上海證券交易所網(wǎng)站披露的《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》（公告編號(hào)：2021-033）。  （四）超募資金使用情況次會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分超募資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，并經(jīng) 2019 年年度股東大會(huì)審議通過(guò)，同意公司在保證募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的資金需求和募集資金項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下，使用首次公開(kāi)發(fā)行股票募集的部分超募資金人民幣 1,800.00 萬(wàn)元用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于 2020年 4 月 15 日在上海證券交易所網(wǎng)站披露的《關(guān)于使用部分超募資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》（公告編號(hào)：2020-008）。次會(huì)議審議通過(guò)的《關(guān)于使用部分超募資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，并經(jīng) 2021 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，公司使用部分超募資金計(jì)人民幣上海證券交易所網(wǎng)站披露的《關(guān)于使用部分超募資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》（公告編號(hào)：2021-034）。次會(huì)議通過(guò)了《關(guān)于使用超募資金投資建設(shè)“年產(chǎn) 2 億平方毫米金剛石膜及 100萬(wàn)把高精度刀片技術(shù)改造項(xiàng)目”的議案》，并經(jīng) 2019 年年度股東大會(huì)審議通過(guò)，同意使用首次公開(kāi)發(fā)行股票募集的超募資金 2,500.00 萬(wàn)元用于投資建設(shè)“年產(chǎn) 2億平方毫米金剛石膜及 100 萬(wàn)把高精度刀片技術(shù)改造項(xiàng)目”。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于 2020 年 4 月 29 日在上海證券交易所網(wǎng)站披露的《關(guān)于使用超募資金投資建設(shè)“年產(chǎn) 2 億平方毫米金剛石膜及 100 萬(wàn)把高精度刀片技術(shù)改造項(xiàng)目”的公告》（公告編號(hào)：2020-019）。  截至 2022 年 6 月 30 日，公司超募資金投資“年產(chǎn) 2 億平方毫米金剛石膜及超募資金 876.21 萬(wàn)元存放在超募資金賬戶中。  （五）節(jié)余資金使用情況次會(huì)議和 2022 年 5 月 10 日召開(kāi)的 2021 年年度股東大會(huì)審議通過(guò)的《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，公司“超高精密刀具產(chǎn)業(yè)化升級(jí)項(xiàng)目”、                 “高精密刀具產(chǎn)業(yè)化升級(jí)項(xiàng)目”和“產(chǎn)品研發(fā)中心項(xiàng)目”結(jié)項(xiàng)并將募集資金預(yù)計(jì)剩余金額 6,532.91 萬(wàn)元（實(shí)際金額以資金轉(zhuǎn)出當(dāng)日計(jì)算的該項(xiàng)目募集資金剩余金額為準(zhǔn)）永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，用于公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；“高精密刀具擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”為公司自主結(jié)項(xiàng)。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于                        （公告編號(hào)：2022-025）。投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》   （六）其他募集資金使用情況會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于變更部分募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的議案》，董事會(huì)同意公司將募集資金投資項(xiàng)目中的“高精密刀具擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”的實(shí)施地點(diǎn)進(jìn)行變更。本次變更募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)事項(xiàng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)后即可實(shí)施，無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。詳細(xì)情況參見(jiàn)公司于 2019 年 8 月 13 日在上海證券交易                           （公告編號(hào)：2019-所網(wǎng)站披露的《于變更部分募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的公告》次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整部分募集資金投資建設(shè)項(xiàng)目?jī)?nèi)部投資結(jié)構(gòu)的議案》，同意對(duì)“超高精密刀具產(chǎn)業(yè)化升級(jí)項(xiàng)目”、                  “高精密刀具產(chǎn)業(yè)化升級(jí)項(xiàng)目”兩個(gè)募投項(xiàng)目的建設(shè)面積和內(nèi)部投資結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于 2020 年 8 月投資結(jié)構(gòu)的公告》（公告編號(hào)：2020-036）。   三、本次使用剩余超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況   為滿足公司流動(dòng)資金需求，提高募集資金的使用效率，降低財(cái)務(wù)成本，進(jìn)一步提升公司盈利能力，維護(hù)上市公司和股東的利益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定，公司擬使用剩余超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，用于公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，符合公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)發(fā)展的需要，符合全體股東的利益。   公司超募資金總額為 6,198.57 萬(wàn)元，本次擬用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額為超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額不超過(guò)超募資金總額的 30%，未違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所關(guān)于上市公司募集資金使用的有關(guān)規(guī)定。  本次剩余超募募集資金轉(zhuǎn)出后，公司擬辦理銷(xiāo)戶手續(xù)，并注銷(xiāo)相關(guān)募集資金賬戶，公司與保薦機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目實(shí)施主體、開(kāi)戶銀行簽署的募集資金專(zhuān)戶監(jiān)管協(xié)議隨之終止。  四、相關(guān)承諾及說(shuō)明  本次使用剩余超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金將用于與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，不存在改變募集資金使用用途、影響募集資金投資項(xiàng)目正常進(jìn)行的情形，本次使用剩余超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金將用于與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，旨在滿足公司流動(dòng)資金需求，提高募集資金的使用效率，降低財(cái)務(wù)成本，進(jìn)一步提升公司盈利能力，維護(hù)上市公司和股東的利益，符合法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。  公司承諾：本次使用剩余超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金僅在與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中使用；在本次超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金后的 12 個(gè)月內(nèi)，不進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資以及為控股子公司以外的對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助。  五、審批程序  公司第三屆董事會(huì)第十五次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于使用剩余超募資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》， 公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)，該議案尚需提交公司 2022 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議，并為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。  公司本次使用剩余超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)的相關(guān)審議程序符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》及《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。  六、保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：  沃爾德本次使用剩余超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事已發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)，履行了必要的程序，尚需提交公司股東大會(huì)審議。本次事項(xiàng)符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》及《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司公司章程》《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司公司募集資金管理制度》等規(guī)定的要求。公司本次使用剩余超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，并用于與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，有利于提高募集資金的使用效率，符合公司和全體股東的利益。  （以下無(wú)正文）（本頁(yè)無(wú)正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于北京沃爾德金剛石工具股份有限公司使用剩余超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的核查意見(jiàn)》之簽字蓋章頁(yè)）保薦代表人：           劉汶堃          郝勇超                      中信建投證券股份有限公司                              年   月   日

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標(biāo)簽： 股份有限公司 流動(dòng)資金 超募資金