環(huán)球即時：融捷股份: 獨立董事年度述職報告

             融捷股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

  本人作為融捷股份有限公司（以下簡稱“公司” ）的獨立董事，嚴(yán)格按照

《公司法》《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》《關(guān)于加強社會公

眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交

易所上市公司自律監(jiān)管指引》等法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，忠實履行職

責(zé)，充分發(fā)揮獨立董事作用，切實維護公司和股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。

現(xiàn)將本人 2022 年的履職情況報告如下：

  一、出席會議情況

度，本人親自出席董事會 7 次、股東大會 5 次。本人在參加會議前，均認真閱讀、

詳細研究和調(diào)查提交會議審議的各項議案及相關(guān)材料；在會議上，積極參與各議

案的討論，對各項議案均認真負責(zé)地發(fā)表意見和表決。

的情況；按時召集和參加審計委員會相關(guān)會議，按時參加薪酬與考核委員會相關(guān)

會議，在董事會的科學(xué)決策中發(fā)揮了積極作用，履行了勤勉盡責(zé)的義務(wù)。

  二、發(fā)表事前認可和獨立意見情況

根據(jù)董事會會議召開情況，本人作為獨立董事發(fā)表事前認可意見和獨立意見的情

況如下：

關(guān)于第七屆董事會第二十四次會議相關(guān)事項的事前認可函》和《獨立董事關(guān)于第

七屆董事會第二十四次會議相關(guān)事項的獨立意見》。

關(guān)于第七屆董事會第二十五次會議相關(guān)事項的事前認可函》和《獨立董事關(guān)于第

七屆董事會第二十五次會議審議相關(guān)事項暨 2021 年度相關(guān)事項的獨立意見》。

關(guān)于第七屆董事會第二十六次會議審議相關(guān)事項的事前認可函》和《獨立董事關(guān)

于第七屆董事會第二十六次會議審議相關(guān)事項暨 2022 年半年度相關(guān)事項的獨立

意見》。

關(guān)于第七屆董事會第二十七次會議審議相關(guān)事項的獨立意見》。

第八屆董事會第二次會議審議相關(guān)事項的事前認可函》和《獨立董事關(guān)于第八屆

董事會第二次會議審議相關(guān)事項的獨立意見》。

第八屆董事會第三次會議審議相關(guān)事項的事前認可函》和《獨立董事關(guān)于第八屆

董事會第三次會議審議相關(guān)事項的獨立意見》。

  三、擔(dān)任董事會下屬各委員會職務(wù)及工作情況

  （一）審計委員會

主任委員，召集并親自出席了全部會議，認真履行了審計委員會主任委員的職責(zé)。

參加會議的詳情如下：

審議通過了《2021 年度第四季度內(nèi)部審計工作報告》、《2021 年度內(nèi)部審計工

作報告》、《2022 年度內(nèi)部審計工作計劃》、《2022 年度第一季度內(nèi)部審計工

作計劃》共 4 項議案。

《2021 年度財務(wù)報告》（經(jīng)審計）、《2021 年度內(nèi)部控制自我評價報告》、關(guān)

于修訂《內(nèi)部控制缺陷認定標(biāo)準(zhǔn)》的議案、《關(guān)于擬續(xù)聘會計師事務(wù)所的報告》

的議案、《2022 年第一季度內(nèi)部審計工作報告》、《2022 年第二季度內(nèi)部審計

工作計劃》共 6 項議案，并將相關(guān)議案提交董事會審議。

《2022 年半年度財務(wù)報告》（未經(jīng)審計）、《2022 年第二季度內(nèi)部審計工作報

告》、《2022 年第三季度內(nèi)部審計工作計劃》共 3 項議案。

了《2022 年第三季度財務(wù)報告》（未經(jīng)審計）、《2022 年第三季度內(nèi)部審計工

作報告》、《2022 年第四季度內(nèi)部審計工作計劃》共 3 項議案。

  （二）薪酬與考核委員會

與考核委員會委員，親自參加了全部會議，認真履行了薪酬與考核委員會委員的

職責(zé)。參加會議的詳情如下：

高級管理人員 2021 年度的薪酬情況進行了審核，出具了《對高級管理人員 2021

年度薪酬情況的專項檢查報告》，并同意提交董事會審議。

第八屆董事會獨立董事與非獨立董事津貼進行了審核，并同意提交董事會審議。

  四、現(xiàn)場檢查情況

況和 2022 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的具體情況進行調(diào)查和了解，并簽署了事前認

可函。

經(jīng)營成果的匯報，并審閱了財務(wù)部提供的年度財務(wù)會計報表合并報表初稿。

進行了解和調(diào)查，并簽署了事前認可函。同時，對擬續(xù)聘的會計師事務(wù)所年度審

計工作情況進行了調(diào)查了解，并簽署了續(xù)聘會計師的事前認可函。

會計師介紹 2021 年度審計工作的完成進度及審計結(jié)果相關(guān)情況，并對關(guān)注到的

重點事項和重要會計科目進行了了解和討論。

編制情況進行了解和調(diào)查，并對半年度關(guān)聯(lián)資金往來、非經(jīng)營性資金占用及對外

擔(dān)保進行了專項核查。對再次增加 2022 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的具體事項進行

調(diào)查和了解，并簽署了事前認可函。

及授權(quán)有效期的議案進行了調(diào)查和了解，對公司非公開發(fā)行進展、已完成和開展

的工作、募投項目要件的進展等情況聽取了董事會秘書的匯報，并簽署了事前認

可函。

及 2023 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的具體情況進行調(diào)查和了解，并簽署了事前認可

函。

計劃相關(guān)情況，就審計報告完成時間、重點審計事項進行了咨詢，并與年審注冊

會計師進行討論。

     五、特別職權(quán)履行情況

  報告期內(nèi)，本人在關(guān)聯(lián)交易審議前進行事前調(diào)查并出具認可意見后再提交董

事會審議，對續(xù)聘會計師事務(wù)所和再次延長非公開發(fā)行決議有效期等發(fā)表事前認

可后再提交董事會審議。除參加公司董事會及股東大會外，還定期聽取公司有關(guān)

人員的匯報，并通過電話和郵件等方式與公司其他董事、高管人員及相關(guān)工作人

員保持密切聯(lián)系，時刻關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡(luò)

有關(guān)公司的相關(guān)報道，及時獲悉公司的生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)狀況以及法律風(fēng)險，有效

地履行了獨立董事的職責(zé)。

  報告期內(nèi)，本人不存在提議召開董事會和臨時股東大會的情況，不存在提議

解聘會計師事務(wù)所的情況，不存在征集中小股東利潤分配意見和征集投票權(quán)的情

況，不存在獨立聘請外部咨詢機構(gòu)或?qū)徲嫏C構(gòu)的情況。

     六、其他工作

  報告期內(nèi)，本人持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作和公眾傳媒對公司的報道，督

促公司嚴(yán)格、規(guī)范地按照《公司法》《證券法》和深圳證券交易所有關(guān)規(guī)則以及

公司《信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、及時、完整地做好信息披

露工作，以保障社會公眾股東和投資者的知情權(quán)。

  本人對公司治理有關(guān)制度與執(zhí)行情況、生產(chǎn)經(jīng)營管理狀況、內(nèi)部控制建立健

全及執(zhí)行情況、經(jīng)營層對股東大會決議和董事會決議的執(zhí)行與跟蹤情況等進行調(diào)

查與了解。凡須經(jīng)董事會決策的重大事項，本人都事先對公司介紹的情況和提供

的資料進行認真審核，并結(jié)合自身專業(yè)知識，在董事會決策中發(fā)表專業(yè)意見，對

相關(guān)事項均出具了同意的獨立意見。

  七、公司存在的問題及建議

績大幅增長，但公司核心的鋰資源開發(fā)規(guī)模較小，規(guī)劃的250萬噸/年的鋰礦精選

廠因要件不齊備尚未動工。希望公司積極與地方政府協(xié)商，加快推進鋰礦精選能

力的擴產(chǎn)，全面發(fā)揮鋰資源優(yōu)勢，進一步提高公司核心競爭力，保障公司可持續(xù)

發(fā)展能力。

競爭的情況，公司暫時通過受托經(jīng)營的方式來避免同業(yè)競爭的問題。同時，因為

公司與控股股東和其他關(guān)聯(lián)方均在產(chǎn)業(yè)鏈上不同環(huán)節(jié)進行布局，存在上下游關(guān)

系，關(guān)聯(lián)交易金額和比例大幅度上升。建議公司和控股股東在條件成熟時調(diào)整相

關(guān)企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，以徹底消除同業(yè)競爭，盡可能減少關(guān)聯(lián)交易。

議在滿足企業(yè)發(fā)展所需資金情況下，應(yīng)盡可能持續(xù)通過現(xiàn)金股利等方式回報中小

投資者。

  以上是本人作為獨立董事在 2022 年度履行職責(zé)情況的匯報。

（此頁無正文，為《融捷股份有限公司 2022 年度獨立董事述職報告》之簽字頁）

                                 獨立董事：沈洪濤

                                 融捷股份有限公司

                       聯(lián)系方式：hongtaos@vip.sina.com

             融捷股份有限公司

  本人作為融捷股份有限公司（以下簡稱“公司” ）的獨立董事，嚴(yán)格按照

《公司法》《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》《關(guān)于加強社會公

眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交

易所上市公司自律監(jiān)管指引》等法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，忠實履行職

責(zé)，充分發(fā)揮獨立董事作用，切實維護公司和股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。

現(xiàn)將本人 2022 年的履職情況報告如下：

  一、出席會議情況

席董事會 6 次，委托獨立董事沈洪濤出席董事會 1 次，本人親自出席股東大會 5

次。本人在參加會議前，均認真閱讀、詳細研究和調(diào)查提交會議審議的各項議案

及相關(guān)材料；在會議上，積極參與各議案的討論，對各項議案均認真負責(zé)地發(fā)表

意見和表決。

的情況；按時召集和參加薪酬與考核委員會相關(guān)會議，按時參加審計委員會相關(guān)

會議，在董事會的科學(xué)決策中發(fā)揮了積極作用，履行了勤勉盡責(zé)的義務(wù)。

  二、發(fā)表事前認可和獨立意見情況

根據(jù)董事會會議召開情況，本人作為獨立董事發(fā)表事前認可意見和獨立意見的情

況如下：

關(guān)于第七屆董事會第二十四次會議相關(guān)事項的事前認可函》和《獨立董事關(guān)于第

七屆董事會第二十四次會議相關(guān)事項的獨立意見》。

關(guān)于第七屆董事會第二十五次會議相關(guān)事項的事前認可函》和《獨立董事關(guān)于第

七屆董事會第二十五次會議審議相關(guān)事項暨 2021 年度相關(guān)事項的獨立意見》。

關(guān)于第七屆董事會第二十六次會議審議相關(guān)事項的事前認可函》和《獨立董事關(guān)

于第七屆董事會第二十六次會議審議相關(guān)事項暨 2022 年半年度相關(guān)事項的獨立

意見》。

關(guān)于第七屆董事會第二十七次會議審議相關(guān)事項的獨立意見》。

第八屆董事會第二次會議審議相關(guān)事項的事前認可函》和《獨立董事關(guān)于第八屆

董事會第二次會議審議相關(guān)事項的獨立意見》。

第八屆董事會第三次會議審議相關(guān)事項的事前認可函》和《獨立董事關(guān)于第八屆

董事會第三次會議審議相關(guān)事項的獨立意見》。

  三、擔(dān)任董事會下屬各委員會職務(wù)及工作情況

  （一）審計委員會

委員，親自參加了全部會議，認真履行了審計委員會委員的職責(zé)。參加會議的詳

情如下：

審議通過了《2021 年度第四季度內(nèi)部審計工作報告》、《2021 年度內(nèi)部審計工

作報告》、《2022 年度內(nèi)部審計工作計劃》、《2022 年度第一季度內(nèi)部審計工

作計劃》共 4 項議案。

《2021 年度財務(wù)報告》（經(jīng)審計）、《2021 年度內(nèi)部控制自我評價報告》、關(guān)

于修訂《內(nèi)部控制缺陷認定標(biāo)準(zhǔn)》的議案、《關(guān)于擬續(xù)聘會計師事務(wù)所的報告》

的議案、《2022 年第一季度內(nèi)部審計工作報告》、《2022 年第二季度內(nèi)部審計

工作計劃》共 6 項議案，并將相關(guān)議案提交董事會審議。

《2022 年半年度財務(wù)報告》（未經(jīng)審計）、《2022 年第二季度內(nèi)部審計工作報

告》、《2022 年第三季度內(nèi)部審計工作計劃》共 3 項議案。

了《2022 年第三季度財務(wù)報告》（未經(jīng)審計）、《2022 年第三季度內(nèi)部審計工

作報告》、《2022 年第四季度內(nèi)部審計工作計劃》共 3 項議案。

  （二）薪酬與考核委員會

與考核委員會主任委員，召集并親自出席了會議，認真履行了薪酬與考核委員會

主任委員的職責(zé)。參加會議的詳情如下：

高級管理人員 2021 年度的薪酬情況進行了審核，出具了《對高級管理人員 2021

年度薪酬情況的專項檢查報告》，并同意提交董事會審議。

第八屆董事會獨立董事與非獨立董事津貼進行了審核，并同意提交董事會審議。

  四、現(xiàn)場檢查情況

其他獨立董事現(xiàn)場檢查及閱示有關(guān)材料，共計 8 天，詳情如下：

行調(diào)查和了解，并簽署了事前認可函。

務(wù)負責(zé)人對 2021 年度財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的匯報，并審閱了財務(wù)部提供的年度

財務(wù)會計報表合并報表初稿。

對擬續(xù)聘的會計師事務(wù)所年度審計工作情況進行了調(diào)查了解，并簽署了續(xù)聘會計

師的事前認可函。

年審會計師的見面會，聽取年審會計師介紹 2021 年度審計工作的完成進度及審

計結(jié)果相關(guān)情況，并對關(guān)注到的重點事項和重要會計科目進行了解和討論。

年半年度業(yè)績及財務(wù)報告的編制情況進行了解和調(diào)查，并對半年度關(guān)聯(lián)資金往

來、非經(jīng)營性資金占用及對外擔(dān)保進行了專項核查。對再次增加 2022 年度日常

關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的具體事項進行調(diào)查和了解，并簽署了事前認可函。

延長非公開發(fā)行股票決議有效期及授權(quán)有效期的議案進行了調(diào)查和了解，對公司

非公開發(fā)行進展、已完成和開展的工作、募投項目要件的進展等情況聽取了董事

會秘書的匯報，并簽署了事前認可函。

年度日常關(guān)聯(lián)交易的履行情況及 2023 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的具體情況進行調(diào)

查和了解，并簽署了事前認可函。

計師事務(wù)所 2022 年度審計工作計劃相關(guān)情況，就審計報告完成時間、重點審計

事項進行了咨詢，并與年審注冊會計師進行討論。

  五、特別職權(quán)履行情況

  報告期內(nèi)，本人在關(guān)聯(lián)交易審議前進行事前調(diào)查并出具認可意見后再提交董

事會審議，對續(xù)聘會計師事務(wù)所和再次延長非公開發(fā)行決議有效期等發(fā)表事前認

可后再提交董事會審議。除參加公司董事會及股東大會外，還定期聽取公司有關(guān)

人員的匯報，并通過電話和郵件等方式與公司其他董事、高管人員及相關(guān)工作人

員保持密切聯(lián)系，時刻關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡(luò)

有關(guān)公司的相關(guān)報道，及時獲悉公司的生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)狀況以及法律風(fēng)險，有效

地履行了獨立董事的職責(zé)。

  報告期內(nèi)，本人不存在提議召開董事會和臨時股東大會的情況，不存在提議

解聘會計師事務(wù)所的情況，不存在征集中小股東利潤分配意見和征集投票權(quán)的情

況，不存在獨立聘請外部咨詢機構(gòu)或?qū)徲嫏C構(gòu)的情況。

  六、其他工作

  報告期內(nèi)，本人持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作和公眾傳媒對公司的報道，督

促公司嚴(yán)格、規(guī)范地按照《公司法》《證券法》和深圳證券交易所有關(guān)規(guī)則以及

公司《信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、及時、完整地做好信息披

露工作，以保障社會公眾股東和投資者的知情權(quán)。

  本人對公司治理有關(guān)制度與執(zhí)行情況、生產(chǎn)經(jīng)營管理狀況、內(nèi)部控制建立健

全及執(zhí)行情況、經(jīng)營層對股東大會決議和董事會決議的執(zhí)行與跟蹤情況等進行調(diào)

查與了解。凡須經(jīng)董事會決策的重大事項，本人都事先對公司介紹的情況和提供

的資料進行認真審核，并結(jié)合自身專業(yè)知識，在董事會決策中發(fā)表專業(yè)意見，對

相關(guān)事項均出具了同意的獨立意見。

  七、公司存在的問題及建議

益持續(xù)顯著提高，而成都融捷鋰業(yè)鋰鹽項目的正式投產(chǎn)也進一步增強了公司在鋰

鹽環(huán)節(jié)的競爭力和競爭優(yōu)勢。但上游鋰礦資源產(chǎn)能尚需進一步釋放，希望公司盡

快落實新選廠的建設(shè)，擴大鋰資源產(chǎn)出規(guī)模，充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同優(yōu)勢，提高公

司核心競爭力以及經(jīng)營效益。

  以上是本人作為獨立董事在 2022 年度履行職責(zé)情況的匯報。

（此頁無正文，為《融捷股份有限公司 2022 年度獨立董事述職報告》之簽字頁）

                              獨立董事：雷敬華

                               融捷股份有限公司

                         聯(lián)系方式：j.lei@ruc.edu.cn

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