富淼科技: 華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于江蘇富淼科技股份有限公司繼續(xù)使用部分首發(fā)暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見 環(huán)球快播報

            華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

          關(guān)于江蘇富淼科技股份有限公司

【資料圖】

繼續(xù)使用部分首發(fā)暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查

                     意見

  華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“華泰聯(lián)合”、“保薦機構(gòu)”）作為

江蘇富淼科技股份有限公司（以下簡稱“富淼科技”、“公司”）首次公開發(fā)行

股票并在科創(chuàng)板上市項目、向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券并在科創(chuàng)板上市項

目的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、

                         《上市公司監(jiān)管指引第

                        《上海證券交易所科創(chuàng)板股

票上市規(guī)則》

     、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運

作》等有關(guān)規(guī)定，對富淼科技繼續(xù)使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事

項進行了核查，具體情況如下：

  一、募集資金基本情況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會于 2020 年 12 月 22 日出具的《關(guān)于同意江蘇富

淼科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》

                      （證監(jiān)許可[2020]3567 號）

同意，公司首次向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）3,055.00 萬股，每股發(fā)行

價格 13.58 元，新股發(fā)行募集資金總額為 41,486.90 萬元，扣除發(fā)行費用

所（特殊普通合伙）對公司首次公開發(fā)行股票的資金到位情況進行了審驗，并出

具了中匯會驗[2021]0120 號《驗資報告》。

  為規(guī)范公司募集資金管理和使用，保護投資者權(quán)益，公司已對募集資金進行

專戶存儲，設(shè)立了募集資金專項賬戶。募集資金到賬后，已全部存放于經(jīng)公司董

事會批準(zhǔn)開設(shè)的募集資金專項賬戶內(nèi)，公司、保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀

行已經(jīng)簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》、《募集資金專戶存儲四方監(jiān)

管協(xié)議》，具體情況詳見公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《江

蘇富淼科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》、《江蘇富淼科

技股份有限公司關(guān)于開設(shè)募集資金專項賬戶并簽署募集資金四方監(jiān)管協(xié)議的公

告》（公告編號：2021-016）。

     二、繼續(xù)使用部分首發(fā)暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的情況

     （一）現(xiàn)金管理目的

  為提高募集資金的使用效率，維護公司和股東的利益，在保證募集資金投資

項目建設(shè)的資金需求和募投項目正常進行的前提下，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第

的相關(guān)規(guī)定，合理利用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，可以增加資金收益，為

公司及股東獲取更多回報。

     （二）現(xiàn)金管理額度及期限

  根據(jù)當(dāng)前的資金使用狀況、募投項目建設(shè)進度并考慮保持資金充足的流動性，

公司擬使用總額不超過人民幣 9,100 萬元（含本數(shù)）的閑置募集資金進行現(xiàn)金管

理，使用期限自公司董事會審議通過之日起 12 個月內(nèi)有效。在上述額度內(nèi)，資

金可循環(huán)滾動使用。閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后本金和收益歸還至募集資金專

戶。

     （三）投資產(chǎn)品品種

  為控制資金使用風(fēng)險，公司擬購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資

產(chǎn)品，包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)議存款、通知存款、定期存款、大額存單等，

投資風(fēng)險可控。該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不用于以證券投資為目的的投

資行為。

     （四）決議有效期

  自公司董事會審議通過后十二個月內(nèi)。

     （五）實施方式

  董事會授權(quán)公司董事長在規(guī)定額度范圍內(nèi)行使相關(guān)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)

文件，具體事項由公司財務(wù)信息部負責(zé)組織實施。

  （六）信息披露

  公司將按照《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科

創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號—規(guī)范運作》等相關(guān)要求及時披露購買理財產(chǎn)

品的具體進展情況。

  三、對公司日常經(jīng)營的影響

  公司基于規(guī)范運作、防范風(fēng)險、謹(jǐn)慎投資、保值增值的原則，在確保公司募

投項目日常運營和資金安全，不影響公司募投項目資金正常周轉(zhuǎn)需要的前提下，

公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。公司投資產(chǎn)品安全性高，購買產(chǎn)品流

動性好，不影響募集資金投資計劃正常進行。公司使用部分暫時閑置募集資金進

行現(xiàn)金管理有利于提高公司資金使用效率，獲取良好的投資回報，充分保障股東

利益。

  四、投資風(fēng)險及風(fēng)險控制措施

  （一）投資風(fēng)險

  為控制風(fēng)險，公司進行現(xiàn)金管理時，選擇安全性高、流動性好、有保本約定

的投資產(chǎn)品（包括結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)議存款、通知存款、定期存款、大額存單等），

總體風(fēng)險可控，但金融市場受宏觀經(jīng)濟的影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟形勢以及金

融市場的變化適時適量的介入，但不排除該項投資受到市場波動的影響。

  （二）風(fēng)險控制措施

但不限于選擇優(yōu)質(zhì)合作方、明確現(xiàn)金管理金額、期間、選擇現(xiàn)金管理產(chǎn)品品種、

簽署合同及協(xié)議等。公司財務(wù)信息部負責(zé)組織實施，及時分析和跟蹤現(xiàn)金管理產(chǎn)

品投向、項目進展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，必須及時采取相應(yīng)的保全

措施，控制投資風(fēng)險。

估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全、盈利能力發(fā)生不利變化、投資產(chǎn)品出現(xiàn)與購

買時情況不符的損失等風(fēng)險因素，將及時采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險。

中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從委托理財賬戶中提取現(xiàn)金，嚴(yán)禁出借委托理財賬戶、使

用其他投資賬戶、賬外投資。

計各項投資可能的風(fēng)險與收益，向董事會審計委員會定期報告。

請專業(yè)機構(gòu)進行審計。

  五、履行的相關(guān)決策程序

  （一）審議程序

議審議通過了《關(guān)于繼續(xù)使用部分首發(fā)暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》。

  同時，公司獨立董事對上述繼續(xù)使用部分首發(fā)暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管

理的事項發(fā)表了明確的同意意見。

  （二）獨立董事發(fā)表的意見

  經(jīng)審議，獨立董事認(rèn)為：

  公司本次繼續(xù)對部分首發(fā)閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，是在確保募集資金投

資項目正常進行和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司募投項目的

正常建設(shè)，不會影響公司募集資金的正常使用。公司本次對部分閑置募集資金進

行現(xiàn)金管理，有利于提高募集資金使用效率，增加資金收益，為公司和股東獲取

較好的投資回報。該議案審批程序符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、

《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號—規(guī)范運作》、

                                《上市公司

監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律法規(guī)

的要求，不存在變相改變募集資金投向和損害中小股東利益的情形。因此，獨立

董事一致同意繼續(xù)使用部分首發(fā)暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項。

  （三）監(jiān)事會意見

  經(jīng)審議，監(jiān)事會認(rèn)為：

  公司在確保公司募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下，繼續(xù)對暫

時閑置募集資金適時進行現(xiàn)金管理，不會影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要和募投

項目的正常運轉(zhuǎn)，也不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。該事項有利于提高募集

資金使用效率和效益，不存在損害公司及中小股東利益的情形，不影響募集資金

的正常使用。本次繼續(xù)使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項不存在改變

募集資金用途和損害股東利益的情形。因此，監(jiān)事會同意公司繼續(xù)使用額度不超

過人民幣 9,100 萬元（含本數(shù)）的部分首發(fā)暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。

  六、保薦機構(gòu)意見

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認(rèn)為：

  富淼科技計劃繼續(xù)使用不超過人民幣 9,100 萬元的部分首發(fā)暫時閑置募集

資金進行現(xiàn)金管理已經(jīng)公司第五屆董事會第二次會議和第五屆監(jiān)事會第二次會

議審議通過，獨立董事發(fā)表了明確同意意見，履行了必要的法律程序，符合相關(guān)

的法律法規(guī)及交易所的規(guī)定。在不影響募集資金投資項目正常開展并經(jīng)公司董事

會審議通過的前提下，公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，能夠提高募集

資金使用效率，不存在變相改變募集資金使用投向、損害股東利益的情形。相關(guān)

程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要

求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等

相關(guān)法規(guī)的規(guī)定。華泰聯(lián)合對本次富淼科技繼續(xù)使用部分首發(fā)閑置募集資金進行

現(xiàn)金管理的事項無異議。

（此頁無正文，為《華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于江蘇富淼科技股份有限公司

繼續(xù)使用部分首發(fā)暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽章頁）

  保薦代表人：

              蔡福祥        劉森

                        華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

                           年   月   日

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標(biāo)簽： 現(xiàn)金管理 募集資金 聯(lián)合證券有限責(zé)任公司