天天滾動(dòng):長(zhǎng)城汽車: 長(zhǎng)城汽車股份有限公司于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、2020年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃自主行權(quán)結(jié)果暨股份變動(dòng)公告

證券代碼：601633              證券簡(jiǎn)稱：長(zhǎng)城汽車                公告編號(hào)：2022-144

(資料圖片僅供參考)

轉(zhuǎn)債代碼：113049              轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：長(zhǎng)汽轉(zhuǎn)債

                     長(zhǎng)城汽車股份有限公司

關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、2020 年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)

 劃及 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃自主行權(quán)結(jié)果暨股份變動(dòng)公告

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重

大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ?   可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股情況：2022年9月1日至2022年9月30日期間，共有35,000元“長(zhǎng)汽轉(zhuǎn)

      債”已轉(zhuǎn)換成公司股票，轉(zhuǎn)股數(shù)為915股，占可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額

      的0.000010%。自2021年12月17日至2022年9月30日，累計(jì)共有4,464,000元“長(zhǎng)

      汽轉(zhuǎn)債”已轉(zhuǎn)換為公司股票，累計(jì)轉(zhuǎn)股數(shù)為117,561股，占可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股前公司已

      發(fā)行股份總額的0.001273%。

  ?   未 轉(zhuǎn) 股 可 轉(zhuǎn) 債 情 況 ： 截 至 2022 年 9 月 30 日 ， 尚 未 轉(zhuǎn) 股 的 可 轉(zhuǎn) 債 金 額 為

  ?   2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)行權(quán)結(jié)果：2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授

      予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為27,894,058股，行權(quán)方式為自

      主行權(quán)，行權(quán)期為2022年5月5日至2023年4月26日。2022年9月行權(quán)568,888股，

      占首次授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)總量的2.04%。

  ?   2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)行權(quán)結(jié)果：2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授

      予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為7,462,500股，行權(quán)方式為自主

      行權(quán)，行權(quán)期為2022年5月5日至2023年1月27日。2022年9月行權(quán)0股，占預(yù)留授

      予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)總量的0%。

   ?   2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予行權(quán)結(jié)果：2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授

       予第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為75,541,221股，行權(quán)方式為自主行權(quán)，

       行權(quán)期為2022年8月31日至2023年7月21日。2022年9月行權(quán)4,612股，占首次授

       予第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)總量的0.01%。

 一、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股情況

   （一）可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市概況

   經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)長(zhǎng)城汽車股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司

債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]1353 號(hào)）核準(zhǔn)，長(zhǎng)城汽車股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公

司”或“本公司”）于 2021 年 6 月 10 日公開(kāi)發(fā)行 3,500 萬(wàn)張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面

值 100 元，發(fā)行總額 35 億元。

   經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書(shū)[2021]287 號(hào)文同意，公司 35 億元可轉(zhuǎn)換公司債

券于 2021 年 7 月 8 日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)汽轉(zhuǎn)債”，債券代碼

“113049”。

   公司本次公開(kāi)發(fā)行的“長(zhǎng)汽轉(zhuǎn)債”自 2021 年 12 月 17 日起可轉(zhuǎn)換為本公司股份,初

始轉(zhuǎn)股價(jià)格為 38.39 元/股，由于 2021 年 10 月 20 日及 2022 年 5 月 20 日分別實(shí)施了 2021

年半年度利潤(rùn)分配、2021 年度利潤(rùn)分配； 2021 年 7 月 20 日、2021 年 9 月 8 日、2021

年 11 月 9 日、2022 年 4 月 15 日、2022 年 6 月 22 日完成 2020 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授

予部分限制性股票回購(gòu)注銷、2021 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予限制性股票登記、2020 年股權(quán)

激勵(lì)計(jì)劃首次授予及預(yù)留授予部分限制性股票回購(gòu)注銷、2020 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予

部分限制性股票回購(gòu)注銷、2021 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予預(yù)留限制性股票登記；2022 年 7

月 19 日完成 2022 年 6 月已回購(gòu) H 股股份注銷、2020 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分限制

性股票回購(gòu)注銷；2022 年 8 月 11 日完成 2022 年 7 月已回購(gòu) H 股股份注銷及由于公司實(shí)

施股票期權(quán)自主行權(quán)等導(dǎo)致股本發(fā)生變動(dòng)，目前轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整為 38.14 元/股。

   （二）可轉(zhuǎn)債本次轉(zhuǎn)股情況

   公司本次公開(kāi)發(fā)行的“長(zhǎng)汽轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股期為2021年12月17日起至2027年6月9日。

票，轉(zhuǎn)股數(shù)為915股，占可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額的0.000010%。自2021年12月

 股數(shù)為117,561股，占可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額的0.001273%。

    截至2022年9月30日，尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債金額為3,495,536,000元，占可轉(zhuǎn)債發(fā)行總

 量的99.872457%。

    （三）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股導(dǎo)致的股本變動(dòng)情況表

 證券類別                變動(dòng)前                                  變動(dòng)后

                                        本次變動(dòng)

（單位：股）

           數(shù)量（股）              比例（%）                數(shù)量（股）           比例（%）

限售流通股            36,663,647      0.40          0      36,663,647     0.40

（A 股）

無(wú)限售流通      6,130,885,120        66.94      915     6,130,886,035     66.94

股（A 股）

H股         2,991,047,500        32.66          0   2,991,047,500     32.66

股份總數(shù)       9,158,596,267          100      915     9,158,597,182       100

  二、2020年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃自主行權(quán)情況

    （一）已履行的審批程序和信息披露情況

 會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于長(zhǎng)城汽車股份有限公司2020年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

 （草案）及其摘要的議案》、

             《關(guān)于長(zhǎng)城汽車股份有限公司2020年限制性股票與股票期權(quán)

 激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法的議案》、

               《關(guān)于長(zhǎng)城汽車股份有限公司長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制管理辦法的

 議案》、

    《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及其授權(quán)人士全權(quán)辦理公司2020年限制性股票與

 股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，詳見(jiàn)公司于2020年1月30日在指定信息披露媒體發(fā)

 布的相關(guān)公告。

 會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于長(zhǎng)城汽車股份有限公司2020年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

 （草案一次修訂稿）及其摘要的議案》、

                  《關(guān)于長(zhǎng)城汽車股份有限公司2020年限制性股票

 與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法（修訂稿）的議案》、

                         《關(guān)于長(zhǎng)城汽車股份有限公司長(zhǎng)

期激勵(lì)機(jī)制管理辦法（修訂稿）的議案》，詳見(jiàn)公司于2020年3月13日在指定信息披露媒

體發(fā)布的相關(guān)公告。

勵(lì)對(duì)象的姓名與職務(wù)予以公示。公示期滿后，監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單

進(jìn)行了核查并對(duì)公示情況進(jìn)行了說(shuō)明，詳見(jiàn)公司于2020年3月24日在指定信息披露媒體

發(fā)布的相關(guān)公告。

  本公司對(duì)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人于2019年7月30日-2020年1月30日期間買(mǎi)賣公司

股票情況進(jìn)行了自查，核查對(duì)象買(mǎi)賣公司股票與激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息無(wú)關(guān)，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信

息知情人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣公司股票的情形，詳見(jiàn)公司于2020年4月15日在指定信息披

露媒體發(fā)布的相關(guān)公告。

會(huì)議及2020年第一次A股類別股東會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于長(zhǎng)城汽車股份有限公司2020

年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案一次修訂稿）及其摘要的議案》、

                                《關(guān)于長(zhǎng)城汽

車股份有限公司2020年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法（修訂稿）的議

案》、

  《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及其授權(quán)人士全權(quán)辦理公司2020年限制性股票與股

票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，詳見(jiàn)公司于2020年4月15日在指定信息披露媒體發(fā)布

的相關(guān)公告。

次會(huì)議，審議通過(guò)了《長(zhǎng)城汽車股份有限公司關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票與股票期權(quán)激

勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的議案》及《長(zhǎng)城汽車股份有限公司關(guān)于向2020年限制

性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票或股票期權(quán)的議案》。公司獨(dú)立非

執(zhí)董事就調(diào)整激勵(lì)對(duì)象名單、數(shù)量及向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。監(jiān)

事會(huì)發(fā)表了核查意見(jiàn)，認(rèn)為股票期權(quán)的首次授予條件已滿足，授予的激勵(lì)對(duì)象的主體資

格合法、有效，同意公司確定的授予日。詳見(jiàn)公司于2020年4月27日在指定信息披露媒

體發(fā)布的相關(guān)公告。

記工作。股票期權(quán)共有14名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因放棄認(rèn)購(gòu)。因此本公司實(shí)際向1,651名

激勵(lì)對(duì)象授予共計(jì)8,706.53萬(wàn)份股票期權(quán)。詳見(jiàn)公司于2020年6月4日在指定信息披露媒

體發(fā)布的相關(guān)公告。

審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2020年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分限制性

股票回購(gòu)價(jià)格及首次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》及《關(guān)于公司2020年限制性股票與

股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分限制性股票回購(gòu)注銷及首次授予部分股票期權(quán)注銷的

議案》，同意本公司注銷已離職或崗位調(diào)遷激勵(lì)對(duì)象部分股票期權(quán)，并根據(jù)《長(zhǎng)城汽車

股份有限公司2020年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》

                         （以下簡(jiǎn)稱“《2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)

劃》”）的相關(guān)規(guī)定，對(duì)首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。注銷已獲授但尚未行權(quán)

的首次授予的部分股票期權(quán)309,100份,調(diào)整后的首次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格為8.48元/

份。詳見(jiàn)公司于2020年7月24日在指定信息披露媒體發(fā)布的相關(guān)公告。

年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分限制性股票回購(gòu)注銷及首次授予部分

股票期權(quán)注銷的議案》，同意本公司注銷已離職激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)。擬注銷已獲授但

尚未行權(quán)的首次授予的部分股票期權(quán)435,300份。

會(huì)議及2020年第一次A股類別股東會(huì)議的授權(quán)，公司召開(kāi)了第七屆董事會(huì)第十三次會(huì)議

及第七屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票或股票

期權(quán)的議案》，確定本公司預(yù)留的股票期權(quán)的授予日為2021年1月28日。以42.15元/股的

行權(quán)價(jià)格授予558名激勵(lì)對(duì)象1,838.8萬(wàn)份股票期權(quán)。詳見(jiàn)公司于2021年1月28日在指定

信息披露媒體發(fā)布的相關(guān)公告。

年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票回購(gòu)價(jià)格及首次授予股票期權(quán)

行權(quán)價(jià)格的議案》，因公司2020年前三季度A股權(quán)益分派已實(shí)施完畢，根據(jù)《2020年股權(quán)

激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司對(duì)首次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整后的首

次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格為8.20元/股。詳見(jiàn)公司于2021年3月12日在指定信息披露媒體

發(fā)布的相關(guān)公告。

年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分限制性股票回購(gòu)注銷及首次授予部分

股票期權(quán)注銷的議案》，同意本公司注銷離職、崗位調(diào)遷、降職或激勵(lì)對(duì)象年度個(gè)人績(jī)

效考核結(jié)果為不合格的激勵(lì)對(duì)象的部分股票期權(quán)。注銷已獲授但尚未行權(quán)的首次授予的

部分股票期權(quán)1,008,383份。詳見(jiàn)公司于2021年3月31日在指定信息披露媒體發(fā)布的相關(guān)

公告。

司2020年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分股票期權(quán)的議案》，同意本公司

注銷4名離職激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)，擬注銷已獲授但尚未行權(quán)的首次授予的部分股票期

權(quán)139,900份。詳見(jiàn)公司于2021年4月14日在指定信息披露媒體發(fā)布的相關(guān)公告。

的登記工作。本次期權(quán)實(shí)際授予558人，61名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因放棄認(rèn)購(gòu)。因此本公

司本次實(shí)際向497名激勵(lì)對(duì)象授予共計(jì)1,572.10萬(wàn)份股票期權(quán)。詳見(jiàn)公司于2021年5月13

日在指定信息披露媒體發(fā)布的相關(guān)公告。

公司2020年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票回購(gòu)價(jià)格及首次授予

股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，因公司2021年半年度A股權(quán)益分派已實(shí)施完畢，根據(jù)《長(zhǎng)城

汽車股份有限公司2020年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司對(duì)首次授

予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后的首次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格為7.90元/股。

公司2020年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票回購(gòu)價(jià)格及預(yù)留授予

股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，因公司2020年前三季度A股權(quán)益分派及2021年半年度A股權(quán)

益分派已實(shí)施完畢，根據(jù)《長(zhǎng)城汽車股份有限公司2020年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)

劃》的相關(guān)規(guī)定，公司對(duì)預(yù)留授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后的預(yù)留授予股票

期權(quán)行權(quán)價(jià)格為41.57元/股。詳見(jiàn)公司于2021年10月22日在指定信息披露媒體發(fā)布的相

關(guān)公告。

公司2020年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予及預(yù)留授予部分股票期權(quán)的議

案》，根據(jù)上述議案，因部分激勵(lì)對(duì)象離職、崗位調(diào)遷、降職或激勵(lì)對(duì)象年度個(gè)人績(jī)效

考核結(jié)果為不合格，公司擬注銷《2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》項(xiàng)下首次授予及預(yù)留授予部分

股票期權(quán)。擬注銷已獲授但尚未行權(quán)的首次授予及預(yù)留授予部分股票期權(quán)1,742,223份。

詳見(jiàn)公司于2022年3月30日在指定信息披露媒體發(fā)布的相關(guān)公告。

預(yù)留授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的議案》，根據(jù)上述議案，董事會(huì)認(rèn)為公

司《2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》，首次授予股票期權(quán)的第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件達(dá)成，預(yù)留授

予股票期權(quán)的第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件達(dá)成。根據(jù)公司股東大會(huì)的授權(quán)，同意公司按照

《2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定辦理股票期權(quán)行權(quán)相關(guān)事宜。詳見(jiàn)公司于2022年4

月14日在指定信息披露媒體發(fā)布的相關(guān)公告。

公司2020年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票回購(gòu)價(jià)格及首次授予

股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》

           、《關(guān)于調(diào)整公司2020年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留

授予限制性股票回購(gòu)價(jià)格及預(yù)留授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，因公司2021年度A股利

潤(rùn)分配實(shí)施，根據(jù)《2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，調(diào)整后的首次授予股票期權(quán)行

權(quán)價(jià)格為7.83元/股，調(diào)整后的預(yù)留授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格為41.50元/股。詳見(jiàn)公司于

議審議通過(guò)了《關(guān)于長(zhǎng)城汽車股份有限公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要

的議案》、

    《關(guān)于長(zhǎng)城汽車股份有限公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法的議案》、

《關(guān)于長(zhǎng)城汽車股份有限公司長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制管理辦法的議案》、

                           《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)

董事會(huì)及其授權(quán)人士全權(quán)辦理公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》

                                   ，公司獨(dú)

立非執(zhí)行董事已對(duì)公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，詳見(jiàn)公司于2021年5

月25日在指定信息披露媒體發(fā)布的相關(guān)公告。

的姓名與職務(wù)予以公示。公示期滿后，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查

并對(duì)公示情況進(jìn)行了說(shuō)明，詳見(jiàn)公司于2021年7月15日在指定信息披露媒體發(fā)布的相關(guān)

公告。

  本公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人于2020年11月25日-2021年5月25日期間買(mǎi)賣

公司股票情況進(jìn)行了自查，核查對(duì)象買(mǎi)賣公司股票與本激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息無(wú)關(guān)，未發(fā)現(xiàn)

內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣公司股票的情形，詳見(jiàn)公司于2021年7月22日在指定

信息披露媒體發(fā)布的相關(guān)公告。

會(huì)議及2021年第二次A股類別股東會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于長(zhǎng)城汽車股份有限公司2021

年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、

                     《長(zhǎng)城汽車股份有限公司2021年股票期

權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、

                 《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及其授權(quán)人士全

權(quán)辦理公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，詳見(jiàn)公司于2021年7月22日在指

定信息披露媒體發(fā)布的相關(guān)公告。

次會(huì)議，審議通過(guò)了《長(zhǎng)城汽車股份有限公司關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃與

                            《長(zhǎng)城汽車股份有限公司關(guān)

于向2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票及向2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)

劃激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》。公司獨(dú)立非執(zhí)董事就本次調(diào)整激勵(lì)對(duì)象名單、數(shù)量

事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。監(jiān)事會(huì)發(fā)表了核查意見(jiàn)，認(rèn)為股票期權(quán)的授予條件已滿足，授予

的激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效，同意公司確定的授予日。詳見(jiàn)公司于2021年7月22

日在指定信息披露媒體發(fā)布的相關(guān)公告。

對(duì)象因個(gè)人原因放棄認(rèn)購(gòu)。因此本公司實(shí)際向8,147名激勵(lì)對(duì)象授予共計(jì)30,059.40萬(wàn)份

股票期權(quán)。詳見(jiàn)公司于2021年9月9日在指定信息披露媒體發(fā)布的相關(guān)公告。

整公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票回購(gòu)價(jià)格及2021年股票期權(quán)激

勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，因公司2021年半年度A股權(quán)益分派已實(shí)施完

畢，根據(jù)《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司對(duì)首次授予的股票期權(quán)的行權(quán)

價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整后的首次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格為33.26元/股。詳見(jiàn)公司于2021年

公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票回購(gòu)價(jià)格及2021年股票期權(quán)激勵(lì)

計(jì)劃首次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，因公司2021年度A股利潤(rùn)分配實(shí)施，根據(jù)《2021

年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司對(duì)首次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。

調(diào)整后的首次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格為33.19元/股。詳見(jiàn)公司于2022年5月13日在指定

信息披露媒體發(fā)布的相關(guān)公告。

公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分股票期權(quán)的議案》，根據(jù)《2021年股票期權(quán)

激勵(lì)計(jì)劃》公司層面業(yè)績(jī)達(dá)成情況，注銷公司層面未行權(quán)部分股票期權(quán)，同時(shí)，因公司

部分激勵(lì)對(duì)象離職、崗位調(diào)遷、降職或結(jié)合激勵(lì)對(duì)象年度個(gè)人績(jī)效考核情況，根據(jù)《長(zhǎng)

城汽車股份有限公司長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制管理辦法》、

                    《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，

公司擬注銷《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》項(xiàng)下首次授予部分股票期權(quán)。擬注銷已獲授但

尚未行權(quán)的首次授予部分股票期權(quán)38,646,252股。詳見(jiàn)公司于2022年6月24日在指定信

息披露媒體發(fā)布的相關(guān)公告。

                                     。根據(jù)

上述議案，董事會(huì)認(rèn)為公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》首次授予股票期權(quán)的第一個(gè)行

權(quán)期行權(quán)條件達(dá)成。根據(jù)公司股東大會(huì)的授權(quán)，同意公司按照《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)

劃》的相關(guān)規(guī)定辦理股票期權(quán)行權(quán)相關(guān)事宜。詳見(jiàn)公司于2022年7月8日在指定信息披露

媒體發(fā)布的相關(guān)公告。

  （二）股票期權(quán)行權(quán)情況

① 2020年限制性股票及股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第二個(gè)行權(quán)期激勵(lì)對(duì)象行權(quán)情況：

                                       截至 2022    累計(jì)行權(quán)數(shù)量

                 第二個(gè)行權(quán)期   2022 年 9 月

                                       年 9 月 30   占第 2 個(gè)行權(quán)

       職務(wù)        可行權(quán)數(shù)量    行權(quán)數(shù)量

                                       日累計(jì)行權(quán)      期可行權(quán)總量

                  （股）      （股）

                                       數(shù)量（股）        的比重

核心管理人員、核心技術(shù)（業(yè)

務(wù)）骨干人員（1,579 人）

合計(jì)                   27,894,058     568,888 26,803,439         96.09%

② 2020年限制性股票及股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第一個(gè)行權(quán)期激勵(lì)對(duì)象行權(quán)情況：

                                                           累計(jì)行權(quán)數(shù)量

                  第一個(gè)行權(quán)                      截至 2022 年 9

       職務(wù)         期可行權(quán)數(shù)                      月 30 日累計(jì)

                               權(quán)數(shù)量（股）                      期可行權(quán)總量

                  量（股）                       行權(quán)數(shù)量（股）

                                                             的比重

核心管理人員、核心技術(shù)

（業(yè)務(wù)）骨干人員（472 人）

合計(jì)                7,462,500              0         9,397        0.13%

③ 2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)行權(quán)期激勵(lì)對(duì)象行權(quán)情況：

                                                           累計(jì)行權(quán)數(shù)量

                  第一個(gè)行權(quán)                      截至 2022 年 9

       職務(wù)         期可行權(quán)數(shù)                      月 30 日累計(jì)

                               權(quán)數(shù)量（股）                      期可行權(quán)總量

                  量（股）                       行權(quán)數(shù)量（股）

                                                             的比重

核心管理人員、核心技術(shù)

（業(yè)務(wù)）骨干人員（7,346    75,541,221         4,612         4,612        0.01%

人）

合計(jì)                75,541,221         4,612         4,612        0.01%

     注：由于自主行權(quán)方式，行權(quán)所得股票需在行權(quán)日（T日）后的第二個(gè)交易日（T+2）

     上市交易，以上行權(quán)數(shù)據(jù)為截至2022年9月30日收盤(pán)后已在中國(guó)證券登記結(jié)算有限

     公司上海分公司登記的數(shù)據(jù)。

   ①2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)人數(shù)為1,579人，截至2022

   年9月30日，共有1,545人參與行權(quán)。

   ②2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)人數(shù)為472人，截至2022年9

   月30日，共有10人參與行權(quán)。

   ③2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)人數(shù)為7,346人, 截至

   ①2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第二個(gè)行權(quán)期：7.83元/股；

   ②2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第一個(gè)行權(quán)期：41.50元/股；

   ③2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)行權(quán)期: 33.19元/股。

  （三）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)所得股票的上市流通安排

  股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)所得股票可于行權(quán)日（T）后的第二個(gè)交易日（T+2）日上市

交易。

  （四）行權(quán)股份登記及募集資金使用情況

  截至 2022 年 9 月 30 日，公司 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃通過(guò)自主行權(quán)方式，已在

中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司過(guò)戶登記股份為 55,051,864 股，并累計(jì)收到募

集資金 442,749,253.57 元，籌集的資金用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。

  截至 2022 年 9 月 30 日，公司 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃通過(guò)自主行權(quán)方式，已在

中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司過(guò)戶登記股份為 4,612 股，并累計(jì)收到募集資金

   （五）行權(quán)導(dǎo)致的股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況表

 證券類別              變動(dòng)前                                 變動(dòng)后

                                      本次變動(dòng)

（單位：股）

            數(shù)量（股）        比例（%）                  數(shù)量（股）        比例（%）

限售流通股         36,663,647    0.40            0     36,663,647   0.40

（A 股）

無(wú)限售流通       6,130,885,120     66.94   573,500   6,131,458,620   66.94

股（A 股）

H股          2,991,047,500     32.66         0   2,991,047,500   32.66

股份總數(shù)        9,158,596,267       100   573,500   9,159,169,767     100

 三、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股及行權(quán)導(dǎo)致公司股本變化情況

                變動(dòng)前                  本次變動(dòng)                變動(dòng)后

證券類別                              可轉(zhuǎn)債   行權(quán)

                            比例                                  比例

（單位：股）     數(shù)量（股）                   轉(zhuǎn)股   （股）        數(shù)量（股）

                            （%）                                 （%）

                                  （股）

限售流通        36,663,647  0.40          0     0   36,663,647       0.40

股（A 股）

無(wú)限售流     6,130,885,120 66.94 915     573,500 6,131,459,535      66.94

通股（A 股）

H股       2,991,047,500 32.66   0           0 2,991,047,500      32.66

股份總數(shù)     9,158,596,267   100   574,415       9,159,170,682        100

   本次可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股及股票期權(quán)行權(quán)完成后，本公司股權(quán)分布仍具備上市條件。

   特此公告。

                                         長(zhǎng)城汽車股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 激勵(lì)計(jì)劃 股票期權(quán) 股份變動(dòng)