熱門：叢麟科技: 中信證券股份有限公司關于上海叢麟環(huán)保科技股份有限公司2022年持續(xù)督導工作現(xiàn)場檢查報告

                     中信證券股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

            關于上海叢麟環(huán)?？萍脊煞萦邢薰?/p>

上海證券交易所：

  根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導》等有

關法律、法規(guī)的規(guī)定，中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”

                              、“保薦機

構”、“保薦人”）作為正在履行上海叢麟環(huán)保科技股份有限公司（以下簡稱“叢

麟科技”、

    “上市公司”、

          “公司”）持續(xù)督導工作的保薦機構，于 2022 年 12 月 30

日對公司進行了現(xiàn)場檢查，報告如下：

一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

（一）保薦機構

  中信證券股份有限公司

（二）保薦代表人

  劉永澤、先衛(wèi)國

（三）現(xiàn)場檢查時間

（四）現(xiàn)場檢查人員

  劉永澤、馮鷹林

（五）現(xiàn)場檢查手段：

露文件、關聯(lián)交易、對外擔保及重大對外投資相關資料等；

二、本次現(xiàn)場檢查主要事項及意見

（一）公司治理和內(nèi)部控制情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了上市公司的公司章程、三會議事規(guī)則，收集了股東大會、

董事會和監(jiān)事會的會議通知、決議和記錄等資料，核對了公司相關公告，并查閱

了公司其他內(nèi)控制度。

  經(jīng)核查，保薦機構認為：本持續(xù)督導期間，上市公司的公司章程和公司治理

制度完備、合規(guī)，相關制度得到有效執(zhí)行，公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員能

夠按照有關規(guī)定的要求履行責任，內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。

（二）信息披露情況

  現(xiàn)場檢查人員對公司三會文件、會議記錄進行了檢查，并與指定網(wǎng)絡披露的

相關信息進行對比和分析。

  公司于 2022 年 8 月 24 日發(fā)布了《上海叢麟環(huán)?？萍脊煞萦邢薰臼状喂_

發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》，其中在“第四節(jié)股票發(fā)行情況”部分對發(fā)行后每

股凈資產(chǎn)和募集資金凈額披露有誤。公司隨后在 2022 年 8 月 29 日發(fā)布《上海叢

麟環(huán)?？萍脊煞萦邢薰臼状喂_發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書之更正公告》以及

《上海叢麟環(huán)保科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書（更正

版）》，對上述信息進行更正并及時公告。

  經(jīng)核查，保薦機構認為：本持續(xù)督導期間，上市公司信息披露不存在虛假記

載、誤導性陳述和重大遺漏，符合相關法律法規(guī)的規(guī)定。

（三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方資金往來情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了上市公司關聯(lián)交易的制度文件、相關會議記錄，查閱了

公司及各子公司與關聯(lián)方的往來賬務情況。

  經(jīng)核查，保薦機構認為：本持續(xù)督導期間，上市公司資產(chǎn)完整，人員、機構、

業(yè)務、財務保持獨立，不存在關聯(lián)方違規(guī)占有上市公司資金的情形。

（四）募集資金使用情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了公司募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、銀行對賬單、大額募集資

金支付憑證，核查與募集資金使用相關的會議記錄及公告。

  經(jīng)核查，保薦機構認為：本持續(xù)督導期間，上市公司按照募集資金管理制度

對募集資金的存放與使用進行管理，募集資金專戶監(jiān)管協(xié)議已得到有效執(zhí)行，公

司募集資金不存在被控股股東和實際控制人占用的情形，也不存在未經(jīng)履行審議

程序擅自變更募集資金用途等情形。

（五）關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資情況

     現(xiàn)場檢查人員查閱了公司董事會、監(jiān)事會、股東大會關于關聯(lián)交易、對外擔

保、重大對外投資的審議和決策文件、關聯(lián)交易等事項的合同及相關財務資料，

對公司相關人員進行訪談，了解公司的關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資等情

況。

     經(jīng)核查，保薦機構認為：本持續(xù)督導期間，公司已經(jīng)建立了較為完善的關聯(lián)

交易、對外擔保和對外投資管理制度，在關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資方

面不存在違法違規(guī)和損害中小股東利益的情況。

（六）經(jīng)營狀況

     現(xiàn)場檢查人員從公開信息中查閱公司所涉相關行業(yè)信息，并查閱了公司的經(jīng)

營業(yè)績情況，與公司相關人員進行溝通，了解近期行業(yè)和市場變化情況。

     經(jīng)核查，保薦機構認為：本持續(xù)督導期間，公司經(jīng)營模式、經(jīng)營環(huán)境未發(fā)生

重大變化，公司經(jīng)營管理狀況正常。

（七）保薦人認為應予以現(xiàn)場檢查的其他事項

     無。

三、提請上市公司注意的事項及建議

     （一）建議公司繼續(xù)嚴格按照《公司法》

                      《證券法》

                          《上海證券交易所科創(chuàng)板

股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的要求，不斷完善上市公司治理結構，及時履行信息

披露義務，確保信息披露真實、準確、完整；

     （二）建議公司繼續(xù)嚴格按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集

資金管理和適用的監(jiān)管要求》等相關法律法規(guī)，合理安排募集資金使用，有序推

進募投項目的建設及實施。

四、是否存在應當向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項

     本次現(xiàn)場檢查未發(fā)現(xiàn)叢麟科技存在根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》

《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導》等相關規(guī)定應

當向中國證監(jiān)會和證券交易所報告的事項。

五、上市公司及其他中介機構的配合情況

  保薦機構持續(xù)督導現(xiàn)場檢查工作過程當中，公司給予了積極的配合。

六、本次現(xiàn)場檢查的結論

  中信證券按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督

導》的有關要求，對叢麟科技認真履行了持續(xù)督導職責，經(jīng)過本次現(xiàn)場核查，中

信證券認為：自上市以來，叢麟科技在公司治理、內(nèi)控制度、三會運作、信息披

露、獨立性、關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資等重要方面的運作符合《上海

證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導》

                           《上海證券交易所股票

上市規(guī)則》等的相關要求。

  叢麟科技經(jīng)營狀況未發(fā)生重大不利變化，我公司將持續(xù)關注叢麟科技募集資

金投資項目進展情況，并督促公司有效合理的使用募集資金。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關于上海叢麟環(huán)?？萍脊煞萦邢薰?/p>

保薦代表人：

             劉永澤            先衛(wèi)國

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                       保薦機構：中信證券股份有限公司

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