立達(dá)信: 國(guó)金證券股份有限公司關(guān)于立達(dá)信物聯(lián)科技股份有限公司2022年度持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告

                國(guó)金證券股份有限公司

            關(guān)于立達(dá)信物聯(lián)科技股份有限公司

上市公司      立達(dá)信物聯(lián)科技股份有限公司        股票代碼        605365

(資料圖)

保薦機(jī)構(gòu)        國(guó)金證券股份有限公司         保薦代表人    王建峰、鄧曉艷

     經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)立達(dá)信物聯(lián)科技股份有限公司首次公

開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]2186 號(hào)）核準(zhǔn)，并經(jīng)上海證券交易所（以

下簡(jiǎn)稱“上交所”）同意，立達(dá)信物聯(lián)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“立達(dá)信”

或“公司”）向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）5,000 萬股，并于 2021 年 7

月 20 日開始在上交所上市交易。國(guó)金證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)金證券”

或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為立達(dá)信首次公開發(fā)行 A 股股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)立達(dá)

信上市后的持續(xù)督導(dǎo)工作，督導(dǎo)期為 2021 年 7 月 20 日至 2023 年 12 月 31 日。

     根據(jù)《證券法》

           《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

                          《上海證券交易所股票上

市規(guī)則》

   （以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引

第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，保薦機(jī)構(gòu)

通過日常溝通、定期回訪、現(xiàn)場(chǎng)檢查、盡職調(diào)查等方式對(duì)立達(dá)信進(jìn)行了持續(xù)督導(dǎo)，

現(xiàn)就立達(dá)信 2022 年持續(xù)督導(dǎo)工作情況總結(jié)如下：

     一、2022 年持續(xù)督導(dǎo)情況

序號(hào)             工作內(nèi)容                    實(shí)施情況

                                 保薦機(jī)構(gòu)已建立健全并有效執(zhí)

      建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)工作制度，并針對(duì)具     行了持續(xù)督導(dǎo)制度，已根據(jù)公

      體的持續(xù)督導(dǎo)工作制定相應(yīng)的工作計(jì)劃          司的具體情況制定了相應(yīng)的工

                                 作計(jì)劃

      根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，在持續(xù)督導(dǎo)工作開始      保薦機(jī)構(gòu)已與立達(dá)信簽訂了

      明確雙方在持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利義務(wù)，并報(bào)上海證     確了雙方在持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)

序號(hào)            工作內(nèi)容                    實(shí)施情況

     券交易所備案                   利和義務(wù)

                              保薦機(jī)構(gòu)與立達(dá)信保持著密切

     通過日常溝通、定期回訪、現(xiàn)場(chǎng)檢查、盡職調(diào)查等   的日常溝通和定期回訪，并于

     方式開展持續(xù)督導(dǎo)工作               2022 年 12 月 18 日至 19 日對(duì)

                              立達(dá)信進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查

     持續(xù)督導(dǎo)期間，按照有關(guān)規(guī)定對(duì)上市公司違法違規(guī)

     事項(xiàng)公開發(fā)表聲明的，應(yīng)于披露前向上海證券交易   2022 年持續(xù)督導(dǎo)期間，立達(dá)信

     所報(bào)告，并經(jīng)上海證券交易所審核后在指定媒體上   未發(fā)生違法違規(guī)事項(xiàng)

     公告

     持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或有關(guān)當(dāng)事人出現(xiàn)違法違

     規(guī)、違背承諾等事項(xiàng)的，應(yīng)自發(fā)現(xiàn)或應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)之日   2022 年持續(xù)督導(dǎo)期間，立達(dá)信

     包括上市公司或相關(guān)當(dāng)事人出現(xiàn)違法違規(guī)、違背承   背承諾等事項(xiàng)

     諾等事項(xiàng)的具體情況，保薦人采取的督導(dǎo)措施等

     督導(dǎo)上市公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員遵守   2022 年持續(xù)督導(dǎo)期間，立達(dá)信

     法律、法規(guī)、部門規(guī)章和上海證券交易所發(fā)布的業(yè)   及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人

     務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件，并切實(shí)履行其所做出的   員無違法違規(guī)、違背承諾等事

     各項(xiàng)承諾                     項(xiàng)

     督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行公司治理制度，

                              立達(dá)信建立健全了相關(guān)制度，

                              且保證相關(guān)制度的有效執(zhí)行

     以及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的行為規(guī)范等

     督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)控制度，包括

                              保薦機(jī)構(gòu)已督促立達(dá)信建立健

     但不限于財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)核算制度和內(nèi)部審計(jì)

                              全了內(nèi)控制度，并保證相關(guān)制

                              度有效執(zhí)行，從而確保公司的

     對(duì)外投資、衍生品交易、對(duì)子公司的控制等重大經(jīng)

                              規(guī)范運(yùn)行

     營(yíng)決策的程序與規(guī)則等

     督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度，

     審閱信息披露文件及其他相關(guān)文件，并有充分理由   詳見“二、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司

     確信上市公司向上海證券交易所提交的文件不存    信息披露審閱的情況”

     在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏

     對(duì)上市公司的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海   詳見“二、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司

     證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱，對(duì)存在   信息披露審閱的情況”

序號(hào)            工作內(nèi)容                 實(shí)施情況

     問題的信息披露文件應(yīng)及時(shí)督促上市公司予以更

     正或補(bǔ)充，上市公司不予更正或補(bǔ)充的，應(yīng)及時(shí)向

     上海證券交易所報(bào)告

     對(duì)上市公司的信息披露文件未進(jìn)行事先審閱的，應(yīng)

     在上市公司履行信息披露義務(wù)后五個(gè)交易日內(nèi)，完

                              詳見“二、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司

                              信息披露審閱的情況”

     文件應(yīng)及時(shí)督促上市公司更正或補(bǔ)充，上市公司不

     予更正或補(bǔ)充的，應(yīng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告

     關(guān)注上市公司或其控股股東、實(shí)際控制人、董事、

     監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰、上   公司控股股東、實(shí)際控制人、董

     具監(jiān)管關(guān)注函的情況，并督促其完善內(nèi)部控制制    生該等事項(xiàng)

     度，采取措施予以糾正

     持續(xù)關(guān)注上市公司及控股股東、實(shí)際控制人等履行   2022 年持續(xù)督導(dǎo)期間，立達(dá)信

     未履行承諾事項(xiàng)的，及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告    在未履行承諾事項(xiàng)

     關(guān)注公共傳媒關(guān)于上市公司的報(bào)道，及時(shí)針對(duì)市場(chǎng)

     傳聞進(jìn)行核查。經(jīng)核查后發(fā)現(xiàn)上市公司存在應(yīng)披露

     未披露的重大事項(xiàng)或已披露的信息與事實(shí)不符的， 2022 年持續(xù)督導(dǎo)期間，立達(dá)信

     應(yīng)及時(shí)督促上市公司如實(shí)披露或予以澄清；上市公   未發(fā)生該等情況

     司不予披露或澄清的，應(yīng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)

     告

     發(fā)現(xiàn)以下情形之一的，保薦人應(yīng)督促上市公司做出

     說明并限期改正，同時(shí)向上海證券交易所報(bào)告：

     （一）上市公司涉嫌違反《上市規(guī)則》等上海證券

     交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；

              （二）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽名

     人員出具的專業(yè)意見可能存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳   2022 年持續(xù)督導(dǎo)期間，立達(dá)信

     述或重大遺漏等違法違規(guī)情形或其他不當(dāng)情形；    未發(fā)生該等情況

     （三）上市公司出現(xiàn)《保薦辦法》第七十一條、第

     七十二條規(guī)定的情形；

              （四）上市公司不配合保薦人

     持續(xù)督導(dǎo)工作；

           （五）上海證券交易所或保薦人認(rèn)為

     需要報(bào)告的其他情形

序號(hào)             工作內(nèi)容                 實(shí)施情況

                               保薦機(jī)構(gòu)已制定了現(xiàn)場(chǎng)檢查的

     制定對(duì)上市公司的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作計(jì)劃，明確現(xiàn)場(chǎng)檢

     查工作要求，確保現(xiàn)場(chǎng)檢查工作質(zhì)量

                               檢查的工作要求

     上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)自知道或應(yīng)當(dāng)知

     道之日起十五日內(nèi)或上海證券交易所要求的期限

     內(nèi)，對(duì)上市公司進(jìn)行專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查：

                    （一）控股股東、

     實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司

     資金；

       （二）違規(guī)為他人提供擔(dān)保；

                   （三）違規(guī)使用     2022 年持續(xù)督導(dǎo)期間，立達(dá)信

     募集資金；

         （四）違規(guī)進(jìn)行證券投資、套期保值業(yè)務(wù)    未發(fā)生該等情況

     等；

      （五）關(guān)聯(lián)交易顯失公允或未履行審批程序和信

     息披露義務(wù)；

          （六）業(yè)績(jī)出現(xiàn)虧損或營(yíng)業(yè)利潤(rùn)比上年

     同期下降 50%以上；

               （七）上海證券交易所要求的

     其他情形

                               保薦機(jī)構(gòu)已督導(dǎo)立達(dá)信募集資

                               金的使用，關(guān)注募集資金使用

                               與《招股說明書》是否一致，對(duì)

                               募集資金的變更使用情況、募

     持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的

     實(shí)施等承諾事項(xiàng)

                               檢查，并出具了《國(guó)金證券股份

                               有限公司關(guān)于立達(dá)信物聯(lián)科技

                               股份有限公司 2022 年度募集資

                               金存放與使用專項(xiàng)核查報(bào)告》

     二、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司信息披露審閱的情況

     根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所上市

公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)—持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)定，國(guó)金證券對(duì)立達(dá)信 2022 年

的信息披露文件進(jìn)行了事前審閱或事后及時(shí)審閱，對(duì)信息披露文件的內(nèi)容與格式、

履行的相關(guān)程序進(jìn)行了檢查。立達(dá)信已按照法律法規(guī)及公司相關(guān)規(guī)章制度的要求

進(jìn)行信息披露，符合上市公司信息披露的相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

     三、公司是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證券交易所相

關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)

 公司不存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證券交易所相關(guān)規(guī)定

應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

（本頁無正文，為《國(guó)金證券股份有限公司關(guān)于立達(dá)信物聯(lián)科技股份有限公司

  保薦代表人：

           王建峰           鄧曉艷

                        國(guó)金證券股份有限公司

                               年   月   日

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