長遠鋰科: 湖南長遠鋰科股份有限公司關(guān)于可轉(zhuǎn)債投資者適當性要求的風險提示性公告 焦點熱文

證券代碼：688779     證券簡稱：長遠鋰科          公告編號：2023-013

轉(zhuǎn)債代碼：118022     轉(zhuǎn)債簡稱：鋰科轉(zhuǎn)債

              湖南長遠鋰科股份有限公司

(資料圖)

    關(guān)于可轉(zhuǎn)債投資者適當性要求的風險提示性公告

   本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

  重要內(nèi)容提示：

  ? 根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定及湖南長遠鋰科股份有限公司（以下簡稱“公司”）

《湖南長遠鋰科股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》

（以下簡稱“《募集說明書》”）的約定，公司本次發(fā)行的“鋰科轉(zhuǎn)債”自 2023

年 4 月 17 日起可轉(zhuǎn)換為本公司股份。

  公司現(xiàn)就本次向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，對不符合科創(chuàng)板股票投資

者適當性要求的公司可轉(zhuǎn)債投資者所持“鋰科轉(zhuǎn)債”不能轉(zhuǎn)股的風險，提示性公

告如下：

  一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市概況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意湖南長遠鋰科股份有限公司向不特定

對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕1784 號）同意注冊，

公司于 2022 年 10 月 11 日向不特定對象發(fā)行了 3,250.00 萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，

每張面值為人民幣 100 元，發(fā)行總額為 325,000.00 萬元。發(fā)行方式采用向公司

在股權(quán)登記日（2022 年 10 月 10 日，T-1 日）收市后中國證券登記結(jié)算有限公司

上海分公司登記在冊的原股東優(yōu)先配售，原股東優(yōu)先配售后余額部分（含原股東

放棄優(yōu)先配售部分）通過上海證券交易所交易系統(tǒng)網(wǎng)上向社會公眾投資者發(fā)行。

余額全部由保薦機構(gòu)（主承銷商）包銷。

  經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書〔2022〕302 號文同意，公司 325,000.00

萬元可轉(zhuǎn)換公司債券于 2022 年 11 月 7 日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡

稱“鋰科轉(zhuǎn)債”，債券代碼“118022”。

  根據(jù)有關(guān)規(guī)定和公司《募集說明書》的約定，公司該次發(fā)行的“鋰科轉(zhuǎn)債”

自 2023 年 4 月 17 日起可轉(zhuǎn)換為本公司股份。

  二、不符合科創(chuàng)板股票投資者適當性要求的公司可轉(zhuǎn)債投資者所持本次可

轉(zhuǎn)債不能轉(zhuǎn)股的風險

  公司為科創(chuàng)板上市公司，本次向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，參與可轉(zhuǎn)

債轉(zhuǎn)股的投資者，應(yīng)當符合科創(chuàng)板股票投資者適當性管理要求。參與科創(chuàng)板可轉(zhuǎn)

債的投資者，可將其持有的可轉(zhuǎn)債進行買入或賣出操作，如可轉(zhuǎn)債持有人不符合

科創(chuàng)板股票投資者適當性管理要求的，可轉(zhuǎn)債持有人不能將其所持的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換

為公司股票。投資者需關(guān)注因自身不符合科創(chuàng)板股票投資者適當性管理要求而導(dǎo)

致其所持可轉(zhuǎn)債無法轉(zhuǎn)股所存在的風險及可能造成的影響。

  三、其他

  投資者如需了解鋰科轉(zhuǎn)債的詳細情況，請查閱公司于 2022 年 9 月 30 日在上

海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《湖南長遠鋰科股份有限公司向不

特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》。

  聯(lián)系部門：董事會辦公室

  聯(lián)系電話：0731-88998117

  聯(lián)系郵箱：cylico@minmetals.com

  特此公告。

                              湖南長遠鋰科股份有限公司董事會

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