天風(fēng)證券股份有限公司
關(guān)于四川雅化實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司
【資料圖】
解除限售股份上市流通的核查意見(jiàn)
天風(fēng)證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“天風(fēng)證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”)作為四川
雅化實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“雅化集團(tuán)”、“公司”) 公開(kāi)發(fā)行可
轉(zhuǎn)換公司債券以及 2020 年度非公開(kāi)發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu),根據(jù)《證券發(fā)行上市
保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13 號(hào)——保薦
業(yè)務(wù)》等有關(guān)規(guī)定,對(duì)公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱“本次激勵(lì)
計(jì)劃”)第一個(gè)解除限售期解除限售股份上市流通事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查,具體如
下:
一、公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施簡(jiǎn)述
會(huì)第七次會(huì)議,審議并通過(guò)了《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)>
及其摘要的議案》等議案,公司獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃及其他相關(guān)議案發(fā)表了
獨(dú)立意見(jiàn)。
名、任職公司和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示,在公示期內(nèi),公司未接到任何針對(duì)
本次激勵(lì)對(duì)象提出的異議。2022 年 3 月 4 日,公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于
露了《關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自
查報(bào)告》。
《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)>及其摘要的議案》、《關(guān)于公
司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》和《關(guān)于提請(qǐng)股東
大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。
會(huì)第十二次會(huì)議,審議并通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》,確
定 2022 年 4 月 25 日為公司限制性股票的授予日。監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象人員名單進(jìn)
行了核實(shí),獨(dú)立董事關(guān)于公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
成的公告》,公司已完成 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予登記手續(xù)。本次限
制性股票實(shí)際授予 14 人,授予的股票總數(shù)為 12,042,100 股,本次授予的限制性
股票的上市日為 2022 年 5 月 16 日。
事會(huì)第二十五次會(huì)議,審議并通過(guò)了《關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)
解除限售期解除限售條件成就的議案》,公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確的獨(dú)立意見(jiàn),
國(guó)浩律師(成都)事務(wù)所出具了法律意見(jiàn)書(shū)。
二、公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期即將屆
滿及解除限售條件成就的情況說(shuō)明
(一)第一個(gè)解除限售期即將屆滿的情況說(shuō)明
根據(jù)公司《四川雅化實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草
案)》及相關(guān)文件規(guī)定,本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的預(yù)留解除限售安排如下
表所示:
解除限售安排 解除限售期間 解除限售比例
自授予完成日起12個(gè)月后的首個(gè)交易
第一個(gè)解除限售期 日起至授予完成日起24個(gè)月內(nèi)的最后 50%
一個(gè)交易日當(dāng)日止
自授予完成日起24個(gè)月后的首個(gè)交易
第二個(gè)解除限售期 日起至授予完成日起36個(gè)月內(nèi)的最后 50%
一個(gè)交易日當(dāng)日止
本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票授予日為 2022 年 4 月 25 日,上市日為 2022
年 5 月 16 日,第一個(gè)限售期將于 2023 年 5 月 15 日屆滿。
(二)第一個(gè)解除限售期條件成就的情況說(shuō)明
解除限售條件 條件成就情況
(1)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注
冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)
的審計(jì)報(bào)告;
(2)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制 公司未發(fā)生前述情形,滿足解除限售條件。
被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意
見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告;
(3)上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律
法規(guī)、 《公司章程》 、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配
的情形;
(4)法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的;
(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
(1)最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不
適當(dāng)人選;
(2)最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出
機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選; 激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生前述情形,滿足解除限售
(3)最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被 有條件。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采
取市場(chǎng)禁入措施;
(4)具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董
事、高級(jí)管理人員情形的;
(5)法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)
激勵(lì)的;
(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
本激勵(lì)計(jì)劃在2021年~2023年會(huì)計(jì)年
度中,分考核期對(duì)公司鋰業(yè)務(wù)累計(jì)營(yíng)業(yè)收入
的業(yè)績(jī)指標(biāo)進(jìn)行考核,以達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)
作為激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年度的解除限售條件之一。
本激勵(lì)計(jì)劃業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示:
解除限售 根據(jù)公司經(jīng)審計(jì)的2021年和2022年度財(cái)務(wù)
業(yè)績(jī)考核目標(biāo)
期 報(bào)告,公司鋰業(yè)務(wù)兩年的累計(jì)營(yíng)業(yè)收入為
第一個(gè)解
年 的 累計(jì)營(yíng)業(yè)收入不低于 目標(biāo),滿足解除限售條件。
除限售期
第二個(gè)解
務(wù) 三 年的累計(jì)營(yíng)業(yè)收入不
除限售期
低于100億元。
注:上述“營(yíng)業(yè)收入”指標(biāo)均以經(jīng)審計(jì)的
合并報(bào)表所載數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。上述業(yè)績(jī)考核指標(biāo)
不構(gòu)成公司對(duì)投資者的業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)和實(shí)質(zhì)承
諾。
激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面的考核根據(jù)公司績(jī)
效考核相關(guān)制度實(shí)施。根據(jù)年度績(jī)效考核結(jié)
果,若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核得分
大于等于90分,則上一年度激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)
效考核結(jié)果為優(yōu)秀;若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)
人績(jī)效考核得分大于等于70分、小于90分,
則上一年度激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為
合格。若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核得 根據(jù)公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)
分小于70分,則上一年度激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效 施考核管理辦法》,公司對(duì)本次限制性股票
考核結(jié)果為不合格。 激勵(lì)計(jì)劃授予的14名激勵(lì)對(duì)象2022年度績(jī)
在公司業(yè)績(jī)目標(biāo)達(dá)成的前提下,若激勵(lì) 效考核,考核結(jié)果均為優(yōu)秀,當(dāng)期解除限售
對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為優(yōu)秀,則 比例為100%。
其當(dāng)年度所獲授的限制性股票按照本激勵(lì)
計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行解除限售;若激勵(lì)對(duì)象
在上一年度績(jī)效考核結(jié)果為合格,則其當(dāng)年
度所獲授的限制性股票的50%按照本激勵(lì)計(jì)
劃規(guī)定的程序進(jìn)行解除限售,對(duì)應(yīng)的已獲授
但尚未解除限售的限制性股票不可解除限
售,由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷。若激勵(lì)對(duì)
象在上一年度績(jī)效考核結(jié)果為不合格,則其
當(dāng)年度所對(duì)應(yīng)的已獲授但尚未解除限售的
限制性股票不可解除限售,由公司按授予價(jià)
格回購(gòu)注銷。
綜上,公司 A 股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除
限售條件已成就,根據(jù)公司 2022 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán),同意
公司按規(guī)定為符合條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售相關(guān)事宜。
三、本次解除限售的限制性股票上市流通安排
已解除限 本次可解除 剩余未解除
獲授的限制
售的限制 限售的限制 限售的限制
姓名 職務(wù) 性股票數(shù)量
性股票數(shù) 性股票數(shù)量 性股票數(shù)量
(股)
量(股) (股) (股)
高欣 董事、總裁 2,000,000 - 1,000,000 1,000,000
孟巖 副董事長(zhǎng) 1,652,100 - 826,050 826,050
牟科向 副總裁、雅安鋰業(yè)總經(jīng)理 1,200,000 - 600,000 600,000
岳小奇 鋰業(yè)運(yùn)營(yíng)總監(jiān) 1,150,000 - 575,000 575,000
翟雄鷹 董事、董秘、投資總監(jiān) 930,000 - 465,000 465,000
楊慶 董事、財(cái)務(wù)總監(jiān) 930,000 - 465,000 465,000
竇天明 行政總監(jiān) 900,000 - 450,000 450,000
周堅(jiān)琦 鋰業(yè)科技總經(jīng)理 630,000 - 315,000 315,000
董興旺 雅安鋰業(yè)常務(wù)副總經(jīng)理 600,000 - 300,000 300,000
林輝 安全技術(shù)總監(jiān) 510,000 - 255,000 255,000
胡詩(shī)為 國(guó)理公司總經(jīng)理 400,000 - 200,000 200,000
梁元強(qiáng) 董事、副總裁 380,000 - 190,000 190,000
張洪文 副總裁 380,000 - 190,000 190,000
賓晶 副總裁 380,000 - 190,000 190,000
合計(jì) 12,042,100 - 6,021,050 6,021,050
四、本次限制性股票解除限售并上市流通后公司股份結(jié)構(gòu)變動(dòng)
表
本次變動(dòng)前 本次變動(dòng) 本次變動(dòng)后
股份類型
股份數(shù)量 股份數(shù)量 股份數(shù)量
占比 (股) 占比
(股) (股)
有限售條件流通股 102,676,606 8.91% -6,021,050 96,655,556 8.39%
其中:高管鎖定股 90,634,506 7.86% 90,634,506 7.86%
股權(quán)激勵(lì)限售股 12,042,100 1.04% -6,021,050 6,021,050 0.52%
無(wú)限售條件流通股 1,049,885,914 91.09% +6,021,050 1,055,906,964 91.61%
股份總數(shù) 1,152,562,520 100.00% - 1,152,562,520 100.00%
注:1、上表中部分合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)相加之和在尾數(shù)上如有差異,系以上百分比結(jié)果四舍
五入所致。2、本次限制性股票上市流通后的股本結(jié)構(gòu)以中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深
圳分公司出具的股本結(jié)構(gòu)表為準(zhǔn)。
五、保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)
經(jīng)核查,保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為 :公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售
期解除限售股份上市流通條件已成就,上述事項(xiàng)已經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第二十六
次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十五次會(huì)議審議通過(guò),獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見(jiàn),
律師出具了相應(yīng)的法律意見(jiàn)書(shū),公司履行了必要的審批程序,符合《上市公司股
權(quán)激勵(lì)管理辦法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2023 年修訂)》《 深圳證
券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法
律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第
一個(gè)解除限售期解除限售股份上市流通事項(xiàng)無(wú)異議。
(以下無(wú)正文)
(本頁(yè)無(wú)正文,為《天風(fēng)證券股份有限公司關(guān)于四川雅化實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限
公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售股份上市流 通的核
查意見(jiàn)》之簽章頁(yè))
保薦代表人:________________ ___________________
許 剛 張 韓
天風(fēng)證券股份有限公司
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標(biāo)簽:
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2023-05-14 13:34
原標(biāo)題:走出《漫長(zhǎng)的季節(jié)》,探尋法律的真相鄒星宇20年前的王響是一名掌控二十掛“鋼鐵巨獸”的火車司機(jī),
2023-05-14 13:35
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2023-05-14 11:55
原標(biāo)題:七部進(jìn)口影片征戰(zhàn)前暑期檔(主題)《速度與激情10》上演終途之旅《變形金剛》第六部?jī)纱箨嚑I(yíng)空前集
2023-05-14 11:40
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2023-05-14 11:53
原標(biāo)題:酸棗樹(shù)的品性岳宣義見(jiàn)微知著,在司空見(jiàn)慣的事物中發(fā)現(xiàn)美,于平淡中書(shū)寫(xiě)奇峰聳峙,是好詩(shī)文的特點(diǎn)。
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原標(biāo)題:三朵“梅花”同臺(tái)綻放粵劇電影《睿王與莊妃》全球首映禮在廣州舉行廣州日?qǐng)?bào)訊(全媒體記者黃岸)適逢
2023-05-14 10:47
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2023-05-14 05:47
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2023-05-14 05:47
原標(biāo)題:第五屆中國(guó)歌劇節(jié)在浙江開(kāi)幕新華社杭州5月12日電(記者馮源)南湖碧水泱泱,紅船破浪啟航,12日晚
2023-05-13 11:43
原標(biāo)題:上芭原創(chuàng)舞劇《歌劇魅影》首演帶來(lái)不一樣的芭蕾——(引題)肢體張力唱響經(jīng)典懸疑(主題)新民晚報(bào)
2023-05-13 11:37
原標(biāo)題:第五屆中國(guó)歌劇節(jié)開(kāi)幕24部?jī)?yōu)秀歌劇集中亮相5月12日晚,由文化和旅游部、浙江省政府主辦的第五屆中
2023-05-13 11:54
原標(biāo)題:徐俊導(dǎo)演音樂(lè)劇《哈姆雷特》文化廣場(chǎng)首演(引題)時(shí)代再變?nèi)诵噪y變(主題)新民晚報(bào)記者朱光繼挑戰(zhàn)
2023-05-13 07:41
原標(biāo)題:新疆風(fēng)情動(dòng)畫(huà)片《奇遇那拉提》上線北京晚報(bào)訊(記者王金躍)耗時(shí)三年制作完成,國(guó)內(nèi)首部展現(xiàn)新疆地
2023-05-13 05:53
原標(biāo)題:(八閩千姿)媽祖“定居”閩南山區(qū)?演繹300多年山海文化中新社漳州5月12日電作者張金川廖珍妹村民裝
2023-05-12 14:45
原標(biāo)題:《直播與短視頻行業(yè)未成年人網(wǎng)絡(luò)保護(hù)白皮書(shū)(2023)》正式發(fā)布工人日?qǐng)?bào)-中工網(wǎng)記者蘇墨5月11日,以
2023-05-12 14:37
原標(biāo)題:我國(guó)華南地區(qū)發(fā)現(xiàn)中更新世早期大型哺乳動(dòng)物群化石5月12日,記者從廣西民族博物館了解到,近日,該
2023-05-12 14:55
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