快報(bào)：宏德股份: 民生證券股份有限公司關(guān)于江蘇宏德特種部件股份有限公司預(yù)計(jì)2023年度日常關(guān)聯(lián)交易的核查意見

              民生證券股份有限公司

(資料圖)

        關(guān)于江蘇宏德特種部件股份有限公司

        預(yù)計(jì) 2023 年度日常關(guān)聯(lián)交易的核查意見

  民生證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“民生證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為江蘇宏德

特種部件股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“宏德股份”、“公司”）持續(xù)督導(dǎo)階段的保薦機(jī)

構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上

市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指

引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)宏德股份預(yù)計(jì)

一、日常關(guān)聯(lián)交易的基本情況

  （一）本次日常關(guān)聯(lián)交易審議情況

  公司于 2023 年 2 月 6 日召開第二屆董事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)

于公司 2023 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》。該等議案尚需提交公司 2023 年第

一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過。

  公司于 2023 年 2 月 6 日召開第二屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)

于公司 2023 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司 2023 年度日常

關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)情況為公司正常經(jīng)營(yíng)所需，程序合法，交易價(jià)格遵循公允定價(jià)原則，

將參照市場(chǎng)價(jià)格協(xié)商定價(jià)。本次預(yù)計(jì)的關(guān)聯(lián)交易在一定程度上支持了公司的生產(chǎn)

經(jīng)營(yíng)和持續(xù)發(fā)展，有利于公司正常經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定，有助于公司長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略發(fā)展，不存

在損害公司及股東特別是中小股東利益的情況。

  本次日常關(guān)聯(lián)交易不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資

產(chǎn)重組、不構(gòu)成重組上市。

  （二）2023 年日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)金額和類別

                                  本年年初至

                            本次預(yù)計(jì)金       2022 年度實(shí)

關(guān)聯(lián)交易類         關(guān)聯(lián)交易                披露日與關(guān)

        關(guān)聯(lián)人          定價(jià)原則     額         際發(fā)生金額

  別            內(nèi)容                 聯(lián)人累計(jì)已

                            （萬元）         （萬元）

                                  發(fā)生的交易

                                                    金額（萬

                                                     元）

向關(guān)聯(lián)人銷

        南通小泉機(jī) 銷售鑄件

售商品及服              參照市場(chǎng)價(jià)格                2,430.00      155.73     2,540.57

        電有限公司  產(chǎn)品

  務(wù)

向關(guān)聯(lián)人采

        南通小泉機(jī) 采購(gòu)機(jī)加

購(gòu)商品及服              參照市場(chǎng)價(jià)格                 180.00        10.81       149.48

        電有限公司 工服務(wù)

  務(wù)

         合計(jì)                              2,610.00      166.54     2,690.05

向關(guān)聯(lián)人銷

      日本株式會(huì) 銷售鑄件

售商品及服            參照市場(chǎng)價(jià)格                  4,550.00      123.80     4,370.92

       社小泉   產(chǎn)品

  務(wù)

         合計(jì)                              4,550.00      123.80     4,370.92

 注：2022年度數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)

  （三）上一年度日常關(guān)聯(lián)交易實(shí)際發(fā)生情況

              實(shí)際發(fā)生      實(shí)際發(fā)生 實(shí)際發(fā)生

關(guān)聯(lián)交易     關(guān)聯(lián)交易      預(yù)計(jì)金額           披露日期及索

     關(guān)聯(lián)人      金額（萬      額占同類 額與預(yù)計(jì)

 類別       內(nèi)容       （萬元）             引

               元）       業(yè)務(wù)比例 金額差異

向關(guān)聯(lián)人 南通小泉

          銷售鑄件

銷售商品 機(jī)電有限         2540.57 3,300.00        15.00%    -23.01% 2022 年 5 月 24

           產(chǎn)品

 及服務(wù)  公司                                                    日巨潮資訊網(wǎng)

                                                            http://www.cnin

向關(guān)聯(lián)人 南通小泉                                                   fo.com.cn《江

          采購(gòu)機(jī)加

采購(gòu)商品 機(jī)電有限          149.48       210.00     2.24%    -28.82% 蘇宏德特種部

           工服務(wù)

 及服務(wù)  公司                                                    件股份有限公

                                                            司 關(guān)于 2022

        合計(jì)        2690.05 3,510.00                  -23.36% 年度日常關(guān)聯(lián)

向關(guān)聯(lián)人                                                        交易預(yù)計(jì)的公

     日本株式 銷售鑄件

銷售商品              4370.92 5,000.00        26.45%    -12.58% 告》（公告編

     會(huì)社小泉  產(chǎn)品                                               號(hào)：2022-

 及服務(wù)

        合計(jì)        4370.92 5,000.00                  -12.58%

公司董事會(huì)對(duì)日常關(guān)聯(lián)交易實(shí)

              鑒于日常性交易發(fā)生具有持續(xù)性，主要以實(shí)際發(fā)生額進(jìn)行

際發(fā)生情況與預(yù)計(jì)存在較大差

              結(jié)算，因此預(yù)計(jì)數(shù)據(jù)存在一定不確定性。

異的說明（如適用）

公司獨(dú)立董事對(duì)日常關(guān)聯(lián)交易

實(shí)際發(fā)生情況與預(yù)計(jì)存在較大 不適用

差異的說明（如適用）

 注：2022年度數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)

二、關(guān)聯(lián)人基本情況和關(guān)聯(lián)關(guān)系

  （一）關(guān)聯(lián)人基本情況

企業(yè)名稱        南通小泉機(jī)電有限公司

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼    91320612664907000E

住所          江蘇省南通市通州區(qū)四安鎮(zhèn)戚橋村

法定代表人       長(zhǎng)坂剛

公司類型        有限責(zé)任公司（外國(guó)法人獨(dú)資）

注冊(cè)資本        420 萬美元

實(shí)收資本        420 萬美元

成立日期        2007 年 07 月 19 日

營(yíng)業(yè)期限        2007 年 07 月 19 日至 2027 年 07 月 17 日

            生產(chǎn)、加工機(jī)械零部件、機(jī)電產(chǎn)品組裝、精密型腔模及醫(yī)用成像

            CT 機(jī)關(guān)鍵部件的制造，銷售自產(chǎn)產(chǎn)品并提供相關(guān)的售后服務(wù)。

            （依法須經(jīng)審批的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）

經(jīng)營(yíng)范圍        一般項(xiàng)目：普通閥門和旋塞制造（不含特種設(shè)備制造）；建筑裝

            飾、水暖管道零件及其他建筑用金屬制品制造；泵及真空設(shè)備制

            造；五金產(chǎn)品制造（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法

            自主開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）

登記機(jī)關(guān)        南通市通州區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局

  日本株式會(huì)社小泉持有南通小泉機(jī)電有限公司 100%的股權(quán)。日本株式會(huì)社

小泉主要從事商品貿(mào)易，涉足商品涵蓋住宅設(shè)備、建材、管材和電材等，股權(quán)結(jié)

構(gòu)為長(zhǎng)坂剛持有 73.62%股權(quán)，長(zhǎng)坂修持有 13.19%股權(quán)，長(zhǎng)坂祐持有 13.19%股

權(quán)。

  （二）關(guān)聯(lián)關(guān)系

  根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 36 號(hào)——關(guān)聯(lián)方披露》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板

股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，日本株式會(huì)社小泉原持有公司控股子公司南通宏

安金屬制造有限公司 10%股權(quán)，同時(shí)，日本株式會(huì)社小泉及其子公司南通小泉

機(jī)電有限公司與宏德股份均存在鑄鋁件購(gòu)銷等業(yè)務(wù)，為公司重要客戶，基于實(shí)

質(zhì)重于形式的原則，公司將其視同關(guān)聯(lián)方披露。

第十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于收購(gòu)控股子公司少數(shù)股東股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的

議案》，收購(gòu)?fù)瓿珊?，南通宏安金屬制造有限公司成為公司全資子公司。具體

內(nèi)容詳見公司 2022 年 11 月 30 日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）披

露的《關(guān)于收購(gòu)控股子公司南通宏安金屬制造有限公司少數(shù)股東股權(quán)的公告》

（公告編號(hào)：2022-040）。

   上述收購(gòu)事項(xiàng)已于 2022 年 12 月完成，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票

上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，公司過去 12 個(gè)月內(nèi)曾經(jīng)的關(guān)聯(lián)法人仍應(yīng)當(dāng)視同關(guān)聯(lián)方

披露。因此，2022 年 12 月至 2023 年 12 月，公司仍將日本株式會(huì)社小泉及其

子公司南通小泉機(jī)電有限公司視同關(guān)聯(lián)方披露，自 2024 年 1 月起，公司不再將

其視同關(guān)聯(lián)方披露。

   （三）履約能力分析

  上述關(guān)聯(lián)方依法存續(xù)經(jīng)營(yíng)，財(cái)務(wù)狀況較好，具備良好履約能力和支付能力。

公司將就上述交易與相關(guān)方簽署相關(guān)合同或協(xié)議并嚴(yán)格按照約定執(zhí)行，雙方履約

具有法律保障。

三、日常關(guān)聯(lián)交易的主要內(nèi)容

   （一）關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容

  公司本次預(yù)計(jì)的日常關(guān)聯(lián)交易主要為向關(guān)聯(lián)人采購(gòu)機(jī)加工服務(wù)，向關(guān)聯(lián)人

銷售鑄件產(chǎn)品，為公司開展日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所需。所有交易均將與關(guān)聯(lián)方簽訂書

面協(xié)議，交易價(jià)格皆按公平、公開、公正的原則，以市場(chǎng)價(jià)格為依據(jù)，由雙方

協(xié)商確定。每月按實(shí)際數(shù)量結(jié)算，雙方每月按實(shí)際金額結(jié)算。

   （二）關(guān)聯(lián)交易協(xié)議簽署情況

   為維護(hù)雙方利益，對(duì)于日常關(guān)聯(lián)交易，公司將按照實(shí)際需要與關(guān)聯(lián)方簽訂具

體的交易協(xié)議。

四、關(guān)聯(lián)交易的目的以及本次關(guān)聯(lián)交易對(duì)上市公司的影響情況

   公司與上述關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易，是基于公司正常生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所必要

的，是公司合理利用資源、降低經(jīng)營(yíng)成本的重要手段，對(duì)公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展有著積極

的影響。各項(xiàng)日常關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)政策嚴(yán)格遵循公開、公平、公正、等價(jià)有償?shù)?/p>

一般商業(yè)原則，有利于公司相關(guān)業(yè)務(wù)的開展，不存在損害公司和股東權(quán)益的情形。

上述交易的發(fā)生不會(huì)對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力、盈利能力及獨(dú)立性等產(chǎn)生不利影響。

五、審議程序及相關(guān)意見

  （一）董事會(huì)審議情況

  公司第二屆董事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司 2023 年度日常關(guān)聯(lián)

交易預(yù)計(jì)的議案》。

  （二）監(jiān)事會(huì)審議情況

  公司第二屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司 2023 年度日常關(guān)聯(lián)

交易預(yù)計(jì)的議案》。

  公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司 2023 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)情況為公司正常經(jīng)營(yíng)所

需，程序合法，交易價(jià)格遵循公允定價(jià)原則，將參照市場(chǎng)價(jià)格協(xié)商定價(jià)。本次預(yù)

計(jì)的關(guān)聯(lián)交易在一定程度上支持了公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和持續(xù)發(fā)展，有利于公司正常

經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定，有助于公司長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略發(fā)展，不存在損害公司及股東特別是中小股東

利益的情況。

  （三）獨(dú)立董事的事前認(rèn)可和獨(dú)立意見

  獨(dú)立董事認(rèn)為：公司 2023 年度預(yù)計(jì)的日常關(guān)聯(lián)交易是公司業(yè)務(wù)發(fā)展的必要，

不存在利益輸送，不影響公司的獨(dú)立性。所有交易符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的要

求，不存在損害公司及其他股東的合法利益，同意將該事項(xiàng)提交公司第二屆董事

會(huì)第十九次會(huì)議審議。

  公司獨(dú)立董事認(rèn)為：公司 2023 年度預(yù)計(jì)的日常關(guān)聯(lián)交易均屬公司與關(guān)聯(lián)方

之間在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中正常的購(gòu)銷往來，屬于正常和必要的交易行為，符合公司業(yè)務(wù)

發(fā)展需要，有利于公司健康穩(wěn)定發(fā)展。公司相對(duì)于各關(guān)聯(lián)方，在業(yè)務(wù)、人員、資

產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面獨(dú)立，上述日常關(guān)聯(lián)交易不會(huì)影響公司的獨(dú)立性，公司主

營(yíng)業(yè)務(wù)不會(huì)因此類交易而對(duì)關(guān)聯(lián)方形成依賴。公司董事會(huì)在審議該議案時(shí)，表決

程序符合法律法規(guī)的規(guī)定，不存在損害公司和股東尤其是中小股東利益的情形。

同意公司 2023 年度關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案，并同意提交股東大會(huì)審議。

六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

  （1）公司本次 2023 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通

過，獨(dú)立董事已發(fā)表了明確的同意意見，符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定并履行了必要

的法律程序。

  （2）公司本次預(yù)計(jì)日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)為公司開展日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需，不存

在損害公司和股東利益的情形，不會(huì)對(duì)公司獨(dú)立性產(chǎn)生影響，公司亦不會(huì)因此類

交易而對(duì)關(guān)聯(lián)方產(chǎn)生依賴。

  綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)宏德股份本次預(yù)計(jì) 2023 年度日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)無異議。

  （以下無正文）

  （本頁無正文，為《民生證券股份有限公司關(guān)于江蘇宏德特種部件股份有限

公司預(yù)計(jì) 2023 年度日常關(guān)聯(lián)交易的核查意見》之簽字蓋章頁）

保薦代表人：

         宋   彬             彭黎明

                           民生證券股份有限公司

                                  年   月   日

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標(biāo)簽： 股份有限公司 關(guān)聯(lián)交易 民生證券