消息！華爾泰: 恒泰長財證券有限責任公司關(guān)于安徽華爾泰化工股份有限公司2022年度持續(xù)督導定期現(xiàn)場檢查報告

           恒泰長財證券有限責任公司關(guān)于

            安徽華爾泰化工股份有限公司

保薦機構(gòu)名稱：恒泰長財證券有限責任公司      被保薦公司簡稱：華爾泰（001217）

(相關(guān)資料圖)

保薦代表人姓名：周木紅              聯(lián)系電話：010-56673824

保薦代表人姓名：陳躍杰              聯(lián)系電話：010-56673824

現(xiàn)場檢查人員姓名：陳躍杰

現(xiàn)場檢查對應(yīng)期間：2022年度

現(xiàn)場檢查時間：2023年3月9日至3月16日

一、現(xiàn)場檢查事項                               現(xiàn)場檢查意見

（一）公司治理                            是    否    不適用

現(xiàn)場檢查手段：（1）查閱公司章程、三會規(guī)則及各項公司治理制度；（2）查閱公

司公開信息披露文件；（3）查閱并復(fù)印了公司歷次三會會議材料；（4）實地查看

公司主要管理場所。

                                   是

容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

                                   是

范性文件和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責

                                             不適用

披露義務(wù)

                                             不適用

應(yīng)程序和信息披露義務(wù)

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場檢查手段：（1）查閱公司內(nèi)部審計部門資料、內(nèi)部審計報告；（2）查閱審計

委員會工作報告及會議文件；（3）查閱公司內(nèi)部控制自我評價報告和會計師出具的

內(nèi)部控制審計報告；對外投資管理制度以及投資決策相關(guān)的董事會決議。

                                   是

（如適用）

審計部門（如適用）                                    （上市前

                                   已建立）

                             是

部門提交的工作計劃和報告等（如適用）

                               是

作進度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（如適用）

審計工作計劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計工作中發(fā)現(xiàn)的問題等     是

（如適用）

                               是

況進行一次審計（如適用）

                               是

委員會提交次一年度內(nèi)部審計工作計劃（如適用）

                               是

委員會提交年度內(nèi)部審計工作報告（如適用）

                               是

控制評價報告（如適用）

                               是

了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場檢查手段：（1）查閱公司三會會議材料；（2）查閱公司公開信息披露文件；

（3）查閱公司信息披露制度、投資者管理制度、投資者關(guān)系管理檔案等；（4）查

閱公司投資者關(guān)系活動記錄表及相關(guān)文件并查詢互動易網(wǎng)站，了解公司信息披露的

相關(guān)情況。

                               是

息披露管理制度的相關(guān)規(guī)定

（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場檢查手段：（1）查閱公司關(guān)聯(lián)交易管理制度、對外擔保等制度文件；（2）查

閱公司章程、三會規(guī)則等文件；（3）查閱公司審計報告、定期報告、征信報告、關(guān)

聯(lián)交易合同、關(guān)聯(lián)交易明細；（4）查閱關(guān)聯(lián)交易相關(guān)審議程序以及信息披露文件

等。

                              是

者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                              是

接占用上市公司資金或者其他資源的情形

務(wù)

                                        不適用

務(wù)等情形

                                        不適用

的審批程序和披露義務(wù)

（五）募集資金使用

現(xiàn)場檢查手段：（1）查閱公司募集資金管理制度及與募集資金存管、使用相關(guān)的三

會文件、披露文件；（2）查閱公司募集資金專戶三方監(jiān)管協(xié)議；（3）核對募集資

金存放銀行對賬單；抽查募集資金大額支出的憑證、合同；（4）核查募集資金大額

支出的付款審批手續(xù)；（5）查閱公司募集資金使用臺賬；（6）對上市公司管理層

及有關(guān)人員進行訪談；（7）走訪及函證募集資金專戶銀行；（8）查閱會計師出具

的募集資金存放與使用情況鑒證報告。

                              是

形

                              是

補充流動資金、置換預(yù)先投入、改變實施地點等情形

更為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或    是

者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進行風險投資

                                   見

益是否與招股說明書等相符                      “二、

                                  現(xiàn)場檢

                                  查發(fā)現(xiàn)

                                  的問題

                                  及說

                                  明”之

                                  “2、

                                  部分募

                                  投項目

                                  本年度

                                    投資效

                                    益未達

                                    到預(yù)期

                                     收

                                    益”）

（六）業(yè)績情況

現(xiàn)場檢查手段：（1）查閱公司披露的定期報告；（2）查閱同行業(yè)上市公司的定期

報告資料。

                               見

                              “二、

                              現(xiàn)場檢

                              查發(fā)現(xiàn)

                              的問題

                               及說

                              明”之

                              “1、

                              公司業(yè)

                              績波動

                               較

                              大”）

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場檢查手段：（1）查閱公司及股東所作出的相關(guān)承諾；（2）查閱公司定期報

告、臨時報告等信息披露文件；（3）訪談公司相關(guān)人員，了解承諾履行情況。

（八）其他重要事項

現(xiàn)場檢查手段：（1）針對公司現(xiàn)金分紅制度、經(jīng)營環(huán)境、大額資金往來情況、是否

對外提供財務(wù)資助、重大合同履行情況等事項對公司相關(guān)人員進行訪談；（2）查閱

公司章程、分紅規(guī)劃、相關(guān)決議及信息披露文件；（3）查閱公司重大合同、大額資

金往來等相關(guān)的內(nèi)部程序文件及相關(guān)憑證、主要賬戶銀行對賬單；（4）查閱公司三

會會議文件及信息披露文件。

                              是

者風險

                                                                不適用

關(guān)要求予以整改

二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明

  根據(jù)公司披露的2022年度報告，公司收入保持增長，凈利潤下滑幅度較大，具

體情況如下：

            項目           本報告期      上年同期

  歸屬于公司普通股股東的凈利潤（萬元）     21,976.58 41,559.11

  扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于公司普通股股

         東的凈利潤（萬元）

         基本每股收益（元）         0.66      1.54

  利潤下降的主要原因是：

  （1）2022年受地緣政治、極端天氣等因素的影響，全球能源供應(yīng)緊張。在能源

供給風險增加的背景下，推動煤炭、原油、天然氣等傳統(tǒng)能源價格高位運行。

  （2）2022年下半年，高溫限電和需求放緩導致部分企業(yè)階段性停工停產(chǎn)，對行

業(yè)經(jīng)營產(chǎn)生一定影響，部分化工產(chǎn)品價格下行。

             募集資金投 截至期末累 投資進                  項目達到預(yù)   本年度       是否達

  募投項目       資總額（萬 計投入（萬  度                   定可使用狀   實現(xiàn)的       到預(yù)計

               元）    元）  （%）                   態(tài)日期     效益        效益

  （二期）項目

     項目

 甲基嗎啉-嗎啉     13,352.70   9,424.64    70.58    2022年   -955.24    否

   聯(lián)產(chǎn)項目

  部分募投項目本年度投資效益未達預(yù)期的主要原因：

  （1）年產(chǎn)15萬噸雙氧水（二期）項目2021年達產(chǎn)后，裝置運行良好，2022年度

產(chǎn)能利用率達到104%，但由于下游企業(yè)開工率不足導致產(chǎn)品銷售價格在低位運行，

未達到預(yù)期效益。

  （2）截至2022年末，年產(chǎn)1萬噸N-甲基嗎啉-嗎啉聯(lián)產(chǎn)項目尚處于試生產(chǎn)狀態(tài)，

產(chǎn)能未完全釋放，疊加經(jīng)濟下行對市場需求的影響，未達到預(yù)期效益。

  （3）熱電聯(lián)產(chǎn)項目于2022年10月開始試生產(chǎn)，2022年12月蒸汽產(chǎn)量已達設(shè)計產(chǎn)

能的60.76%，設(shè)備運轉(zhuǎn)符合預(yù)期要求，供電并網(wǎng)系統(tǒng)仍處于建設(shè)完善期，公司正積

極推進電力系統(tǒng)配套設(shè)施建設(shè)，盡快發(fā)揮項目效益。

（本頁無正文，為《恒泰長財證券有限責任公司關(guān)于安徽華爾泰化工股份有限公司2022年

度持續(xù)督導定期現(xiàn)場檢查報告》之簽署頁）

  保薦代表人簽名： _____________   _____________

                 周木紅           陳躍杰

                                           恒泰長財證券有限責任公司

                                                 年   月   日

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