【時(shí)快訊】成都路橋: 上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)于公司2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第三期解除限售與回購(gòu)注銷部分限制性股票事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告

證券簡(jiǎn)稱：成都路橋                  證券代碼：002628

上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司

                關(guān)于

(資料圖)

     成都市路橋工程股份有限公司

預(yù)留授予部分第三期解除限售與回購(gòu)注銷部分

            限制性股票事項(xiàng)

                 之

      獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告

                                                目                       錄

一、釋義

 子公司，下同）。

 市路橋工程股份有限公司 2018 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）（更正后）》。

 量的公司股票，該等股票設(shè)置一定期限的限售期，在達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的解

 除限售條件后，方可解除限售流通。

 干。

 償還債務(wù)的期間。

 性股票可以解除限售并上市流通的期間。

 需滿足的條件。

二、聲明

  本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)本報(bào)告特作如下聲明：

  （一）本報(bào)告所依據(jù)的文件、材料由成都路橋提供，本激勵(lì)計(jì)劃所涉及的各

方已向獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)保證：所提供的出具本報(bào)告所依據(jù)的所有文件和材料合法、

真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不存在任何遺漏、虛假或誤導(dǎo)性陳述，并對(duì)其合法性、

真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性負(fù)責(zé)。本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)不承擔(dān)由此引起的任何

風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。

  （二）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)僅就本次解除限售相關(guān)事項(xiàng)對(duì)成都路橋股東是否公平、

合理，對(duì)股東的權(quán)益和上市公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的影響發(fā)表意見(jiàn)，不構(gòu)成對(duì)成都路橋的

任何投資建議，對(duì)投資者依據(jù)本報(bào)告所做出的任何投資決策而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，

本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)均不承擔(dān)責(zé)任。

  （三）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)未委托和授權(quán)任何其它機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供未在本報(bào)告中

列載的信息和對(duì)本報(bào)告做任何解釋或者說(shuō)明。

  （四）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)提請(qǐng)上市公司全體股東認(rèn)真閱讀上市公司公開(kāi)披露的

關(guān)于本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)信息。

  （五）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)本著勤勉、審慎、對(duì)上市公司全體股東盡責(zé)的態(tài)度，

依據(jù)客觀公正的原則，對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃涉及的事項(xiàng)進(jìn)行了深入調(diào)查并認(rèn)真審閱了相

關(guān)資料，調(diào)查的范圍包括上市公司章程、薪酬管理辦法、歷次董事會(huì)、股東大會(huì)

決議、最近三年及最近一期公司財(cái)務(wù)報(bào)告、公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃等，并和上市公

司相關(guān)人員進(jìn)行了有效的溝通，在此基礎(chǔ)上出具了本報(bào)告，并對(duì)本報(bào)告的真實(shí)性、

準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。

  本報(bào)告僅供公司本次解除限售相關(guān)事項(xiàng)之目的使用，不得用作任何其他目的。

本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)同意將本報(bào)告作為公司本次解除限售事項(xiàng)所必備的文件，按照相

關(guān)法律、法規(guī)以及深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。

  本報(bào)告系按照《公司法》《證券法》《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文

件的要求，根據(jù)上市公司提供的有關(guān)資料制作。

三、基本假設(shè)

  本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)所發(fā)表的本報(bào)告，系建立在下列假設(shè)基礎(chǔ)上：

  （一）國(guó)家現(xiàn)行的有關(guān)法律、法規(guī)及政策無(wú)重大變化；

  （二）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)所依據(jù)的資料具備真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性；

  （三）上市公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃所出具的相關(guān)文件真實(shí)、可靠；

  （四）本激勵(lì)計(jì)劃不存在其他障礙，涉及的所有協(xié)議能夠得到有效批準(zhǔn)，并

最終能夠如期完成；

  （五）本激勵(lì)計(jì)劃涉及的各方能夠誠(chéng)實(shí)守信的按照本激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)協(xié)議條

款全面履行所有義務(wù)；

  （六）無(wú)其他不可預(yù)計(jì)和不可抗拒因素造成的重大不利影響。

四、本激勵(lì)計(jì)劃授權(quán)與批準(zhǔn)

過(guò)了《關(guān)于公司<2018 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于

公司<2018 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)公司股

東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》及《關(guān)于將實(shí)際控制人劉峙宏

先生之近親屬劉其福先生作為 2018 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的議案》等

議案。公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展以及是否存在損害

公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。同日，公司召開(kāi)第五屆監(jiān)事會(huì)第十

六次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司<2018 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及

其摘要的議案》《關(guān)于公司<2018 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議

案》及《關(guān)于公司 2018 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單的議

案》等議案。并于 2018 年 12 月 8 日公告了《2018 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草

案）（更正后）》及其摘要。

對(duì)象的姓名和職務(wù)通過(guò)內(nèi)部 OA 系統(tǒng)進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接

到與擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的反對(duì)意見(jiàn)。2018 年 12 月 17 日，公司披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于

公司<2018 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

                              《關(guān)于公司<2018 年

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》

                     《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董

事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》及《關(guān)于將實(shí)際控制人劉峙宏先生之近親屬

劉其福先生作為 2018 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的議案》等議案。并于次

日披露了《關(guān)于 2018 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況

的自查報(bào)告》。

會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司 2018 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次

                《關(guān)于向公司 2018 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

授予激勵(lì)對(duì)象名單及權(quán)益數(shù)量的議案》

激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》等議案。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意

見(jiàn)，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的授予日符合相

關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對(duì)授予日授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了核

查意見(jiàn)。

作，向 144 名激勵(lì)對(duì)象授予 2,325 萬(wàn)股限制性股票，并披露了《關(guān)于 2018 年限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予登記完成的公告》，首次授予限制性股票的上市日期為

第十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予 2018 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)

留限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為預(yù)留授予條件已

經(jīng)成就，預(yù)留部分激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的預(yù)留授予日及預(yù)留授予價(jià)

格符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對(duì)預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于 2018 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部

分第一期解除限售條件成就的議案》等議案，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

監(jiān)事會(huì)對(duì)上述議案發(fā)表了核查意見(jiàn)。

會(huì)第二十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2018 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性

股票回購(gòu)價(jià)格的議案》《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》《關(guān)于 2018 年限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二期及預(yù)留授予部分第一期解除限售條件成

就的議案》等議案，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。監(jiān)事會(huì)對(duì)上述議案發(fā)表

了核查意見(jiàn)。

                              《關(guān)于 2018

會(huì)第三十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第三期及預(yù)留授予部分第二期解除限售條

件成就的議案》等議案，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。監(jiān)事會(huì)對(duì)上述議案

發(fā)表了核查意見(jiàn)。

                            《關(guān)于 2018 年

第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第三期解除限售條件成就的議案》等議案，公

司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。監(jiān)事會(huì)對(duì)上述議案發(fā)表了核查意見(jiàn)。

  綜上，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為，截至本報(bào)告出具日，成都路橋本次解除限售相

關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)

定。

五、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn)

（一）本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第三期解除限售條件成就的

說(shuō)明

   根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票的解除限

售安排如下表所示：

 解除限售安排                  解除限售時(shí)間         解除限售比例

              自預(yù)留授予的限制性股票登記完成之日起12個(gè)月后

預(yù)留授予的限制性股票

              的首個(gè)交易日起至相應(yīng)部分的限制性股票登記完成       40%

 第一個(gè)解除限售期

              之日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

              自預(yù)留授予的限制性股票登記完成之日起24個(gè)月后

預(yù)留授予的限制性股票

              的首個(gè)交易日起至相應(yīng)部分的限制性股票登記完成       30%

 第二個(gè)解除限售期

              之日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

              自預(yù)留授予的限制性股票登記完成之日起36個(gè)月后

預(yù)留授予的限制性股票

              的首個(gè)交易日起至相應(yīng)部分的限制性股票登記完成       30%

 第三個(gè)解除限售期

              之日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

   如上所述，本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第三個(gè)解除限售期為自預(yù)留授予的限制

性股票股權(quán)登記完成之日起 36 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至預(yù)留授予的限制性股票

股權(quán)登記完成之日起 48 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止。本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予

部分限制性股票的上市日期為 2019 年 12 月 18 日，預(yù)留授予部分限制性股票的

第三個(gè)限售期已于 2022 年 12 月 17 日屆滿。

   解除限售期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票方可解除

限售：

        激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票

                                    達(dá)成情況

      預(yù)留授予部分第三期的解除限售條件

  （1）公司未發(fā)生如下任一情形：

或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；                                   公司未發(fā)生前述情形，滿足解

                                                 除限售條件。

承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

   （2）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

選；

構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；                                 滿足解除限售條件。

的；

   （3）公司層面業(yè)績(jī)考核要求

  本激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予部分第三個(gè)解除限售期的解除限售業(yè)績(jī)

考核目標(biāo)如下表所示：

                                                     以 2018 年 凈 利 潤(rùn)

       解除限售期                業(yè)績(jī)考核目標(biāo)

                                                 年剔除本激勵(lì)計(jì)劃股份支付費(fèi)用

                     公司需滿足下列兩個(gè)條件之一：              后的凈利潤(rùn)為 81,355,814.17 元，

                     以2018年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2021年凈利潤(rùn)       實(shí)際達(dá)成的凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率約為

 預(yù) 留 授 予 的 限 制 性 股票

                     增長(zhǎng)率不低于30%；                  281.50%。因此，預(yù)留授予第三期

 第三個(gè)解除限售期

                     以 2018 年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，2021 年?duì)I     業(yè)績(jī)考核要求均達(dá)標(biāo)，滿足解除限

                     業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于 45%。              售條件。

   注：本激勵(lì)計(jì)劃中所指凈利潤(rùn)或計(jì)算過(guò)程中所使用的凈利潤(rùn)指標(biāo)

均指當(dāng)期經(jīng)審計(jì)的未攤銷在有效期內(nèi)的全部股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉股份

支付費(fèi)用的歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)。

   （4）個(gè)人層面績(jī)效考核要求

   根據(jù)公司《2018 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》           （以

下簡(jiǎn)稱“《考核管理辦法》”）       ，個(gè)人層面上一年度考核標(biāo)準(zhǔn)如下：

 考評(píng)結(jié)

 果（S）

  評(píng)價(jià)

          優(yōu)秀       良好       合格             不合格     預(yù)留授予部分第三期的 17 名

  標(biāo)準(zhǔn)

                                                 激勵(lì)對(duì)象考核結(jié)果均為優(yōu)秀，滿足

 個(gè)人層                                             解除限售條件，本期可解除限售比

 面可解                                             例（N）均為 100%。

 除限售    100%  80%   60%    0

  比例

 （N）

   若各年度公司層面業(yè)績(jī)考核達(dá)標(biāo)，激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際解除限

售額度＝個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃解除限售額度×個(gè)人層面可解除限售比例

（N）。

       綜上，董事會(huì)認(rèn)為《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的預(yù)留授予部分第三個(gè)限售期均已屆滿，

相應(yīng)的解除限售條件已經(jīng)成就，根據(jù)公司 2018 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，

同意公司對(duì)預(yù)留授予部分第三期限制性股票進(jìn)行解除限售，并按照本激勵(lì)計(jì)劃的

規(guī)定辦理后續(xù)解除限售相關(guān)事宜。

   經(jīng)核查，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為，截至本報(bào)告出具日，預(yù)留授予部分第三個(gè)限

售期均已屆滿，17 名激勵(lì)對(duì)象所持共計(jì) 24.525 萬(wàn)股限制性股票已達(dá)到相應(yīng)解除

限售條件。

（二）本次實(shí)際可解除限售的限制性股票數(shù)量及激勵(lì)對(duì)象

額 757,194,315 股的 0.03%。

   （3）預(yù)留授予部分第三期限制性股票的解除限售及上市流通具體情況如下：

                                                         預(yù)留授予部

                                     已解除限售     本次可解除

                          獲授的限制                          分剩余未解

                                     的限制性股     限售的限制

          職務(wù)              性股票數(shù)量                          除限售的限

                                      票數(shù)量      性股票數(shù)量

                           （萬(wàn)股）                          制性股票數(shù)

                                      （萬(wàn)股）      （萬(wàn)股）

                                                         量（萬(wàn)股）

中層管理人員及核心業(yè)務(wù)骨干（17 人）        81.75      57.225    24.525     0

   注：因需回購(gòu)注銷的激勵(lì)對(duì)象所涉限制性股票數(shù)量未納入上表統(tǒng)計(jì)范圍內(nèi)。

（三）關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票相關(guān)事項(xiàng)的說(shuō)明

                  （以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）及公司《2018

   根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）（更新后）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”、“本激勵(lì)

計(jì)劃”）等有關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象因離職原因，其已獲授但尚未解除限售的限制性股

票不得解除限售，由公司回購(gòu)注銷。

   本激勵(lì)計(jì)劃中預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象 5 人因離職原因，其已獲授但尚未解除限

售的共計(jì) 9.39 萬(wàn)股限制性股票應(yīng)由公司回購(gòu)注銷。

   本次回購(gòu)注銷的限制性股票數(shù)量共計(jì) 9.39 萬(wàn)股，約占公司目前總股本的

     預(yù)留授予部分中限制性股票的回購(gòu)價(jià)格為 2.218 元/股，以上回購(gòu)價(jià)格已經(jīng)公

司第六屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過(guò)。

     公司擬用于本次限制性股票回購(gòu)的資金總額為 208,270.20 元，資金來(lái)源為自

有資金。

     經(jīng)核查，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為，本次回購(gòu)注銷部分限制性股票相關(guān)事項(xiàng)符合

《公司法》《證券法》《管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，

程序合法合規(guī)，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不會(huì)影響公

司管理團(tuán)隊(duì)與核心骨干的勤勉盡職，也不存在損害上市公司及全體股東利益的情

形。

（四）結(jié)論性意見(jiàn)

     綜上，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為，截至本報(bào)告出具日，本次解除限售相關(guān)事項(xiàng)符

合《管理辦法》

      《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，上述事項(xiàng)尚需根據(jù)相關(guān)規(guī)定履行信息披

露義務(wù)，并按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定辦理相應(yīng)后續(xù)手續(xù)。

六、備查文件及咨詢方式

（一）備查文件

關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》；

分第三期解除限售條件成就的公告》。

（二）咨詢方式

單位名稱：上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司

經(jīng)辦人：張飛

聯(lián)系電話：021-52588686

傳真：021-52583528

聯(lián)系地址：上海市新華路 639 號(hào)

郵編：200052

（此頁(yè)無(wú)正文，為《上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)

于成都市路橋工程股份有限公司 2018 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授

予部分第三期解除限售與回購(gòu)注銷部分限制性股票事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)

顧問(wèn)報(bào)告》的簽字蓋章頁(yè)）

經(jīng)辦人：張飛

          上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司

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標(biāo)簽： 成都路橋 股份有限公司 限制性股票