飛沃科技: 民生證券股份有限公司關(guān)于湖南飛沃新能源科技股份有限公司使用閑置募集資金(含超募資金)進(jìn)行現(xiàn)金管理及追認(rèn)使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)|世界快訊

             民生證券股份有限公司關(guān)于

          湖南飛沃新能源科技股份有限公司

(資料圖)

使用閑置募集資金（含超募資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理及追認(rèn)使用

       部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)

  民生證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“民生證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為湖南飛

沃新能源科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“飛沃科技”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行股

票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

                               《深圳

證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》

              《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2

號(hào)--創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》

              《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)--上市公司募集資金

管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)規(guī)定，民生證券對(duì)飛沃科技使用閑置募集資金

（含超募資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理及追認(rèn)使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理進(jìn)行

核查，核查具體情況如下：

  一、公司首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金基本情況

  經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于同意湖南飛

沃 新 能源科技股份有 限公司首次公開(kāi)發(fā)行 股票注冊(cè)的批復(fù) 》 （ 證監(jiān)許可

[2023]589號(hào)）同意注冊(cè)，公司首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）股票1,347萬(wàn)

股，每股面值人民幣1.00元，每股發(fā)行價(jià)格為72.50元，募集資金總額為97,657.50

萬(wàn)元，扣除各項(xiàng)不含稅發(fā)行費(fèi)用后實(shí)際募集資金凈額為85,150.61萬(wàn)元。本次募

集資金于2023年6月12日全部到位，天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司

本 次 公開(kāi)發(fā)行新股募 集資金到位情況進(jìn)行 了審驗(yàn) 并于同日出具 了 天健驗(yàn)

[2023]2-15號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。

  公司已將募集資金存放于為本次發(fā)行開(kāi)立的募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶，對(duì)募集資

金的存放和使用進(jìn)行專(zhuān)戶管理。根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引

第 2 號(hào)--創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》的相關(guān)規(guī)定，公司將于募集資金到位后的

一個(gè)月內(nèi)分別與各開(kāi)戶銀行、保薦機(jī)構(gòu)簽訂《募集資金三方/四方監(jiān)管協(xié)議》。

  公司將按照募集資金使用計(jì)劃，有序推進(jìn)募集資金投資項(xiàng)目，現(xiàn)階段募集

資金在短期內(nèi)將出現(xiàn)部分閑置的情況。

  二、使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理基本情況

  （一）現(xiàn)金管理目的

  為提高資金使用效率，合理使用閑置募集資金增加公司收益，在確保不影

響公司正常運(yùn)營(yíng)和募集資金投資項(xiàng)目推進(jìn)，并在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，公司

擬使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

  （二）投資品種

  公司擬使用閑置募集資金用于購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好，且產(chǎn)品期限不得

超過(guò)十二個(gè)月，不得影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的投資產(chǎn)品（包括但不限

于保本型理財(cái)產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款、通知存款、定期存款、大額存單等），不用于

其他證券投資，不購(gòu)買(mǎi)以股票及其衍生品、無(wú)擔(dān)保債券為投資標(biāo)的的產(chǎn)品，且

上述投資產(chǎn)品不得質(zhì)押。

  公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的產(chǎn)品專(zhuān)用結(jié)算賬戶不得存放非募集

資金或者用作其他用途，開(kāi)立或者注銷(xiāo)產(chǎn)品專(zhuān)用結(jié)算賬戶的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)

深交所備案并公告。

  （三）投資額度及期限

  公司擬使用不超過(guò)85,000.00萬(wàn)元閑置募集資金（含超募資金）進(jìn)行現(xiàn)金管

理，使用期限自公司本次董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)。在上述額度和期限

內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用。閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后將及時(shí)歸還至募集

資金專(zhuān)戶。

  （四）實(shí)施方式

  上述事項(xiàng)經(jīng)公司第三屆第六次董事會(huì)審議通過(guò)后的 12 個(gè)月內(nèi)，授權(quán)公司

管理層行使相關(guān)投資決策權(quán)，并由公司財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施和跟蹤管理。

  （五）收益分配方式

     公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所獲得的收益將嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)

及深圳證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求進(jìn)行管理和使用。

     （六）信息披露

     公司將依據(jù)深圳證券交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定，做好相關(guān)信息披露工作。

     三、追認(rèn)使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況

     （一）使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況

     為提高資金使用效率，提升資金使用效益，在未影響公司募集資金正常使

用的前提下，公司于募集資金到賬后進(jìn)行了如下現(xiàn)金管理：

                                                              產(chǎn)品預(yù)

購(gòu)買(mǎi)             產(chǎn)品    產(chǎn)品   認(rèn)購(gòu)金額                    到期日/

       簽約銀行                           起息日                     期年化

主體             名稱    類(lèi)型   （萬(wàn)元）                    贖回日

                                                              收益率

               七天

      北京銀行長(zhǎng)沙         通知

公司             通知         4,000.00   2023-6-13   2023-6-28    1.5%

        分行           存款

               存款

      交通銀行常德   6個(gè)月   定期

公司                        4,000.00   2023-6-13   2023-6-21    1.9%*

        分行     定存    存款

      上海浦東發(fā)展

               大額    大額

公司    銀行長(zhǎng)沙人民              5,000.00   2023-6-19   2023-12-28   3.5%

               存單    存單

       東路支行

注：6個(gè)月定期存款產(chǎn)品由于未到期贖回，持有期間按活期存款計(jì)息。

     除大額存單外，公司已將七天通知存款產(chǎn)品、6個(gè)月定期存款產(chǎn)品贖回處理。

     公司于2023年6月30日召開(kāi)第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第四次

會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于使用閑置募集資金（含超募資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理及追認(rèn)

使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，對(duì)公司前期使用部分閑置募集資

金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況進(jìn)行了追認(rèn)，公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的意見(jiàn)。

     此外，針對(duì)上述使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況，公司將加強(qiáng)

對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的內(nèi)控工作，進(jìn)一步明確上市公司募集資金管理

和使用的監(jiān)管要求，確保后續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行募集資金使用相關(guān)制度，避免類(lèi)似情況

再次發(fā)生。

     四、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  （一）投資風(fēng)險(xiǎn)分析

  公司擬用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)的投資理財(cái)產(chǎn)品具有安全性高、流動(dòng)性好的特

點(diǎn)，屬于中低風(fēng)險(xiǎn)投資品種，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，公司將根據(jù)

經(jīng)濟(jì)形勢(shì)及金融市場(chǎng)變化適時(shí)適量的介入，但不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的

影響。

  （二）針對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)擬采取的措施

保障資金安全的商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)所發(fā)行的產(chǎn)品；

如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可能影響資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投

資風(fēng)險(xiǎn)；

請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)；

  五、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響

  公司在保證正常運(yùn)營(yíng)和募集資金投資項(xiàng)目推進(jìn)，并有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下

使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高公司資金使用效率，獲得一定的投

資收益，實(shí)現(xiàn)公司與股東利益的最大化，且不會(huì)影響公司募集資金投資項(xiàng)目建

設(shè)和主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展，也不存在變相改變募集資金用途的情況。

  六、相關(guān)審議程序及意見(jiàn)

  （一）董事會(huì)審議情況

  公司于2023年6月30日召開(kāi)第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使

用閑置募集資金（含超募資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理及追認(rèn)使用部分閑置募集資金進(jìn)

行現(xiàn)金管理的議案》。

  經(jīng)審議，董事會(huì)同意公司使用額度不超過(guò) 85,000.00 萬(wàn)元閑置募集資金（含

超募資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限自董事會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)，上述

資金額度在有效期內(nèi)可循環(huán)滾動(dòng)使用，并對(duì)公司前期使用部分閑置募集資金進(jìn)

行現(xiàn)金管理的情況進(jìn)行了追認(rèn)。

  （二）獨(dú)立董事意見(jiàn)

  經(jīng)核查，獨(dú)立董事一致認(rèn)為：公司在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和

募集資金安全的前提下，使用不超過(guò)人民幣 85,000.00 萬(wàn)元的閑置募集資金進(jìn)行

現(xiàn)金管理，有利于提高募集資金使用效率。公司本次使用募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管

理的決策程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)--上市公司募集資金管理和使用

的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公

司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)--創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定的要求，不存

在變相改變募集資金用途和損害公司及全體股東，尤其是中小股東利益的情形。

對(duì)于公司前期使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況，公司進(jìn)行了事后追

認(rèn)。我們一致同意《關(guān)于使用閑置募集資金（含超募資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理及追

認(rèn)使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。

  （三）監(jiān)事會(huì)審議情況

  公司于2023年6月30日召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使

用閑置募集資金（含超募資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理及追認(rèn)使用部分閑置募集資金進(jìn)

行現(xiàn)金管理的議案》。

  經(jīng)審議，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和募集資

金安全的前提下，使用不超過(guò) 85,000.00 萬(wàn)元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有

利于提高募集資金使用效率，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)--上市公司募集

資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證

券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)--創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)

定的要求，不存在變相改變募集資金用途和損害公司及全體股東，尤其是中小

股東利益的情形。對(duì)于公司前期使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況，

公司進(jìn)行了事后追認(rèn)，監(jiān)事會(huì)同意本次使用閑置募集資金（含超募資金）進(jìn)行

現(xiàn)金管理及追認(rèn)使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)。

  七、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

 經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

 公司存在未履行相關(guān)程序即對(duì)部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情形，但

上述業(yè)務(wù)系安全性高、流動(dòng)性好的保本型現(xiàn)金管理方式，且未對(duì)募集資金造成

損失，未影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)和募集資金投資項(xiàng)目的開(kāi)展。

 公司本次使用閑置募集資金（含超募資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理及追認(rèn)使用部分

閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)已經(jīng)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，全體獨(dú)立董

事已發(fā)表明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)，公司已履行了相關(guān)決策程序。

 綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司使用閑置募集資金（含超募資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理及

追認(rèn)使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無(wú)異議。

 （以下無(wú)正文）

 （本頁(yè)無(wú)正文，為《民生證券股份有限公司關(guān)于湖南飛沃新能源科技股份有

限公司使用閑置募集資金（含超募資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理及追認(rèn)使用部分閑置募

集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)》之簽章頁(yè)）

保薦代表人：

            曹冬          曹文軒

                        民生證券股份有限公司

                           年   月   日

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