動態(tài)焦點(diǎn):海昌新材: 華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司關(guān)于公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

                華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司

            關(guān)于揚(yáng)州海昌新材股份有限公司

       使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

(資料圖片)

   華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“華創(chuàng)證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為揚(yáng)州

海昌新材股份有限公司（以下簡稱“海昌新材”或“公司”）首次公開發(fā)行股票

并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公

司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修

訂）》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020 年 12 月修訂）》《深圳證

券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等等有

關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對海昌新材使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)進(jìn)行了

審慎核查，具體如下：

   一、募集資金的基本情況

   經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意揚(yáng)州海昌新材股份有限公司首次公開

發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（[2020]1834 號）核準(zhǔn)，公司首次公開發(fā)行新股 2,000 萬

股，每股面值 1.00 元，每股發(fā)行價(jià)格 18.97 元/股，募集資金總額 379,400,000.00

元，扣除發(fā)行費(fèi)用（不含稅）后募集資金凈額 344,001,667.28 元。2020 年 9 月 3

日，公司收到首次公開發(fā)行股票募集資金 351,142,000.00 元（已扣除保薦及承銷

費(fèi)用（不含稅）26,658,490.55 元）；同日，中興財(cái)光華會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通

合伙）對公司首次公開發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了中興財(cái)光

華審驗(yàn)字[2020]102004 號《揚(yáng)州海昌新材股份有限公司驗(yàn)資報(bào)告》。

  二 、募集資金使用情況及暫時(shí)閑置情況

   根據(jù)《揚(yáng)州海昌新材股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說

明書》中披露的募集資金投資項(xiàng)目，公司首次公開發(fā)行股票募集資金扣除發(fā)行費(fèi)

用后，將投資于以下項(xiàng)目：

                                                          單位：萬元

                                    其中募集資

序號        項(xiàng)目名稱          投資規(guī)模                     項(xiàng)目備案情況       建設(shè)期

                                    金投資金額

      揚(yáng)州海昌新材股份有限

                                                 揚(yáng)邗發(fā)改備

                                                 [2017]18 號

      粉末冶金零部件項(xiàng)目

      揚(yáng)州海昌新材股份有限

      公司粉末冶金新材料應(yīng)                                 揚(yáng)邗經(jīng)信備

      用研發(fā)中心技術(shù)改造項(xiàng)                                 [2019]3 號

      目

            合計(jì)          25,260.10    24,331.25

議審議通過《關(guān)于擬使用部分超募資金實(shí)施全資子公司項(xiàng)目的議案》，會議決議

通過公司擬使用 5,000 萬閑置超募資金投入全資子公司江蘇揚(yáng)州海榮粉末冶金有

限公司“新建粉末冶金制品項(xiàng)目”，此項(xiàng)議案由 2021 年 6 月 2 日召開的 2021 年第

一次臨時(shí)股東大會審議通過。

     募集資金投資項(xiàng)目的建設(shè)需要一定的周期。目前，公司正按照募集資金使用

計(jì)劃，有序推進(jìn)募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展。根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際建設(shè)進(jìn)

度，現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)將出現(xiàn)部分閑置的情況。

     三、本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況

     為了提高公司資金使用效率，在不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和公司正常生

產(chǎn)經(jīng)營的前提下，合理利用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以增加資金

收益，為公司及股東獲取更多的回報(bào)。

     公司擬使用閑置募集資金不超過人民幣 16,000 萬元（含本數(shù)）進(jìn)行現(xiàn)金管

理，上述資金額度自股東大會審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)可以滾動使用。

     公司將按相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，對投資產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格評估，使用閑置募集

資金計(jì)劃于安全性高、流動性好的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、定期存

款、大額存單等），且該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押、股票及其衍生產(chǎn)品、證

券投資基金和證券投資目的及無擔(dān)保債券為標(biāo)的的銀行理財(cái)或信托產(chǎn)品。上述投

資產(chǎn)品的期限不超過 12 個(gè)月。

  在獲得股東大會批準(zhǔn)后，公司董事會將授權(quán)董事長或董事長授權(quán)人員在額度

范圍內(nèi)行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，包括但不限于：選擇合格專業(yè)

理財(cái)機(jī)構(gòu)作為受托方、明確委托理財(cái)金額、期間、選擇委托理財(cái)產(chǎn)品品種、簽署

合同及協(xié)議等。

  收益全部歸公司所有。

  公司將按照深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

  四、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  公司進(jìn)行現(xiàn)金管理購買的產(chǎn)品屬于低風(fēng)險(xiǎn)投資品種，但不排除該項(xiàng)投資受到

市場波動的影響。針對可能發(fā)生的收益風(fēng)險(xiǎn)，公司擬定如下措施：

針對投資產(chǎn)品的安全性、期限和收益情況選擇合適的產(chǎn)品。

投資產(chǎn)品的情況，分析理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響

公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)的措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

  五、對公司日常經(jīng)營的影響

  公司使用閑置資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保公司募集資金投資項(xiàng)目的 進(jìn)度和

確保資金安全的前提下進(jìn)行的，不影響公司募集資金投資項(xiàng)目開展和正常的生產(chǎn)

經(jīng)營；同時(shí)，通過適度的現(xiàn)金管理，可以提高資金使用效率，獲得一定的投資收

益，為公司股東謀取更多的投資回報(bào)。不存在與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相

互抵觸的情形，同時(shí)也不存在變相改變募集資金投向的情形。

  六、審議程序及專項(xiàng)意見

  公司2022年10月24日召開的第二屆董事會第二十三次會議審議通過了《關(guān)于

使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。

  公司2022年10月24日召開的第二屆監(jiān)事會第二十次會議審議通過了《關(guān)于使

用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。

  公司合理利用部分暫時(shí)閑置募集資金及閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有助

于提高公司資金使用效率及收益，不存在變相改變募集資金用途的行為，沒有

影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和公司正常經(jīng)營，符合公司及股東的利益。相關(guān)審批程

序符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求

（2022年修訂）》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上

市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定，不存在損害中小股東利益的情形。我們同意公

司在授權(quán)范圍內(nèi)使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，并同意提交股東大會審

核。

  七、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

事會第二十三次會議、第二屆監(jiān)事會第二十次會議審議通過，獨(dú)立董事均發(fā)表

了明確的同意意見。公司履行了投資決策的審批程序，審批程序符合《公司章

程》和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》、《上市

公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修

訂）》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)

范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定。

資金使用用途的情形，不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用，未影響

公司正常經(jīng)營，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，特

別是中小股東利益的情形。

  綜上，保薦機(jī)構(gòu)對海昌新材本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無異

議，相關(guān)議案尚需股東大會審議通過后方可實(shí)施。

  （以下無正文）

 （本頁無正文，為《華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司關(guān)于揚(yáng)州海昌新材股份有限公司

使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽章頁）

 保薦代表人：

          吳   丹       岑東培

                        華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司

                            年   月   日

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標(biāo)簽： 現(xiàn)金管理 募集資金 有限責(zé)任公司