和順石油: 信達(dá)證券股份有限公司關(guān)于湖南和順石油股份有限公司首次公開發(fā)行限售股上市流通的核查意見

               信達(dá)證券股份有限公司關(guān)于

               湖南和順石油股份有限公司

        首次公開發(fā)行限售股上市流通的核查意見

【資料圖】

   根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》及《上海證券交

易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)規(guī)定，作為湖南和順

石油股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“和順石油”、或“公司”）首次公開發(fā)行股票的保薦

機(jī)構(gòu)，信達(dá)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“信達(dá)證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）對(duì)和順石油

首次公開發(fā)行限售股上市流通的事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真、審慎的核查。核查的具體情況

如下：

   一、本次限售股上市類型

   經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)湖南和順石油股份有限公司首次公開

發(fā)行股票的批復(fù)》

       （證監(jiān)許可[2020]271 號(hào)）核準(zhǔn)，并經(jīng)上海證券交易所同意，和

順石油首次公開發(fā)行 33,380,000 股人民幣普通股股票（A 股），每股發(fā)行價(jià)格為

   本次上市流通的限售股均為公司首次公開發(fā)行限售股，共涉及 4 名股東，分

別為湖南和順投資發(fā)展有限公司、晏喜明、趙尊銘和趙雄。上述股東持有限售股

共計(jì) 111,592,000 股，占公司總股本的 64.36%，鎖定期為自公司股票上市之日起

三十六個(gè)月，現(xiàn)鎖定期屆滿，上述限售股將于 2023 年 4 月 7 日起上市流通。

   二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

   （一）公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票完成后，總股本由

   （二）公司于 2021 年 4 月 19 日、5 月 17 日分別召開第二屆董事會(huì)第十九

次會(huì)議、2020 年年度股東大會(huì)，審議并通過《關(guān)于公司 2020 年度利潤(rùn)分配及資

本公積轉(zhuǎn)增股本方案的議案》；其中，公司向全體股東每 10 股以資本公積轉(zhuǎn)增

計(jì)算轉(zhuǎn)增后，總股本增加至 173,394,000 股。

     截至本核查意見出具日，公司的總股本為 173,394,000 股，其中無限售條件

的流通股為 61,802,000 股，有限售條件的流通股為 111,592,000 股。

     三、本次限售股上市流通的有關(guān)承諾

     （一）公司控股股東和順投資、實(shí)際控制人趙忠、晏喜明、趙尊銘及股東趙

雄承諾：

     “自發(fā)行人的股票在證券交易所上市之日起 36 個(gè)月內(nèi)（“鎖定期”），不轉(zhuǎn)讓

或者委托他人管理本公司/本人直接或間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行

的股份，也不由發(fā)行人回購本公司/本人直接或間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票

前已發(fā)行的股份。

     本公司/本人所持公司股票在上述鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低

于發(fā)行價(jià)；公司上市后 6 個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)

行價(jià)，或者上市后 6 個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本公司/本人持有公司股票的

鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng) 6 個(gè)月。若公司股票在期間發(fā)生派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增

股本等除權(quán)除息事項(xiàng)的，發(fā)行價(jià)將進(jìn)行相應(yīng)除權(quán)除息調(diào)整?！?/p>

     （二）公司董事、高級(jí)管理人員趙忠、趙雄還承諾：

     “本人在擔(dān)任發(fā)行人董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得

超過所持發(fā)行人股份總數(shù)的百分之二十五；本人離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓所持有的

發(fā)行人股份。”

     四、本次限售股上市流通情況

     本次限售并上市流通的股份數(shù)量為 111,592,000 股；

     本次限售股份的上市流通日期為 2023 年 4 月 7 日；

     本次首發(fā)限售股解禁并上市流通明細(xì)如下：

                                                             單位：股

                                    持有限售股

 序                持有限售股                        本次上市流        剩余限售股

         股東名稱                       占公司總股

 號(hào)                 數(shù)量                           通數(shù)量          數(shù)量

                                     本比例

        限公司

        合計(jì)        111,592,000       64.36%    111,592,000            0

     五、股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表

                                                               單位：股

       股份性質(zhì)         本次變動(dòng)前              變動(dòng)數(shù)              本次變動(dòng)后

     有限售條件的流通股        111,592,000      -111,592,000                  0

     無限售條件的流通股         61,802,000       111,592,000         173,394,000

       股份合計(jì)           173,394,000                0          173,394,000

     六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

     經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司限售股份持有人履行了相關(guān)承諾；公司本次限

售股份解禁并上市流通符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)和

規(guī)范性文件的要求；截至本核查意見出具之日，公司關(guān)于本次限售股解禁、上市

流通的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)本次限售股解禁并上市流通無異

議。

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