重點(diǎn)聚焦!科力遠(yuǎn): 科力遠(yuǎn)關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告

證券代碼：600478        證券簡(jiǎn)稱：科力遠(yuǎn)         公告編號(hào)：2022-061

          湖南科力遠(yuǎn)新能源股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

關(guān)于 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第一個(gè)行權(quán)期

              行權(quán)條件成就的公告

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ?   股票期權(quán)擬行權(quán)數(shù)量：169.95 萬(wàn)份

  ?   行權(quán)股票來(lái)源：向激勵(lì)對(duì)象定向增發(fā)的公司 A 股普通股

  湖南科力遠(yuǎn)新能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“科力遠(yuǎn)”）于 2022 年

議通過(guò)了《關(guān)于 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就

的議案》?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

      一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃批準(zhǔn)及實(shí)施情況

  （一）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案及履行程序

公司<2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于公司<2021 年

股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、

                     《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦

理 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》、《關(guān)于召開公司 2021 年第一次臨

時(shí)股東大會(huì)的議案》，獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見。

公司<2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于公司<2021 年

股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、

                     《關(guān)于核實(shí)<2021 年股票期權(quán)激勵(lì)

計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》。

名和職務(wù)進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)均未收到任何異議，無(wú)反饋記錄。

對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及核查意見》（公告編號(hào)：2021-010）。

于公司<2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于公司<2021

年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、

                      《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)

辦理 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。

幕信息知情人和激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》

                        （公告編號(hào)：2021-011）。

會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)的議案》，獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立

意見。

劃授予對(duì)象人數(shù)和份額的公告》（公告編號(hào)：2021-026）。

授予登記完成的公告》（公告編號(hào)：2021-028）。

會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留股票期權(quán)（第一批次）的議案》，獨(dú)立董

事發(fā)表了獨(dú)立意見。

劃預(yù)留授予（第一批次）對(duì)象人數(shù)和份額的公告》（公告編號(hào)：2021-050）。

留授予（第一批次）登記完成的公告》（公告編號(hào)：2021-054）。

十一次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于注銷 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》

和《關(guān)于 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，

獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見。

第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)結(jié)果暨股份上市的公告》（公告編號(hào)：2022-026）。

第十三次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第一個(gè)行權(quán)期

行權(quán)條件成就的議案》，獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見。

   （二）股票期權(quán)授予情況

項(xiàng)目                  首次授予               預(yù)留授予（第一批次）

授予日期                2021 年 3 月 16 日    2021 年 8 月 24 日

授予登記完成日期            2021 年 4 月 30 日    2021 年 9 月 24 日

行權(quán)價(jià)格                3.06 元/股           3.06 元/股

授予數(shù)量                3085.00 萬(wàn)份         621.50 萬(wàn)份

授予人數(shù)                99 人               23 人

授予后股票期權(quán)剩余數(shù)量         772.5 萬(wàn)份           150.00 萬(wàn)份

  說(shuō)明:

權(quán)，公司 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由 100 人調(diào)整為 99 人，首次授予

的股票期權(quán)份額數(shù)量由 3090.00 萬(wàn)份調(diào)整為 3085.00 萬(wàn)份。

權(quán)，公司 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予（第一批次）激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由 24 人調(diào)整為 23

人，預(yù)留授予（第一批次）的股票期權(quán)份額數(shù)量由 622.50 萬(wàn)份調(diào)整至 621.50 萬(wàn)份。

份已失效。

   二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象行權(quán)條件說(shuō)明

   （一）本次激勵(lì)對(duì)象行權(quán)符合股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的各項(xiàng)行權(quán)條件

   根據(jù)公司《2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”）

規(guī)定，本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予（第一批次）的股票期權(quán)的第一個(gè)行權(quán)期為自預(yù)留授

予（第一批次）登記完成之日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至預(yù)留授予（第一批

次）登記完成之日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，可行權(quán)比例為獲授股票

期權(quán)的 30%。

  公司 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予（第一批次）登記完成日期為 2021

年 9 月 24 日，即預(yù)留授予（第一批次）的股票期權(quán)的等待期于 2022 年 9 月 24 日

屆滿，第一個(gè)行權(quán)期于 2022 年 9 月 26 日開始。

  關(guān)于 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予（第一批次）第一個(gè)行權(quán)期條件及條

件成就的情況如下：

行權(quán)條件                              達(dá)成情況

（一）公司未發(fā)生如下任一情形：           截至目前，公司未發(fā)生左述情況，符

出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

（二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：          截至目前，本次行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象均未

為不適當(dāng)人選；

會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

管理人員情形的；

（三）公司層面業(yè)績(jī)考核要求                     2021 年公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 30.59 億

第一個(gè)行權(quán)期公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)：                   元，較 2020 年同比增長(zhǎng) 20.14%；實(shí)

以 2020 年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，2021 年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)      現(xiàn)扣除非經(jīng)常性損益后的歸母凈利

率不低于 20%；且 2021 年凈利潤(rùn)不低于 0.2 億元。   潤(rùn) 1,624.84 萬(wàn)元，剔除 2021 年度股

                                  權(quán)激勵(lì)成本影響的扣非后歸母凈利

注：上述“營(yíng)業(yè)收入”、“營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率”、

                    “凈            潤(rùn)為 3,446.76 萬(wàn)元。符合行權(quán)條件。

利潤(rùn)”指標(biāo)均以公司經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)報(bào)表所載數(shù)

據(jù)為準(zhǔn)。其中，“凈利潤(rùn)”指標(biāo)指歸屬于上市公司

股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)，并以剔除本激

勵(lì)計(jì)劃考核期內(nèi)因?qū)嵤┕蓹?quán)激勵(lì)計(jì)劃或員工持股

計(jì)劃等激勵(lì)事項(xiàng)產(chǎn)生的激勵(lì)成本影響之后的數(shù)值

作為計(jì)算依據(jù)。

（四）個(gè)人層面績(jī)效考核要求                            預(yù)留授予（第一批次）的激勵(lì)對(duì)象 23

激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效考核結(jié)果分為“A”、“B”、“C”、                人中，有 4 人離職。剩余 19 名激勵(lì)

“D”四個(gè)等級(jí)，行權(quán)期內(nèi)，依據(jù)股票期權(quán)行權(quán)前一                  對(duì)象中有 17 人考核等級(jí)為“A”或

年度的個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果確認(rèn)當(dāng)期個(gè)人層面行權(quán)                    “B”，標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)為 1；有 2 人考核

比例。個(gè)人層面績(jī)效考核結(jié)果與個(gè)人層面行權(quán)比例                   登記為“C”，標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)為 0.8。符合

對(duì)照關(guān)系如下表所示：                               全部或部分行權(quán)條件。

 考核等級(jí)     A         B       C     D

 標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)    1.0       1.0     0.8    0

行權(quán)期內(nèi)，公司滿足相應(yīng)業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的前提下，

激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期實(shí)際可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量=標(biāo)準(zhǔn)系

數(shù)×個(gè)人當(dāng)期計(jì)劃行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量。

  （二）對(duì)未達(dá)到行權(quán)條件的股票期權(quán)的處理方法

 對(duì)于未達(dá)到行權(quán)條件和已達(dá)到行權(quán)條件但放棄行權(quán)的股票期權(quán)，由公司注銷。

  三、本次行權(quán)的具體情況

 （一）授予日：2021 年 8 月 24 日

 （二）行權(quán)數(shù)量：169.95 萬(wàn)份

 （三）行權(quán)人數(shù)：19 人

 （四）行權(quán)價(jià)格：3.06 元/股

 （五）行權(quán)方式：批量行權(quán)

 （六）股票來(lái)源：向激勵(lì)對(duì)象定向增發(fā)的公司 A 股普通股

 （七）行權(quán)安排：公司將根據(jù)政策規(guī)定的窗口期，統(tǒng)一為激勵(lì)對(duì)象辦理股票

期權(quán)行及相關(guān)的股份登記手續(xù)，并將中國(guó)券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦

理完畢股份變更登記手續(xù)當(dāng)日確定為行權(quán)日。

 （八）激勵(lì)對(duì)象名單及行權(quán)情況：

                         可行權(quán)數(shù)量        占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃      占授予時(shí)總股

 姓名           職務(wù)

                          （萬(wàn)份）        總量的比例（%）     本的比例（%）

吳曉光     副總經(jīng)理、財(cái) 12.00                  0.38         0.0073

        務(wù)總監(jiān)

其他激勵(lì)對(duì)象（18 人）             157.95       5.02         0.0955

總計(jì)                       169.95       5.40         0.1028

  四、監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的核實(shí)情況

 公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃劃預(yù)留授予（第一批次）第一個(gè)

行權(quán)期行權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為公司 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃劃預(yù)

留授予（第一批次）第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)激勵(lì)對(duì)象行權(quán)資格合法有效，滿足《公司

激勵(lì)對(duì)象行權(quán)，對(duì)應(yīng)股票期權(quán)的行權(quán)數(shù)量為 169.95 萬(wàn)份。

  五、獨(dú)立董事意見

條件成就，相關(guān)業(yè)績(jī)指標(biāo)及考核結(jié)果均符合預(yù)留授予（第一批次）第一個(gè)行權(quán)期

的行權(quán)條件，且相關(guān)主體不存在依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司 2021 年股

票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》不得行權(quán)的情形。

議程序合法、有效。

法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在侵犯公司及股東利益的情況。

  因此，我們同意公司為 19 名預(yù)留授予（第一批次）的激勵(lì)對(duì)象辦理第一個(gè)行

權(quán)期的 169.95 萬(wàn)份股票期權(quán)的行權(quán)手續(xù)。

  六、行權(quán)日及買賣公司股票情況的說(shuō)明

  截至目前，激勵(lì)對(duì)象中的高級(jí)管理人員在此前 6 個(gè)月內(nèi)不存在買賣公司股票

的情況。

  七、股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)費(fèi)用的核算及說(shuō)明

  根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)——股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 22 號(hào)——

金融工具確認(rèn)和計(jì)量》，在授予日，公司采用 Black-Scholes 期權(quán)定價(jià)模型確定

股票期權(quán)在授予日的公允價(jià)值；授予日后，公司已在對(duì)應(yīng)的等待期根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則

對(duì)本次股票期權(quán)行權(quán)相關(guān)費(fèi)用進(jìn)行相應(yīng)攤銷，計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用及資本公積；

在行權(quán)日，公司僅根據(jù)實(shí)際行權(quán)數(shù)量，確認(rèn)股本和股本溢價(jià)，具體數(shù)額以會(huì)計(jì)師

事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)，本次股票行權(quán)不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果

產(chǎn)生重大影響。

  八、法律意見書的結(jié)論性意見

  湖南啟元律師事務(wù)所認(rèn)為：

  （1）截至本法律意見書出具日，公司本次行權(quán)已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授

權(quán)，符合《管理辦法》及《2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

  （2）截至本法律意見書出具日，本次行權(quán)條件已成就，行權(quán)安排符合《公司

法》

 《管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)以及《2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

  九、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告的結(jié)論意見

  深圳市他山企業(yè)管理咨詢有限公司認(rèn)為：截至獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告出具日，公

司和本次可行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象均符合《2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的

行使股票期權(quán)所必須滿足的條件。本次股票期權(quán)行權(quán)事項(xiàng)已履行必要的審議程序

和信息披露義務(wù)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)

劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。

  特此公告。

                    湖南科力遠(yuǎn)新能源股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 行權(quán)條件 激勵(lì)計(jì)劃 股票期權(quán)