固德威: 關(guān)于續(xù)聘2023年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告

證券代碼：688390          證券簡(jiǎn)稱：固德威       公告編號(hào)：2023-034

              固德威技術(shù)股份有限公司

       關(guān)于續(xù)聘 2023 年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告

(資料圖片)

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或

者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ? 擬聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱：中證天通會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

  固德威技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2023 年 7 月 28 日召開第三

屆董事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于續(xù)聘公司 2023 年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議

案》，擬續(xù)聘中證天通會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2023 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，

公司獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表了事前認(rèn)可意見和同意的獨(dú)立意見。上述議案尚需提交

公司股東大會(huì)審議。具體內(nèi)容如下：

  一、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本情況

  （一）機(jī)構(gòu)信息

  會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱：中證天通會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱：中

證天通）

  成立日期：2014 年 1 月 2 日

  組織形式：特殊普通合伙

  注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西直門北大街甲 43 號(hào) 1 號(hào)樓 13 層 1316-1326

  首席合伙人：張先云

涉及的主要行業(yè)包括電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、計(jì)算機(jī)、通信和其他電

子設(shè)備制造業(yè)、零售業(yè)和其他金融業(yè)等。本公司同行業(yè)上市公司審計(jì)客戶 3 家。

  中證天通按照相關(guān)法律法規(guī)在以前年度已累計(jì)計(jì)提足額的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金，截至

上年度末為 1,203.41 萬(wàn)元；中證天通所購(gòu)買的職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額為 10,000.00

萬(wàn)元；職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金計(jì)提及職業(yè)保險(xiǎn)購(gòu)買符合相關(guān)規(guī)定。中證天通不存在近三年在

執(zhí)業(yè)行為相關(guān)民事訴訟中承擔(dān)民事責(zé)任的情況。

  中證天通近三年（最近三個(gè)完整自然年度及當(dāng)年）因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰 0

次、行政處罰 0 次、監(jiān)督管理措施 4 次、自律監(jiān)管措施 1 次和紀(jì)律處分 0 次。

處罰 0 次、行政處罰 0 次、監(jiān)督管理措施 4 次、自律監(jiān)管措施 1 次和紀(jì)律處分 0

次。

     （二）項(xiàng)目信息

  項(xiàng)目合伙人、擬簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師楊高宇，1999 年取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格，2015

年起開始從事上市公司審計(jì)；1993 年 03 月至 2012 年 10 月任職于長(zhǎng)城會(huì)計(jì)師事務(wù)

所，歷任審計(jì)專員、審計(jì)經(jīng)理、合伙人、首席合伙人；2012 年 10 月加入中證天通

從事審計(jì)工作，曾為銀基烯碳新材料集團(tuán)股份有限公司等上市公司提供財(cái)務(wù)報(bào)表審

計(jì)服務(wù)，從事過(guò)證券服務(wù)業(yè)務(wù)，具備相應(yīng)專業(yè)勝任能力。

  擬簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師盧勇，2005 年取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格，2009 年起開始從事上

市公司審計(jì)；

廣東分所；2022 年 9 月加入中證天通從事審計(jì)工作，為公司提供 2022 年度財(cái)務(wù)報(bào)

表及內(nèi)部控制審計(jì)服務(wù)，曾為萬(wàn)順新材等上市公司提供財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)服務(wù)，從事過(guò)

證券服務(wù)業(yè)務(wù)，具備相應(yīng)專業(yè)勝任能力。

  擬質(zhì)控復(fù)核人陳翔，2000 年取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格，2004 年起開始從事上市公

司審計(jì)，2004 年 10 月至今在中證天通從事審計(jì)工作，2016 年 1 月至今從事質(zhì)量控

制復(fù)核工作，未曾為本公司提供審計(jì)服務(wù)；曾負(fù)責(zé)過(guò)佛山照明、國(guó)星光電、眾信旅

游、盛屯礦業(yè)、貴州益佰、融捷健康、新綸科技等上市公司質(zhì)量控制復(fù)核工作，具

備相應(yīng)專業(yè)勝任能力。

  項(xiàng)目合伙人/擬簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師楊高宇、擬簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師盧勇近三年未因執(zhí)

業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰，未受到證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理措施或證券

交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分。

  擬項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人陳翔近三年未因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰；除

管理機(jī)構(gòu)行政監(jiān)管措施 1 次外，未受到證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的其他監(jiān)督管理措施或證

券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分。

  中證天通及以上項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人不存在可

能違反《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的情形。

  審計(jì)收費(fèi)定價(jià)主要基于專業(yè)服務(wù)所承擔(dān)的責(zé)任和需投入專業(yè)技術(shù)的程度，綜合

考慮參與審計(jì)工作人員的經(jīng)驗(yàn)、級(jí)別及相應(yīng)的收費(fèi)率以及投入的工作時(shí)間等因素確

定。公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)公司管理層根據(jù)審計(jì)的具體工作量及市場(chǎng)價(jià)格水

平，與中證天通協(xié)商確定 2023 年度相關(guān)審計(jì)費(fèi)用。

  二、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)事務(wù)所履行的程序

  （一）審計(jì)委員會(huì)的履職情況

  公司于 2023 年 7 月 19 日召開第三屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)

了《關(guān)于續(xù)聘 2023 年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》，鑒于中證天通會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊

普通合伙）在公司 2022 年度審計(jì)工作中，嚴(yán)格遵守獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，

履行審計(jì)職責(zé)，完成了公司各項(xiàng)審計(jì)工作。同意繼續(xù)聘任中證天通會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特

殊普通合伙）為 2023 年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，并提交董事會(huì)

審議。

  （二）獨(dú)立董事的事前認(rèn)可意見

  公司獨(dú)立董事在董事會(huì)召開前已對(duì)《關(guān)于續(xù)聘 2023 年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》

進(jìn)行了事前審議：獨(dú)立董事認(rèn)為，中證天通會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具備證

券期貨業(yè)從業(yè)資格，為公司提供的審計(jì)服務(wù)規(guī)范、專業(yè)，審計(jì)團(tuán)隊(duì)嚴(yán)謹(jǐn)、敬業(yè)，具

備承擔(dān)公司審計(jì)工作的能力，其在公司 2022 年度審計(jì)工作中恪盡職守、勤勉盡責(zé)，

能夠客觀、獨(dú)立地對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況及內(nèi)部控制情況進(jìn)行審計(jì)，較好地完成了各項(xiàng)審

計(jì)工作，能夠滿足公司 2023 年度審計(jì)工作要求，同意將該議案提交公司董事會(huì)審

議。

     （三）獨(dú)立董事的獨(dú)立意見

  經(jīng)核查，我們認(rèn)為：中證天通會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具備證券期貨業(yè)

從業(yè)資格，為公司提供的審計(jì)服務(wù)規(guī)范、專業(yè)，審計(jì)團(tuán)隊(duì)嚴(yán)謹(jǐn)、敬業(yè)，具備承擔(dān)公

司審計(jì)工作的能力。我們同意續(xù)聘其為公司 2023 年度的審計(jì)機(jī)構(gòu)，為公司提供財(cái)

務(wù)報(bào)表審計(jì)服務(wù)，聘期一年。

     （四）董事會(huì)的審議和表決情況

  公司于 2023 年 7 月 28 日召開第三屆董事會(huì)第十四次會(huì)議，會(huì)議以 7 票同意，

議案》，同意公司繼續(xù)聘請(qǐng)中證天通會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2023

年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)，并提交公司 2023 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

     （五）生效日期

  本次續(xù)聘公司 2023 年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所的事項(xiàng)尚需提交至公司 2023 年第三次臨

時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)后方可生效。

  特此公告。

                               固德威技術(shù)股份有限公司

                                            董事會(huì)

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