【天天新視野】動(dòng)力源: 動(dòng)力源關(guān)于調(diào)整公司向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案的公告

   證券代碼：600405         證券簡(jiǎn)稱：動(dòng)力源            編號(hào)：2023-044

                 北京動(dòng)力源科技股份有限公司

      關(guān)于調(diào)整公司向特定對(duì)象發(fā)行 A 股股票方案的公告

(資料圖片)

      本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳

  述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

      北京動(dòng)力源科技股份有限公司（以下稱“公司”）2022 年度向特定對(duì)象發(fā)

  行 A 股股票（以下簡(jiǎn)稱“本次向特定對(duì)象發(fā)行”）相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)公司第八屆董

  事會(huì)第四次會(huì)議、第八屆董事會(huì)第七次會(huì)議、第八屆董事會(huì)第十一次會(huì)議、第八

  屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議、第八屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議、第八屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議、2022

  年第二次臨時(shí)股東大會(huì)、2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，并授權(quán)公司董

  事會(huì)辦理本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的相關(guān)事項(xiàng)。

      根據(jù)上海證券交易所最新監(jiān)管要求并結(jié)合實(shí)際情況，鑒于公司對(duì)本次向特定

  對(duì)象發(fā)行股票的募集資金總額進(jìn)行了調(diào)減，公司于 2023 年 7 月 3 日召開(kāi)第八屆

  董事會(huì)第十五次會(huì)議、第八屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司

  行股票方案進(jìn)行調(diào)整，具體調(diào)整內(nèi)容如下：

 項(xiàng)目              修訂前                      修訂后

        本次發(fā)行對(duì)象為包括何振亞先生在內(nèi)的不 本次發(fā)行對(duì)象為包括何振亞先生在內(nèi)的不超

        超過(guò)三十五名特定對(duì)象；其中，何振亞先生 過(guò)三十五名特定對(duì)象；其中，何振亞先生承

        承諾認(rèn)購(gòu)金額為不低于人民幣 2,000 萬(wàn)元且 諾認(rèn)購(gòu)金額為不低于人民幣 850 萬(wàn)元且不超

        不超過(guò)人民幣 10,000 萬(wàn)元（均含本數(shù)）。除 過(guò)人民幣 5,000 萬(wàn)元（均含本數(shù)）。除何振亞

        何振亞先生外，其他發(fā)行對(duì)象包括符合規(guī)定 先生外，其他發(fā)行對(duì)象包括符合規(guī)定條件的

        條件的證券投資基金管理公司、證券公司、 證券投資基金管理公司、證券公司、信托投

象 及 認(rèn) 購(gòu) 合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)規(guī)定可 境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)規(guī)定可以購(gòu)買(mǎi)

方式      以購(gòu)買(mǎi)人民幣普通股（A 股）股票的法人、 人民幣普通股（A 股）股票的法人、自然人

        自然人或其他投資者。證券投資基金管理公 或其他投資者。證券投資基金管理公司、證

        司、證券公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民 券公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格

        幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以其管理的 2 只以上 境外機(jī)構(gòu)投資者以其管理的 2 只以上基金認(rèn)

        基金認(rèn)購(gòu)的，視為一個(gè)發(fā)行對(duì)象；信托投資 購(gòu)的，視為一個(gè)發(fā)行對(duì)象；信托投資公司作

        公司作為發(fā)行對(duì)象的，只能以自有資金認(rèn) 為發(fā)行對(duì)象的，只能以自有資金認(rèn)購(gòu)。本次

        購(gòu)。本次最終發(fā)行對(duì)象在本次發(fā)行申請(qǐng)通過(guò) 最終發(fā)行對(duì)象在本次發(fā)行申請(qǐng)通過(guò)上交所審

 項(xiàng)目            修訂前                         修訂后

      上交所審核并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)后，根       核并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)后，根據(jù)發(fā)行對(duì)

      據(jù)發(fā)行對(duì)象申購(gòu)報(bào)價(jià)情況，遵照價(jià)格優(yōu)先等       象申購(gòu)報(bào)價(jià)情況，遵照價(jià)格優(yōu)先等原則，由

      原則，由公司董事會(huì)與本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)       公司董事會(huì)與本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)

      （主承銷(xiāo)商）協(xié)商確定。若國(guó)家法律、法規(guī)       商）協(xié)商確定。若國(guó)家法律、法規(guī)對(duì)向特定

      對(duì)向特定對(duì)象發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象有新的        對(duì)象發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象有新的規(guī)定，公司

      規(guī)定，公司將按新的規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。所有發(fā)       將按新的規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。所有發(fā)行對(duì)象均以

      行對(duì)象均以現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)本次向特定對(duì)象        現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)本次向特定對(duì)象發(fā)行的股票。

      發(fā)行的股票。

      本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的定價(jià)基準(zhǔn)日為        本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的定價(jià)基準(zhǔn)日為發(fā)

      發(fā)行期首日。                    行期首日。

      本次向特定對(duì)象發(fā)行的股票發(fā)行價(jià)格不低        本次向特定對(duì)象發(fā)行的股票發(fā)行價(jià)格不低于

      于定價(jià)基準(zhǔn)日前 20 個(gè)交易日公司股票交易     定價(jià)基準(zhǔn)日前 20 個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)

      均價(jià)（計(jì)算公式為：定價(jià)基準(zhǔn)日前 20 個(gè)交     （計(jì)算公式為：定價(jià)基準(zhǔn)日前 20 個(gè)交易日股

      易日股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前 20 個(gè)交易    票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前 20 個(gè)交易日股票

      日股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前 20 個(gè)交易日    交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前 20 個(gè)交易日股票交

      股票交易總量）的 80%。最終發(fā)行價(jià)格將在     易總量）的 80%。最終發(fā)行價(jià)格將在本次發(fā)

      本次發(fā)行申請(qǐng)通過(guò)上交所審核并經(jīng)中國(guó)證        行申請(qǐng)通過(guò)上交所審核并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意

      監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)后，按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)       注冊(cè)后，按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管

      定和監(jiān)管部門(mén)的要求，由公司董事會(huì)與保薦       部門(mén)的要求，由公司董事會(huì)與保薦機(jī)構(gòu)（主

      機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）根據(jù)市場(chǎng)詢價(jià)的情況協(xié)商       承銷(xiāo)商）根據(jù)市場(chǎng)詢價(jià)的情況協(xié)商確定。何

      確定。何振亞先生不參與本次發(fā)行定價(jià)的詢       振亞先生不參與本次發(fā)行定價(jià)的詢價(jià)過(guò)程，

      價(jià)過(guò)程，但承諾接受其他發(fā)行對(duì)象的詢價(jià)結(jié)       但承諾接受其他發(fā)行對(duì)象的詢價(jià)結(jié)果并與其

      果并與其他發(fā)行對(duì)象以相同價(jià)格認(rèn)購(gòu)。在沒(méi)       他發(fā)行對(duì)象以相同價(jià)格認(rèn)購(gòu)。在沒(méi)有通過(guò)競(jìng)

準(zhǔn)日、發(fā)行

      有通過(guò)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生發(fā)行價(jià)格的情況下，何       價(jià)方式產(chǎn)生發(fā)行價(jià)格的情況下，何振亞先生

價(jià)格及定

      振亞先生承諾以發(fā)行底價(jià)（定價(jià)基準(zhǔn)日前 20     承諾以發(fā)行底價(jià)（定價(jià)基準(zhǔn)日前 20 個(gè)交易日

價(jià)原則

      個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的 80%）作為認(rèn)     公司股票交易均價(jià)的 80%）作為認(rèn)購(gòu)價(jià)格參

      購(gòu)價(jià)格參與本次認(rèn)購(gòu)，何振亞先生擬認(rèn)購(gòu)金       與本次認(rèn)購(gòu)，何振亞先生擬認(rèn)購(gòu)金額為不低

      額為不低于人民幣 2,000 萬(wàn)元且不超過(guò)人民   于人民幣 850 萬(wàn)元且不超過(guò)人民幣 5,000 萬(wàn)元

      幣 10,000 萬(wàn)元（均含本數(shù)）。        （均含本數(shù)）。

      若公司在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生派        若公司在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生派

      息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息       息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息

      事項(xiàng)，本次向特定對(duì)象發(fā)行底價(jià)將作相應(yīng)調(diào)       事項(xiàng)，本次向特定對(duì)象發(fā)行底價(jià)將作相應(yīng)調(diào)

      整，調(diào)整方式如下：                 整，調(diào)整方式如下：

      派發(fā)現(xiàn)金股利：P1=P0-D            派發(fā)現(xiàn)金股利：P1=P0-D

      送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/(1+N)      送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/(1+N)

      兩項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行：P1=(P0-D)/(1+N)    兩項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行：P1=(P0-D)/(1+N)

      其中，P1 為調(diào)整后發(fā)行價(jià)格，P0 為調(diào)整前    其中，P1 為調(diào)整后發(fā)行價(jià)格，P0 為調(diào)整前發(fā)

      發(fā)行價(jià)格，每股派發(fā)現(xiàn)金股利為 D，每股送      行價(jià)格，每股派發(fā)現(xiàn)金股利為 D，每股送紅

      紅股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)為 N。              股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)為 N。

量     資金總額除以發(fā)行價(jià)格確定，同時(shí)不超過(guò)發(fā) 金總額除以發(fā)行價(jià)格確定，同時(shí)不超過(guò)發(fā)行

 項(xiàng)目                  修訂前                                     修訂后

        行 前 公 司 總 股 本 的 30.00% ， 即 不 超 過(guò)        前 公 司 總 股 本 的 30.00% ， 即 不 超 過(guò)

        超過(guò) 45,000 萬(wàn)元（含本數(shù)）。如公司股票在                超過(guò) 18,700 萬(wàn)元（含本數(shù)）。如公司股票在

        定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生分紅派息、送                     定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生分紅派息、送

        股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，                     股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，

        則本次發(fā)行的發(fā)行數(shù)量將作出相應(yīng)調(diào)整。最                     則本次發(fā)行的發(fā)行數(shù)量將作出相應(yīng)調(diào)整。最

        終發(fā)行數(shù)量將在本次發(fā)行申請(qǐng)通過(guò)上交所                      終發(fā)行數(shù)量將在本次發(fā)行申請(qǐng)通過(guò)上交所審

        審核并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)后，按照相關(guān)                     核并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)后，按照相關(guān)法

        法律、法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管部門(mén)的要求，由公                     律、法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管部門(mén)的要求，由公司

        司董事會(huì)與本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)                      董事會(huì)與本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）

        商）根據(jù)市場(chǎng)詢價(jià)的情況協(xié)商確定。                        根據(jù)市場(chǎng)詢價(jià)的情況協(xié)商確定。

        本次向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)計(jì)募集資金總

        額不超過(guò) 45,000 萬(wàn)元（含），在扣除發(fā)行費(fèi)

        用后將用于以下項(xiàng)目：                本次向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)計(jì)募集資金總額

                            單位：萬(wàn)元 不超過(guò) 18,700 萬(wàn)元（含），在扣除發(fā)行費(fèi)用

                                  后將用于以下項(xiàng)目：

         序                   擬使用募                    單位：萬(wàn)元

           項(xiàng)目名稱       項(xiàng)目總投資

        號(hào)                            集資金        序             項(xiàng)目總投        擬使用募集

            車(chē)載電源研發(fā)                              號(hào)                資         資金

金用途     1              17,974.09    13,130.90

            及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目

                                                    車(chē)載電源研發(fā)

            光儲(chǔ)逆變器研                              1             17,974.09    13,130.90

                                                    及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目

            目

                                                     合計(jì)       23,543.19    18,700.00

                合計(jì)      52,911.74   45,000.00

      公司董事會(huì)對(duì)本次調(diào)整向特定對(duì)象發(fā)行 A 股股票方案的相關(guān)事宜已經(jīng)得到

  公司股東大會(huì)授權(quán)，無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。本次向特定對(duì)象發(fā)行 A 股股

  票事項(xiàng)尚待上海證券交易所審核通過(guò)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)后方可實(shí)施，敬

  請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

      特此公告。

                                                    北京動(dòng)力源科技股份有限公司

                                                                          董事會(huì)

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