雅化集團(tuán): 天風(fēng)證券股份有限公司關(guān)于四川雅化實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售股份上市流通的核查意見(jiàn)

              天風(fēng)證券股份有限公司

        關(guān)于四川雅化實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司

【資料圖】

         解除限售股份上市流通的核查意見(jiàn)

  天風(fēng)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“天風(fēng)證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為四川

雅化實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“雅化集團(tuán)”、“公司”） 公開(kāi)發(fā)行可

轉(zhuǎn)換公司債券以及 2020 年度非公開(kāi)發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市

保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13 號(hào)——保薦

業(yè)務(wù)》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本次激勵(lì)

計(jì)劃”）第一個(gè)解除限售期解除限售股份上市流通事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，具體如

下：

一、公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施簡(jiǎn)述

會(huì)第七次會(huì)議，審議并通過(guò)了《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>

及其摘要的議案》等議案，公司獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃及其他相關(guān)議案發(fā)表了

獨(dú)立意見(jiàn)。

名、任職公司和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公司未接到任何針對(duì)

本次激勵(lì)對(duì)象提出的異議。2022 年 3 月 4 日，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于

露了《關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自

查報(bào)告》。

《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于公

司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》和《關(guān)于提請(qǐng)股東

大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。

會(huì)第十二次會(huì)議，審議并通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》，確

定 2022 年 4 月 25 日為公司限制性股票的授予日。監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象人員名單進(jìn)

行了核實(shí)，獨(dú)立董事關(guān)于公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

成的公告》，公司已完成 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予登記手續(xù)。本次限

制性股票實(shí)際授予 14 人，授予的股票總數(shù)為 12,042,100 股，本次授予的限制性

股票的上市日為 2022 年 5 月 16 日。

事會(huì)第二十五次會(huì)議，審議并通過(guò)了《關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)

解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確的獨(dú)立意見(jiàn)，

國(guó)浩律師（成都）事務(wù)所出具了法律意見(jiàn)書(shū)。

二、公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期即將屆

滿及解除限售條件成就的情況說(shuō)明

 （一）第一個(gè)解除限售期即將屆滿的情況說(shuō)明

  根據(jù)公司《四川雅化實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草

案）》及相關(guān)文件規(guī)定，本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的預(yù)留解除限售安排如下

表所示：

解除限售安排        解除限售期間                     解除限售比例

              自授予完成日起12個(gè)月后的首個(gè)交易

第一個(gè)解除限售期      日起至授予完成日起24個(gè)月內(nèi)的最后            50%

              一個(gè)交易日當(dāng)日止

              自授予完成日起24個(gè)月后的首個(gè)交易

第二個(gè)解除限售期      日起至授予完成日起36個(gè)月內(nèi)的最后            50%

              一個(gè)交易日當(dāng)日止

  本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票授予日為 2022 年 4 月 25 日，上市日為 2022

年 5 月 16 日，第一個(gè)限售期將于 2023 年 5 月 15 日屆滿。

 （二）第一個(gè)解除限售期條件成就的情況說(shuō)明

         解除限售條件                      條件成就情況

（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注

冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)

的審計(jì)報(bào)告；

（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制           公司未發(fā)生前述情形，滿足解除限售條件。

被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意

見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（3）上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律

法規(guī)、 《公司章程》 、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配

的情形；

（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不

適當(dāng)人選；

（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出

機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；                   激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生前述情形，滿足解除限售

（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被          有條件。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采

取市場(chǎng)禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董

事、高級(jí)管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)

激勵(lì)的；

（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

   本激勵(lì)計(jì)劃在2021年～2023年會(huì)計(jì)年

度中，分考核期對(duì)公司鋰業(yè)務(wù)累計(jì)營(yíng)業(yè)收入

的業(yè)績(jī)指標(biāo)進(jìn)行考核，以達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)

作為激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年度的解除限售條件之一。

本激勵(lì)計(jì)劃業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：

 解除限售                         根據(jù)公司經(jīng)審計(jì)的2021年和2022年度財(cái)務(wù)

              業(yè)績(jī)考核目標(biāo)

   期                          報(bào)告，公司鋰業(yè)務(wù)兩年的累計(jì)營(yíng)業(yè)收入為

 第一個(gè)解

        年 的 累計(jì)營(yíng)業(yè)收入不低于         目標(biāo)，滿足解除限售條件。

 除限售期

第二個(gè)解

     務(wù) 三 年的累計(jì)營(yíng)業(yè)收入不

除限售期

     低于100億元。

  注：上述“營(yíng)業(yè)收入”指標(biāo)均以經(jīng)審計(jì)的

合并報(bào)表所載數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。上述業(yè)績(jī)考核指標(biāo)

不構(gòu)成公司對(duì)投資者的業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)和實(shí)質(zhì)承

 諾。

   激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面的考核根據(jù)公司績(jī)

 效考核相關(guān)制度實(shí)施。根據(jù)年度績(jī)效考核結(jié)

 果，若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核得分

 大于等于90分，則上一年度激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)

 效考核結(jié)果為優(yōu)秀；若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)

 人績(jī)效考核得分大于等于70分、小于90分，

 則上一年度激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為

 合格。若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核得         根據(jù)公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)

 分小于70分，則上一年度激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效        施考核管理辦法》，公司對(duì)本次限制性股票

 考核結(jié)果為不合格。                   激勵(lì)計(jì)劃授予的14名激勵(lì)對(duì)象2022年度績(jī)

   在公司業(yè)績(jī)目標(biāo)達(dá)成的前提下，若激勵(lì)         效考核，考核結(jié)果均為優(yōu)秀，當(dāng)期解除限售

 對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為優(yōu)秀，則         比例為100%。

 其當(dāng)年度所獲授的限制性股票按照本激勵(lì)

 計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行解除限售；若激勵(lì)對(duì)象

 在上一年度績(jī)效考核結(jié)果為合格，則其當(dāng)年

 度所獲授的限制性股票的50%按照本激勵(lì)計(jì)

 劃規(guī)定的程序進(jìn)行解除限售，對(duì)應(yīng)的已獲授

 但尚未解除限售的限制性股票不可解除限

 售，由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷。若激勵(lì)對(duì)

 象在上一年度績(jī)效考核結(jié)果為不合格，則其

 當(dāng)年度所對(duì)應(yīng)的已獲授但尚未解除限售的

 限制性股票不可解除限售，由公司按授予價(jià)

 格回購(gòu)注銷。

     綜上，公司 A 股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除

限售條件已成就，根據(jù)公司 2022 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，同意

公司按規(guī)定為符合條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售相關(guān)事宜。

三、本次解除限售的限制性股票上市流通安排

                                    已解除限   本次可解除 剩余未解除

                       獲授的限制

                                    售的限制   限售的限制 限售的限制

姓名            職務(wù)       性股票數(shù)量

                                    性股票數(shù)   性股票數(shù)量 性股票數(shù)量

                         (股)

                                    量（股）    （股）   （股）

高欣     董事、總裁            2,000,000      -   1,000,000   1,000,000

孟巖     副董事長(zhǎng)             1,652,100      -     826,050     826,050

牟科向    副總裁、雅安鋰業(yè)總經(jīng)理      1,200,000      -    600,000     600,000

 岳小奇   鋰業(yè)運(yùn)營(yíng)總監(jiān)                  1,150,000             -      575,000    575,000

 翟雄鷹   董事、董秘、投資總監(jiān)                930,000             -      465,000    465,000

  楊慶   董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)                   930,000             -      465,000    465,000

 竇天明   行政總監(jiān)                      900,000             -      450,000    450,000

 周堅(jiān)琦   鋰業(yè)科技總經(jīng)理                   630,000             -      315,000    315,000

 董興旺   雅安鋰業(yè)常務(wù)副總經(jīng)理                600,000             -      300,000    300,000

  林輝   安全技術(shù)總監(jiān)                    510,000             -      255,000    255,000

 胡詩(shī)為   國(guó)理公司總經(jīng)理                   400,000             -      200,000    200,000

 梁元強(qiáng)   董事、副總裁                    380,000             -      190,000    190,000

 張洪文   副總裁                       380,000             -      190,000     190,000

  賓晶   副總裁                       380,000             -      190,000     190,000

         合計(jì)                   12,042,100             -    6,021,050   6,021,050

 四、本次限制性股票解除限售并上市流通后公司股份結(jié)構(gòu)變動(dòng)

 表

                    本次變動(dòng)前               本次變動(dòng)                 本次變動(dòng)后

   股份類型

                股份數(shù)量                    股份數(shù)量             股份數(shù)量

                              占比        （股）                           占比

                （股）                                      （股）

有限售條件流通股        102,676,606     8.91%   -6,021,050       96,655,556      8.39%

其中：高管鎖定股        90,634,506      7.86%                    90,634,506      7.86%

  股權(quán)激勵(lì)限售股       12,042,100      1.04%   -6,021,050        6,021,050      0.52%

無(wú)限售條件流通股    1,049,885,914      91.09%   +6,021,050   1,055,906,964      91.61%

股份總數(shù)        1,152,562,520     100.00%            -   1,152,562,520    100.00%

 注：1、上表中部分合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系以上百分比結(jié)果四舍

 五入所致。2、本次限制性股票上市流通后的股本結(jié)構(gòu)以中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深

 圳分公司出具的股本結(jié)構(gòu)表為準(zhǔn)。

 五、保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)

     經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為 ：公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售

 期解除限售股份上市流通條件已成就，上述事項(xiàng)已經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第二十六

 次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十五次會(huì)議審議通過(guò)，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見(jiàn)，

 律師出具了相應(yīng)的法律意見(jiàn)書(shū)，公司履行了必要的審批程序，符合《上市公司股

 權(quán)激勵(lì)管理辦法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2023 年修訂）》《 深圳證

 券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法

律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第

一個(gè)解除限售期解除限售股份上市流通事項(xiàng)無(wú)異議。

  （以下無(wú)正文）

   （本頁(yè)無(wú)正文，為《天風(fēng)證券股份有限公司關(guān)于四川雅化實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限

公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售股份上市流 通的核

查意見(jiàn)》之簽章頁(yè)）

保薦代表人：________________       ___________________

              許   剛                  張 韓

                                         天風(fēng)證券股份有限公司

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