智微智能: 中信證券股份有限公司關(guān)于智微智能首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份解除限售上市流通的核查意見

                 中信證券股份有限公司

 關(guān)于深圳市智微智能科技股份有限公司首次公開發(fā)行前已

           發(fā)行股份解除限售上市流通的核查意見

【資料圖】

   中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“保薦機(jī)構(gòu)”）作為深圳市智微智能科技

股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“智微智能”、“公司”）首次公開發(fā)行股票并上市及

持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易

所股票上市規(guī)則（2023 年修訂）》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1

號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13

號(hào)——保薦業(yè)務(wù)》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)智微智能首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份部分解除

限售并上市流通事項(xiàng)進(jìn)行了核查，核查情況如下：

   一、首次公開發(fā)行股份概況及上市后股本變動(dòng)概況

   經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市智微智能科技股份有限公司首

次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕1501 號(hào)）核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交易

所同意，公司向社會(huì)公開首次發(fā)行人民幣普通股（A 股）61,750,000 股，公司股

票于 2022 年 8 月 15 日在深圳證券交易所上市。公司首次公開發(fā)行前總股本為

   公司于 2023 年 3 月 20 日完成了 2023 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之

限制性股票授予登記相關(guān)工作，向符合條件的 47 名激勵(lì)對(duì)象授予 2,192,000 股限

制性股票。本次限制性股票授予完成后，公司股份總數(shù)由 246,965,000 股增加至

   截止目前，公司總股本為 249,157,000 股，其中限售條件流通股為 187,412,500

股（包含本次解除限售股份 9,215,000 股），占公司總股本的 75.22%，無限售條

件流通股為 61,744,500 股，占公司總股本 24.78%。目前尚未解除限售的首次公

開發(fā)行前已發(fā)行股份數(shù)量為 185,215,000 股。

   二、本次申請(qǐng)解除股份限售股東履行承諾情況

   本次申請(qǐng)解除股份限售的股東為深圳智展投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下

簡(jiǎn)稱“智展投資”）、深圳智聚投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“智聚投

資”），共 2 名股東。

   經(jīng)核查公司《首次公開發(fā)行股票招股說明書》和《首次公開發(fā)行股票上市公

告書》，本次申請(qǐng)解除股份限售的股東作出的承諾如下：

   （一）股份鎖定承諾

有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購該部分股份。

券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求發(fā)生變化，則本企業(yè)愿意自動(dòng)適用變更后的法律、法規(guī)、規(guī)范

性文件、政策及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。

承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

   除上述承諾外，本次申請(qǐng)解除股份限售的股東不存在在公司收購和權(quán)益變動(dòng)

過程中做出承諾、股東后續(xù)追加承諾、法定承諾和其他承諾的情形。

   （二）承諾履行情況

   截至目前，本次申請(qǐng)解除股份限售的股東在《首次公開發(fā)行股票招股說明

書》中作出的承諾與《首次公開發(fā)行股票上市公告書》中作出的承諾一致，并

在限售期內(nèi)嚴(yán)格履行了承諾，不存在違背相關(guān)承諾的情形。

   （三）資金占用及違規(guī)擔(dān)保情況

   截至目前，本次申請(qǐng)解除股份限售的股東不存在非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金的

情形，也不存在公司對(duì)其提供違規(guī)擔(dān)保等侵害公司利益的情況。

   三、本次解除限售股份的上市流通安排

   （一）本次解除限售股份的上市流通日期為 2023 年 8 月 15 日（星期

二）。

   （二）本次解除限售股份的數(shù)量 9,215,000 股，占公司總股本比例為

   （三）本次申請(qǐng)解除股份限售的股東為 2 名。

   （四）本次股份解除限售及上市流通具體情況如下：

              所持限售股份總數(shù)                                本次解除限售數(shù)量

序號(hào)   股東名稱                          占公司總股本比例

                  （股）                                       （股）

     合計(jì)          9,215,000            3.70%                9,215,000

注：截至目前，上述股東的股份不存在質(zhì)押、凍結(jié)的情形。

     上述股東股份解除限售及上市流通后，公司將持續(xù)關(guān)注相關(guān)股東減持情況，

督促相關(guān)股東嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定以及作出的相關(guān)承諾，

并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

     四、本次限售股份上市流通前后公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)表

                   本次變動(dòng)前              本次變動(dòng)數(shù)             本次變動(dòng)后

     股份性質(zhì)

              數(shù)量（股）           比例      量（股）         數(shù)量（股）          比例

一、有限售條件的

     流通股

其中：高管鎖定股        5,500.00     0.00%                  5,500.00      0.00%

    首發(fā)前限售股    185,215,000    74.34%   -9,215,000   176,000,000   70.64%

    股權(quán)激勵(lì)限售股    2,192,000     0.88%                  2,192,000     0.88%

二、無限售條件的

     流通股

     三、總股本    249,157,000    100%         0        249,157,000    100%

     五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

     經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時(shí)間等

均符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、有關(guān)規(guī)則和股東承諾；公司本次解除限

售股份的股東嚴(yán)格履行了其在首次公開發(fā)行股票中做出的關(guān)于股份鎖定的各項(xiàng)

承諾；公司本次限售股份上市流通符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2023 年

修訂）》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——主板上市公司規(guī)范

運(yùn)作》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；截至本核查意見出具日，公司與本

次限售股份相關(guān)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)智微智能本次限售股份解禁上市流通事項(xiàng)無異議。

（以下無正文）

（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關(guān)于深圳市智微智能科技股份有限公

司首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份解除限售上市流通的核查意見》之簽章頁）

保薦代表人：

         劉   超         魏宏敏

                        中信證券股份有限公司

                             年   月   日

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