豐立智能: 國泰君安證券股份有限公司關(guān)于浙江豐立智能科技股份有限公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見_世界即時

              國泰君安證券股份有限公司

           關(guān)于浙江豐立智能科技股份有限公司

        使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見

(資料圖片僅供參考)

  國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“國泰君安”或“保薦機構(gòu)”）作為

浙江豐立智能科技股份有限公司（以下簡稱“豐立智能”或“公司”）首次公開

發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13 號——保薦業(yè)務(wù)》

                              《上市公司監(jiān)管

指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》《深

圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第

金進行現(xiàn)金管理的相關(guān)情況進行了審慎核查，具體情況如下：

  一、募集資金基本情況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意浙江豐立智能科技股份有限公司首次

公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》

           （證監(jiān)許可〔2022〕2005 號）同意注冊，并經(jīng)深圳證

券交易所同意，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 30,100,000 股，發(fā)

行價為每股人民幣 22.33 元，共計募集資金 672,133,000.00 元，扣除相關(guān)發(fā)行

費用（不含稅）82,232,027.21 元后，公司本次募集資金凈額為 589,900,972.79

元，其中超募資金 209,900,972.79 元。天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）已

于 2022 年 12 月 9 日對上述募集資金到位情況進行了審驗，并出具了《驗資報

告》

 （天健驗〔2022〕702 號）。公司對募集資金進行了專戶存儲，存放在經(jīng)董事

會確定的募集資金專項賬戶中，并與保薦機構(gòu)國泰君安、專戶銀行簽署了《募集

資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

  二、募集資金的投資計劃及使用情況說明

  公司本次公開發(fā)行股票募集資金扣除發(fā)行費用后，擬全部投入下列項目（按

投資項目的輕重緩急排序）：

                                          單位：萬元

序號             項目名稱       投資總額         募集資金投入金額

            合計             39,034.75       38,000.00

     三、使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的基本情況

     （一）現(xiàn)金管理目的

     在確保不影響募集資金投資項目建設(shè)需要及公司正常生產(chǎn)經(jīng)營并確保資金

安全的情況下，公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，可以提高公司資金使

用效率，更好地實現(xiàn)公司現(xiàn)金的保值增值，增加資金收益，為公司及股東獲取投

資回報。

     （二）投資額度

     公司擬使用不超過 4 億元人民幣的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。

     （三）投資方式

     公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險，使用部分暫時閑置募集資金購買安全性

高、流動性好的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單等），

且該等投資產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不用于以證券投資為目的的投資行為。

     （四）投資期限

     自股東大會審議通過之日起 12 個月內(nèi)有效，在上述額度和期限范圍內(nèi)，資

金可循環(huán)滾動使用。暫時閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后將及時歸還至募集資金專

戶。

     （五）實施方式

     上述事項經(jīng)股東大會審議通過后，授權(quán)公司管理層在上述有效期及資金額度

內(nèi)進行投資決策，包括但不限于：選擇合格的理財機構(gòu)、理財產(chǎn)品品種、明確投

資金額、投資期限、談判溝通合同或協(xié)議等；在上述投資額度范圍內(nèi)，授權(quán)管理

層代表簽署相關(guān)合同文件，具體事項由公司財務(wù)部門組織實施和管理。

     （六）信息披露

     公司將依據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時履行信息披露義務(wù)，不會變相

改變募集資金用途。

  （七）關(guān)聯(lián)關(guān)系

  公司與擬購買相關(guān)產(chǎn)品的發(fā)行方及金融機構(gòu)不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

     四、投資風(fēng)險分析及風(fēng)險控制措施

  （一）投資風(fēng)險分析

不排除該項投資受到市場波動的影響。

實際收益不可預(yù)期。

  （二）針對投資風(fēng)險擬采取的措施

得用于其他證券投資，不購買股票及其衍生品和無擔(dān)保債券為投資標(biāo)的的理財產(chǎn)

品或結(jié)構(gòu)性存款等；

司將與相關(guān)商業(yè)銀行等金融機構(gòu)保持密切聯(lián)系，及時跟蹤投資產(chǎn)品資金的運作情

況，加強風(fēng)險控制和監(jiān)督，嚴(yán)格控制資金的安全；

謹(jǐn)慎性原則，合理地預(yù)計各項投資可能發(fā)生的收益和損失；

以聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計；

作。

     五、對公司日常經(jīng)營的影響

  公司本次計劃使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理是在確保公司募投項目

所需資金和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)

需要和募集資金項目的正常運轉(zhuǎn)，亦不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。

  同時，對暫時閑置的募集資金適時進行現(xiàn)金管理，能獲得一定的投資收益，

有利于進一步提升公司整體業(yè)績水平，為公司和股東謀取較好的投資回報。

  六、履行的審議程序及相關(guān)機構(gòu)意見

  （一）董事會審議情況

  公司于 2023 年 1 月 18 日召開了第二屆董事會第十二次會議，審議通過了

《關(guān)于使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在確保不影響募

集資金投資計劃正常進行和募集資金安全的情況下，擬使用總額不超過人民幣 4

億元的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，該項議案尚需提交 2023 年第一次臨時股東

大會審議，使用期限自股東大會審議通過之日起 12 個月內(nèi)有效。在前述額度和

期限范圍內(nèi)，資金可循環(huán)滾動使用。公司擬使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，有

利于提高公司閑置募集資金使用效率，增加現(xiàn)金資產(chǎn)收益，實現(xiàn)股東利益最大化。

  （二）監(jiān)事會審議情況

  公司于 2023 年 1 月 18 日召開的第二屆監(jiān)事會第九次會議審議通過了《關(guān)于

使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，監(jiān)事會認(rèn)為：公司使用部分閑置

募集資金進行現(xiàn)金管理，可以提高部分閑置募集資金利用效率，獲得一定的投資

收益，為公司及股東獲取更多的投資回報，不存在損害公司以及全體股東特別是

中小股東利益的情形，不存在變相改變募集資金用途的情形，符合《上市公司監(jiān)

管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》

                                      《深

圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》的相

關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會同意公司使用不超過人民幣 4 億元的部分閑置募集資金進行現(xiàn)金

管理，期限為自股東大會審議通過之日起 12 個月。

  （三）獨立董事意見

  公司獨立董事就本次公司《關(guān)于使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》

進行了審閱，發(fā)表如下獨立意見：

  在保障資金安全及確保不影響募集資金投資項目建設(shè)和使用計劃的前提下，

公司擬使用額度不超過人民幣 4 億元閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，議案內(nèi)容及審

議程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管

要求（2022 年修訂）》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)

板上市公司規(guī)范運作》等有關(guān)規(guī)定，能增加資金收益，符合公司和全體股東的利

益。該事項履行了必要的審批及核查程序，不存在變相改變募集資金用途的情形，

不影響募集資金投資計劃的正常進行。

  因此，我們同意公司使用不超過人民幣 4 億元的閑置募集資金進行現(xiàn)金管

理。

     七、保薦機構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認(rèn)為：

  公司利用部分募集資金進行現(xiàn)金管理事項已經(jīng)第二屆董事會第十二次會議

和第二屆監(jiān)事會第九次會議審議通過，獨立董事發(fā)表同意的獨立意見，并將提交

資金進行現(xiàn)金管理事項符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管

指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》《深

圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引

第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等相關(guān)規(guī)定。

  綜上，保薦機構(gòu)對公司利用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項無異議。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《國泰君安證券股份有限公司關(guān)于浙江豐立智能科技股份有限

公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽字蓋章頁）

保薦代表人：

         李鴻仁            業(yè)敬軒

                      國泰君安證券股份有限公司

查看原文公告

標(biāo)簽： 股份有限公司 現(xiàn)金管理 募集資金