前沿?zé)狳c(diǎn)：達(dá)嘉維康: 首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通提示性公告

證券代碼：301126      證券簡(jiǎn)稱：達(dá)嘉維康           公告編號(hào)：2022-067

              湖南達(dá)嘉維康醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)股份有限公司

  本公司董事會(huì)及全體董事保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記

(資料圖)

載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

司”或“達(dá)嘉維康”）首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行的部分股份。

占公司發(fā)行后總股本的35.35%，限售期為自公司股票上市之日起12個(gè)月。

  一、首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份概況

  經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意湖南達(dá)嘉維康醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)股份有限公司首

次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]3367號(hào)）同意注冊(cè)，公司首次公開(kāi)

發(fā)行人民幣普通股5,162.6425萬(wàn)股，并于2021年12月7日在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上

市。首次公開(kāi)發(fā)行前總股本154,879,275股，首次公開(kāi)發(fā)行股票完成后，公司總股本

為206,505,700股。其中有限售條件股157,541,757股，占公司總股本的76.29%，無(wú)

限售條件股48,963,943股，占公司總股本的23.71%。

公司總股本為206,505,700股，其中有限售條件股154,879,275股，占公司總股本的

售股上市流通的提示性公告》（公告編號(hào)：2022-024）。

  公司上市后至今，未進(jìn)行過(guò)股份增發(fā)、回購(gòu)注銷(xiāo)及派發(fā)股票股利或用資本公積

金轉(zhuǎn)增股本等導(dǎo)致公司股份發(fā)生變動(dòng)的情況。

  二、申請(qǐng)解除股份限售股東履行承諾情況

  本次申請(qǐng)解除股份限售的股東共 43 名，分別為朱文、鐘雪松、趙紅梅、姚

虎、嚴(yán)明、熊燕、王譯瀅、王雅潔、王春明、蘇貞和、阮學(xué)平、錢(qián)祥豐、彭衛(wèi)華、

潘雪、馬陽(yáng)光、陸雅琴、劉敏、廖鯤、廖建平、李玉蘭、李洪波、李暢文、胡健、

賀慶、何亞偉、顧其明、段明明、丁勝蘭、戴紅、陳珊瑚、孫明、唐娟、胡國(guó)安、

劉建強(qiáng)、鑄山股權(quán)投資基金管理（上海） 股份有限公司、國(guó)金證券股份有限公

司、老百姓大藥房連鎖股份有限公司、鹽城悅善元興股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合

伙）、農(nóng)銀（湖南）壹號(hào)股權(quán)投資企業(yè)（有限合伙）、桐鄉(xiāng)稼沃云楓股權(quán)投資合

伙企業(yè)（有限合伙）、新余德金投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、寧波梅山保稅

港區(qū)量吉股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“量吉投資”）、寧波梅山

保稅港區(qū)淳康股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“淳康投資”）。

  本次申請(qǐng)解除股份限售的股東在《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說(shuō)明

書(shū)》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之上市公告書(shū)》《與投資者保護(hù)相關(guān)的承

諾》中做出的關(guān)于股份鎖定、減持的承諾如下：

  （一）限售安排及自愿鎖定承諾

  持有公司股份的董事鐘雪松，持有公司股份的監(jiān)事唐娟，持有公司股份的高級(jí)

管理人員陳珊瑚、李玉蘭承諾：

人直接或間接持有的達(dá)嘉維康本次發(fā)行前已發(fā)行的股份，也不由達(dá)嘉維康回購(gòu)本人

直接或間接持有的達(dá)嘉維康本次發(fā)行前已發(fā)行的股份。

康股份不超過(guò)本人直接或間接持有達(dá)嘉維康股份總數(shù)的 25%。如本人在任期屆滿前

離職，在本人就任時(shí)確定的任期內(nèi)和任期屆滿后 6 個(gè)月內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)

本人持有達(dá)嘉維康股份總數(shù)的 25%，離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人持有達(dá)嘉維康股份。

發(fā)行價(jià)，或者達(dá)嘉維康上市后 6 個(gè)月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個(gè)

交易日）的股票收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人承諾的股票鎖定期限將自動(dòng)延長(zhǎng) 6 個(gè)月。

如達(dá)嘉維康上市后有權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等除權(quán)除息事項(xiàng)的，上述發(fā)

行價(jià)格亦將作相應(yīng)調(diào)整。

  前述承諾不因本人職務(wù)變更、離職等原因而放棄履行。

  公司股東量吉投資、老百姓大藥房連鎖股份有限公司、桐鄉(xiāng)稼沃云楓股權(quán)投資

合伙企業(yè)（有限合伙）、農(nóng)銀（湖南）壹號(hào)股權(quán)投資企業(yè)（有限合伙）、淳康投資、

鹽城悅善元興股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、新余德金投資管理合伙企業(yè)（有限

合伙）、國(guó)金證券、鑄山股權(quán)投資基金管理（上海）股份有限公司承諾：本單位承

諾自達(dá)嘉維康股票上市之日起 12 個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本單位直接或間接

持有的達(dá)嘉維康本次發(fā)行前已發(fā)行的股份，也不由達(dá)嘉維康回購(gòu)本單位直接或間接

持有的達(dá)嘉維康本次發(fā)行前已發(fā)行的股份。

  公司股東劉建強(qiáng)、熊燕、廖鯤、胡國(guó)安、朱文、胡健、李暢文、陸雅琴、趙紅

梅、李玉蘭、陳珊瑚、孫明、唐娟、李洪波、何亞偉、段明明、賀慶、蘇貞和、姚

虎、戴紅、潘雪、顧其明、廖建平、王譯瀅、馬陽(yáng)光承諾：本人承諾自達(dá)嘉維康股

票上市之日起 12 個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本人直接或間接持有的達(dá)嘉維康本

次發(fā)行前已發(fā)行的股份，也不由達(dá)嘉維康回購(gòu)本人直接或間接持有的達(dá)嘉維康本次

發(fā)行前已發(fā)行的股份。

  自然人股東王春明、阮學(xué)平、劉敏、錢(qián)祥豐、嚴(yán)明、王雅潔、丁勝蘭、彭衛(wèi)華

系三板做市交易時(shí)新增的外部股東，因無(wú)法與其取得聯(lián)系，公司未能取得其出具的

股份限售及自愿鎖定承諾函。根據(jù)《公司法》第一百四十一條，“發(fā)起人持有的本

公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，

自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓”，針對(duì)上述 8 名無(wú)法取

得聯(lián)系的自然人股東所持股份，已依法履行了流通限制和股份鎖定義務(wù)。

  （二）持股及減持意向的承諾

  本人減持湖南達(dá)嘉維康醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“達(dá)嘉維康”、“公

司”）股份應(yīng)符合相關(guān)法律、規(guī)章的規(guī)定，具體方式包括但不限于交易所集中競(jìng)價(jià)

交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式等。本人在股份鎖定期屆滿后 2 年內(nèi)減持

股份，減持價(jià)格不低于達(dá)嘉維康首次公開(kāi)發(fā)行價(jià)格（如因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)

增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，須按照有關(guān)規(guī)定做復(fù)權(quán)處理）。如本

人在股份鎖定期屆滿后 2 年內(nèi)減持股份，將遵守證監(jiān)會(huì)、交易所關(guān)于股東減持的相

關(guān)規(guī)定，根據(jù)自身財(cái)務(wù)規(guī)劃，并考慮公司穩(wěn)定股價(jià)、資本運(yùn)作及長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的需求，

進(jìn)行合理減持。本人減持公司股份前，將提前 3 個(gè)交易日予以公告，并按照證券交

易所的規(guī)則及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。

  上述承諾內(nèi)容系本人的真實(shí)意思表示，本人自愿接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織及社

會(huì)公眾的監(jiān)督，若違反上述承諾，本人將依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

  前述承諾不因本人職務(wù)變更、離職等原因而放棄履行。

  本單位減持湖南達(dá)嘉維康醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“達(dá)嘉維康”、“公

司”）股份應(yīng)符合相關(guān)法律、規(guī)章的規(guī)定，具體方式包括但不限于交易所集中競(jìng)價(jià)

交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式等。本單位在股份鎖定期屆滿后 2 年內(nèi)減

持股份，減持價(jià)格按屆時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格或大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓確定的價(jià)格進(jìn)行。如果

公司因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，則相

關(guān)的計(jì)算對(duì)比方法按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息處理。如本單位在股份鎖

定期屆滿后 2 年內(nèi)減持股份，將遵守證監(jiān)會(huì)、交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規(guī)定，根

據(jù)自身財(cái)務(wù)規(guī)劃，并考慮公司穩(wěn)定股價(jià)、資本運(yùn)作及長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的需求，進(jìn)行合理減

持。本單位減持公司股份前，將提前 3 個(gè)交易日予以公告，并按照證券交易所的規(guī)

則及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。

  上述承諾內(nèi)容系本單位的真實(shí)意思表示，本單位自愿接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織

及社會(huì)公眾的監(jiān)督，若違反上述承諾，本單位將依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

     本人減持湖南達(dá)嘉維康醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“達(dá)嘉維康”、“公

司”）股份應(yīng)符合相關(guān)法律、規(guī)章的規(guī)定，具體方式包括但不限于交易所集中競(jìng)價(jià)

交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式等。本人在股份鎖定期屆滿后 2 年內(nèi)減持

股份，減持價(jià)格不低于達(dá)嘉維康首次公開(kāi)發(fā)行價(jià)格（如因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)

增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，須按照有關(guān)規(guī)定做復(fù)權(quán)處理）。如本

人在股份鎖定期屆滿后 2 年內(nèi)減持股份，將遵守證監(jiān)會(huì)、交易所關(guān)于股東減持的相

關(guān)規(guī)定，根據(jù)自身財(cái)務(wù)規(guī)劃，并考慮公司穩(wěn)定股價(jià)、資本運(yùn)作及長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的需求，

進(jìn)行合理減持。本人減持公司股份前，將提前 3 個(gè)交易日予以公告，并按照證券交

易所的規(guī)則及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。

     上述承諾內(nèi)容系本人的真實(shí)意思表示，本人自愿接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織及社

會(huì)公眾的監(jiān)督，若違反上述承諾，本人將依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

     前述承諾不因本人職務(wù)變更、離職等原因而放棄履行。

     截至本公告披露之日，本次申請(qǐng)解除股份限售的股東均履行了上述承諾，不存

在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

     本次申請(qǐng)解除股份限售的股東不存在非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金的情形，公司對(duì)上

述股東亦不存在違規(guī)擔(dān)保的情形。

     三、本次解除限售股份的上市流通安排

                          所持限售股份         本次解除限售

序號(hào)           股東名稱                                      備注

                            總數(shù)             數(shù)量

      寧波梅山保稅港區(qū)量吉股權(quán)投資合伙

          企業(yè)（有限合伙）

      桐鄉(xiāng)稼沃云楓股權(quán)投資合伙企業(yè)（有

            限合伙）

                        所持限售股份        本次解除限售

序號(hào)        股東名稱                                      備注

                          總數(shù)            數(shù)量

     農(nóng)銀（湖南）壹號(hào)股權(quán)投資企業(yè)（有

           限合伙）

     寧波梅山保稅港區(qū)淳康股權(quán)投資合伙

         企業(yè)（有限合伙）

     鹽城悅善元興股權(quán)投資合伙企業(yè)（有

           限合伙）

     新余德金投資管理合伙企業(yè)（有限合

            伙）

     鑄山股權(quán)投資基金管理（上海）股份

           有限公司

                                      所持限售股份            本次解除限售

  序號(hào)          股東名稱                                                             備注

                                        總數(shù)                數(shù)量

              合計(jì)                           73,009,056         73,009,056       注2

       注 1：股東鐘雪松為公司董事，股東唐娟為公司監(jiān)事，股東陳珊瑚、李玉蘭為

  公司高級(jí)管理人員。根據(jù)相關(guān)規(guī)定及股東承諾，擔(dān)任公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人

  員期間，每年可轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)本人直接或間接持有公司股份總數(shù)的 25%。

       注 2：本次解除限售股份不存在被質(zhì)押、凍結(jié)的情形。

       四、本次解除限售前后股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

                        本次變動(dòng)前                  本次變動(dòng)                   本次變動(dòng)后

       股份性質(zhì)                                股份數(shù)量（股）

                   數(shù)量（股）         比例                             數(shù)量（股）               比例

                                            （增+/減-）

一、有限售條件流通股         154,879,275   75.00%         -56,742,789       98,136,486        47.52%

其中：首發(fā)前限售股          154,879,275    75.00%        -73,009,056       81,870,219        39.65%

  高管鎖定股                      -         -         16,266,267       16,266,267         7.88%

二、無(wú)限售條件流通股          51,626,425   25.00%          56,742,789      108,369,214        52.48%

三、總股本              206,505,700   100.00%                  -      206,505,700    100.00%

       注：上表合計(jì)比例與各分項(xiàng)值之和尾數(shù)不符系由四舍五入造成。

       五、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見(jiàn)

       經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次申請(qǐng)解除限售的股份數(shù)量、上市流通時(shí)間符

  合《公司法》《證券法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易

  所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定的要求

以及股東承諾的內(nèi)容；公司關(guān)于申請(qǐng)解除限售股份的相關(guān)信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完

整。

     綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通的事項(xiàng)無(wú)異議。

     六、備查文件

醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行已發(fā)行股份上市流通的核查意見(jiàn)》。

     特此公告。

                       湖南達(dá)嘉維康醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 上市流通 公開(kāi)發(fā)行 達(dá)嘉維康