觀點(diǎn)：美聯(lián)新材: 華林證券股份有限公司關(guān)于公司2022年定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告

                   華林證券股份有限公司關(guān)于

                  廣東美聯(lián)新材料股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

保薦機(jī)構(gòu)名稱：華林證券                    被保薦公司簡(jiǎn)稱：美聯(lián)新材

保薦代表人姓名：王粹萃                    聯(lián)系電話：13911158869

保薦代表人姓名：張峰                     聯(lián)系電話：18618347367

現(xiàn)場(chǎng)檢查人員姓名：張峰、秦晉媛

現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)應(yīng)期間：2021 年 10 月至 2022 年 10 月

現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間：2022 年 12 月 12 日-14 日

一、現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)                                   現(xiàn)場(chǎng)檢查意見

（一）公司治理                                    是      否   不適用

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：查閱公司現(xiàn)行公司章程、公司

治理的相關(guān)制度文件、組織結(jié)構(gòu)圖；查閱三會(huì)會(huì)議決議及會(huì)議記錄、獨(dú)立董事和董

事會(huì)專門委員會(huì)的履職記錄等。

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容等要件是否齊備，會(huì)議資料是否保存完整

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范性文件和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé)

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披露義務(wù)

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應(yīng)程序和信息披露義務(wù)

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：查閱公司現(xiàn)行內(nèi)部審計(jì)制度；

取得公司內(nèi)審部人員及審計(jì)委員會(huì)人員構(gòu)成情況；查閱內(nèi)部審計(jì)年度工作計(jì)劃、內(nèi)

部審計(jì)工作報(bào)告、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、現(xiàn)行的內(nèi)部控制制度等。

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（如適用）

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審計(jì)部門（如適用）

部門提交的工作計(jì)劃和報(bào)告等（如適用）

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作進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（如適用）

審計(jì)工作計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問題等 √

（如適用）

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況進(jìn)行一次審計(jì)（如適用）

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委員會(huì)提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃（如適用）

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委員會(huì)提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告（如適用）

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控制評(píng)價(jià)報(bào)告（如適用）

                             √

了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：查閱公司信息披露管理制度等；

核查信息披露文件和備查文件與公司管理層訪談等。

                            √

息披露管理制度的相關(guān)規(guī)定

（四）保護(hù)公司利益不受侵害長(zhǎng)效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：取得公司關(guān)聯(lián)交易管理制度、

對(duì)外擔(dān)保管理制度以及其他內(nèi)部控制制度等；檢查審議程序、信披公告，關(guān)注關(guān)聯(lián)

交易內(nèi)容、性質(zhì)和價(jià)格等；與公司管理層訪談查閱公司財(cái)務(wù)賬套和審計(jì)報(bào)告等。

                            √

者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                            √

接占用上市公司資金或者其他資源的情形

                            √

務(wù)

                            √

務(wù)等情形

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的審批程序和披露義務(wù)

（五）募集資金使用

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：查閱募集資金相關(guān)的信息披露

文件；查閱募集資金專戶對(duì)賬單、明細(xì)賬、記賬憑證及附件等資料；查閱會(huì)計(jì)師、

董事會(huì)對(duì)募集資金使用的專項(xiàng)報(bào)告；與公司管理層訪談，了解募投項(xiàng)目進(jìn)度等情況。

                            √

形

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補(bǔ)充流動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形

更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金或者使用超募資金補(bǔ)充流動(dòng)資金或 √

者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資

                            √

益是否與招股說明書等相符

（六）業(yè)績(jī)情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：查閱公司對(duì)外披露的公告，獲

取有關(guān)財(cái)務(wù)資料；對(duì)公司管理層進(jìn)行訪談；搜索同行業(yè)可比公司數(shù)據(jù)，進(jìn)行比較分

析。

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：查閱相關(guān)承諾事項(xiàng)；對(duì)公司管

理層進(jìn)行訪談。

（八）其他重要事項(xiàng)

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：查閱公司信披公告文件、三會(huì)

文件、財(cái)務(wù)資料、重大合同等；對(duì)公司管理層進(jìn)行訪談；查閱公司所處行業(yè)動(dòng)態(tài)情

況，搜集公開信息等。

                            √

者風(fēng)險(xiǎn)

                            √

關(guān)要求予以整改

二、現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明

  無

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保薦代表人簽名：

            王粹萃                張 峰

                         華林證券股份有限公司

                          年   月   日

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標(biāo)簽： 現(xiàn)場(chǎng)檢查 股份有限公司 華林證券