中科微至: 中信證券股份有限公司關(guān)于中科微至科技股份有限公司2022年持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告

                     中信證券股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

                關(guān)于中科微至科技股份有限公司

  根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等有

關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信證券”或“保薦

機(jī)構(gòu)”）作為正在履行中科微至科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中科微至”、“公

司”）持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦機(jī)構(gòu)，于 2022 年 12 月 28 日對(duì)公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。

由于近期北京、江蘇、安徽等地新冠疫情情況復(fù)雜，根據(jù)證券協(xié)會(huì)《關(guān)于疫情防

控期間證券公司開展保薦承銷業(yè)務(wù)有關(guān)事宜的通知》，并考慮到中科微至疫情防

控的實(shí)際需要，本次現(xiàn)場(chǎng)檢查主要采取視頻訪談公司高級(jí)管理人員、查閱文件資

料等方式進(jìn)行，現(xiàn)就現(xiàn)場(chǎng)檢查的有關(guān)情況報(bào)告如下：

一、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況

（一）保薦機(jī)構(gòu)

  中信證券股份有限公司

（二）保薦代表人

  梁勇、康昊昱

（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間

（四）現(xiàn)場(chǎng)檢查人員

  康昊昱

（五）現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容

  公司治理和內(nèi)部控制情況，信息披露情況，公司的獨(dú)立性以及控股股東、實(shí)

際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況，募集資金使用情況，關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、

重大對(duì)外投資情況、經(jīng)營(yíng)狀況等。

（六）現(xiàn)場(chǎng)檢查手段

等電子資料；

交易、對(duì)外擔(dān)保和對(duì)外投資情況。

二、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的具體事項(xiàng)及意見

（一）公司治理和內(nèi)部控制情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了中科微至公司章程、三會(huì)議事規(guī)則，收集了股東大會(huì)、

董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的會(huì)議通知、決議和記錄等資料，核對(duì)了公司相關(guān)公告，并查閱

了公司其他內(nèi)控制度。

  經(jīng)核查，本持續(xù)督導(dǎo)期間，公司章程和公司治理制度完備、合規(guī)，相關(guān)制度

得到有效執(zhí)行，公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員能夠按照有關(guān)規(guī)定的要求履行

責(zé)任，內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。

（二）信息披露情況

  根據(jù)對(duì)公司三會(huì)文件、會(huì)議記錄的檢查，通過(guò)與制定網(wǎng)絡(luò)披露的相關(guān)信息進(jìn)

行對(duì)比和分析，本持續(xù)督導(dǎo)期間，中科微至真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行了信息披露

義務(wù)，信息披露不存在虛假記載、誤導(dǎo)性稱述或重大遺漏。

（三）獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況

  通過(guò)對(duì)公司高管人員進(jìn)行訪談，查閱相關(guān)制度性文件、相關(guān)會(huì)議記錄，并核

查公司與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方的交易及資金往來(lái)情況。經(jīng)核查，

本持續(xù)督導(dǎo)期間，中科微至資產(chǎn)完整，人員、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)保持獨(dú)立，不存

在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占有上市公司資金的情形。

（四）募集資金使用情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員核查了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、募集資金四方監(jiān)管協(xié)議、銀行

對(duì)賬單、募集資金使用臺(tái)賬，查閱了與募集資金使用相關(guān)的會(huì)議記錄、公告及合

同資料，與負(fù)責(zé)募集資金使用的高管進(jìn)行了訪談溝通。

  經(jīng)核查，本持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司按照募集資金管理制度對(duì)募集資金的存

放與使用進(jìn)行管理，募集資金專戶監(jiān)管協(xié)議已得到有效執(zhí)行。公司募集資金不存

在被控股股東占用、違規(guī)委托理財(cái)?shù)惹樾?，不存在未?jīng)履行審議程序擅自變更募

集資金用途的情形。

（五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)的相關(guān)財(cái)務(wù)資料、相關(guān)審議和決策

文件，對(duì)公司高管進(jìn)行訪談，了解中科微至的關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投

資等情況。

  經(jīng)核查，本持續(xù)督導(dǎo)期間，公司已經(jīng)建立了較為完善的關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保

和對(duì)外投資管理制度，在關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資方面不存在違法違

規(guī)和損害中小股東利益的情況。

（六）經(jīng)營(yíng)情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)財(cái)務(wù)資料、重大銷售合同等，對(duì)公

司高管進(jìn)行訪談，并從公開信息查閱了同行業(yè)上市公司的相關(guān)經(jīng)營(yíng)情況，了解近

期行業(yè)及市場(chǎng)變化情況。

  經(jīng)核查，本持續(xù)督導(dǎo)期間，公司經(jīng)營(yíng)模式、經(jīng)營(yíng)環(huán)境未發(fā)生重大變化，公司

經(jīng)營(yíng)狀況正常。

（七）保薦代表人認(rèn)為應(yīng)予現(xiàn)場(chǎng)檢查的其他事項(xiàng)

  無(wú)。

三、提請(qǐng)上市公司注意的事項(xiàng)及建議

  建議公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和相關(guān)人員繼續(xù)積極組織學(xué)習(xí)上市公司

規(guī)范運(yùn)行和信息披露的法律法規(guī)，不斷完善上市公司治理結(jié)構(gòu)。同時(shí)，建議公司

繼續(xù)合規(guī)使用募集資金，持續(xù)推進(jìn)募投項(xiàng)目的建設(shè)及實(shí)施，確保募投項(xiàng)目完成并

實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益。

四、是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、上海證券交易所相關(guān)規(guī)定的

應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)

  本次現(xiàn)場(chǎng)檢查中，未發(fā)現(xiàn)存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及《上海

證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)定應(yīng)向中國(guó)

證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

  在保薦機(jī)構(gòu)本次 2022 年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查過(guò)程當(dāng)中，公司給予了積極的

配合。

六、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)論

  通過(guò)本次現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo) 2022 年現(xiàn)場(chǎng)檢查工作人員認(rèn)為：本

持續(xù)督導(dǎo)期間，中科微至在公司治理與內(nèi)部控制、信息披露、獨(dú)立性、與控股股

東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方的資金往來(lái)、募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、

重大對(duì)外投資和經(jīng)營(yíng)狀況等重大方面符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所等相關(guān)要

求。

  （以下無(wú)正文）

（本頁(yè)無(wú)正文，為《中信證券股份有限公司關(guān)于中科微至科技股份有限公司 2022

年持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》之簽字蓋章頁(yè)）

保薦代表人：

              梁 勇           康昊昱

                           中信證券股份有限公司

                               年   月   日

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標(biāo)簽： 現(xiàn)場(chǎng)檢查 中信證券股份有限公司