焦點(diǎn)要聞：善水科技: 關(guān)于部分首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通的提示性公告

證券代碼：301190      證券簡(jiǎn)稱：善水科技            公告編號(hào)：2022-076

              九江善水科技股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

        關(guān)于部分首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通

                    的提示性公告

   本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假

 記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

   特別提示：

   一、公司股票發(fā)行和股本變動(dòng)情況

   經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意九江善水科技股份有限公司首次公開(kāi)

發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕3471 號(hào)）同意注冊(cè)，九江善水科技

股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”、“善水科技”）首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股

(A 股)股票 53,660,000 股，于 2021 年 12 月 24 日在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市。

   公司首次公開(kāi)發(fā)行前總股本為 160,976,500 股，首次公開(kāi)發(fā)行后總股本為

為 2,768,413 股，占公司總股本的比例為 1.29%，具體情況詳見(jiàn)公司于 2022 年 6

月 21 日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上披露的《九江善水科技股份有限

公司關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行網(wǎng)下配售限售股份上市流通提示性公告》（公告編號(hào)：

   截至本公告日，公司總股本為 214,636,500.00 股，其中：限售條件流通股為

   本次上市流通的限售股屬于首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行的部分股份，自公司首次

公開(kāi)發(fā)行股票至今，公司未發(fā)生因利潤(rùn)分配、公積金轉(zhuǎn)增等導(dǎo)致股本數(shù)量變動(dòng)的

情況。

     二、申請(qǐng)解除股份限售股東履行承諾情況

     本次申請(qǐng)解除股份限售的股東共 10 名，公司申請(qǐng)解除股份限售的股東在《首

次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說(shuō)明書》和《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板

上市之上市公告書》中做出的以下承諾內(nèi)容一致。具體情況如下：

     上海鼎豐股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、沈偉峰、周軍、施思、胡忠良、

項(xiàng)翠美、胡俊峰承諾——

     自善水科技股票上市之日起 12 個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)/

本人持有的公司首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行股份，也不由公司回購(gòu)該部分股份。

     除上述承諾外，公司本次申請(qǐng)解除股份限售的股東無(wú)其他特別承諾。截至本

公告日，以上股東均嚴(yán)格履行了上述承諾事項(xiàng)。上述鎖定、減持承諾不包括李慧、

吳義發(fā)和張谷音。根據(jù)《公司法》及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，

公司股東持有的首發(fā)前股份，自發(fā)行人股票上市之日起十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公

司股東所持有的首發(fā)前股份自發(fā)行人股票上市之日起十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓屬于

明確規(guī)定的法定義務(wù)，并不受限于股東個(gè)人是否出具承諾。綜上，本次申請(qǐng)解除

股份限售的股東不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

     本次申請(qǐng)解除限售的股東不存在非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金的情形，公司也未對(duì)

其提供違規(guī)擔(dān)保。

     三、本次解除限售股份的上市流通安排

                              本次解除                     本次實(shí)際可

                  所持限售  質(zhì)押/凍結(jié)

序號(hào)       股東名稱                 限售數(shù)量                     上市流通數(shù)        備注

                  股數(shù)（股） 數(shù)量（股）

                               （股）                      量（股）

      上海鼎豐股權(quán)投資合

      伙企業(yè)（有限合伙）

         合計(jì)                 17,386,900     1,512,900      17,386,900    15,874,000

     注 1：周軍本次解除限售的股份 5,000,000 股中有 1,200,000 股處于質(zhì)押狀態(tài)，實(shí)際可上

市流通股數(shù)為 3,800,000 股，該部分質(zhì)押股份解除質(zhì)押后即可上市流通。

     注 2：李慧本次解除限售的股份處于司法凍結(jié)狀態(tài)，凍結(jié)數(shù)量為 208,600 股，實(shí)際可上

市流通股數(shù)為 0 股，該部分股份解除凍結(jié)后即可上市流通；吳義發(fā)本次解除限售的股份處于

司法凍結(jié)狀態(tài)，凍結(jié)數(shù)量為 52,150 股，實(shí)際可上市流通股數(shù)為 0 股，該部分股份解除凍結(jié)

后即可上市流通；張谷音本次解除限售的股份處于司法凍結(jié)狀態(tài)，凍結(jié)數(shù)量為 52,150 股，

實(shí)際可上市流通股數(shù)為 0 股，該部分股份解除凍結(jié)后即可上市流通。

     注 3：除前述事項(xiàng)外，本次解除限售股份不存在被質(zhì)押、凍結(jié)的情形；公司本次解除限

售股份的股東中，無(wú)股東同時(shí)擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員；無(wú)股東為公司前任董事、監(jiān)

事、高級(jí)管理人員且離職未滿半年。

     四、本次解除限售股份上市流通前后股本變動(dòng)情況：

                  本次變動(dòng)前                      本次增減變動(dòng)                        本次變動(dòng)后

     股份性質(zhì)

              數(shù)量（股）         比例%       增加（股）               減少（股）        數(shù)量（股）         比例%

一、限售條件流

通股/非流通股

高管鎖定股                   -         -               -                -             -        -

首發(fā)前限售股        160,976,500     75.00               -       17,386,900   143,589,600    66.90

二、無(wú)限售條件

流通股

三、總股本         214,636,500    100.00               -                -   214,636,500   100.00

     五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

     經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

     公司本次限售股上市流通股份數(shù)量、上市流通時(shí)間符合《證券發(fā)行上市保薦

業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市

公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》和《深圳證券交易所上

市公司自律監(jiān)管指引第 13 號(hào)——保薦業(yè)務(wù)》等相關(guān)法律法規(guī)和股東承諾。公司

本次解除限售股份股東嚴(yán)格履行了其在首次公開(kāi)發(fā)行股票中做出的相關(guān)承諾。公

司關(guān)于本次限售股份相關(guān)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

  綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)善水科技本次限售股上市流通事項(xiàng)無(wú)異議。

  六、備查文件

已發(fā)行股份部分解除限售并上市流通的核查意見(jiàn)；

  特此公告。

                     九江善水科技股份有限公司董事會(huì)

查看原文公告

標(biāo)簽： 上市流通 公開(kāi)發(fā)行