今日聚焦!科恒股份: 關(guān)于部分限售股份上市流通的提示性公告

證券代碼：300340       證券簡(jiǎn)稱(chēng)：科恒股份       公告編碼：2022-095

(資料圖片僅供參考)

               江門(mén)市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假

記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

   特別提示：

司（簡(jiǎn)稱(chēng)“浩能科技”）90%股權(quán)并募集配套資金時(shí)非公開(kāi)發(fā)行的部分股份；

實(shí)際可上市流通股份數(shù)量為 1,444,822 股，占公司總股本的 0.68%；

   一、公司股本歷次變動(dòng)情況

   公司首次公開(kāi)發(fā)行前股本為 37,500,000股,經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證

監(jiān)許可[2012]896號(hào)文核準(zhǔn)，公司公開(kāi)發(fā)行1250萬(wàn)股人民幣普通股，并于 2012

年7月23日起在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市交易，公開(kāi)發(fā)行后公司總股本變更為

分配方案的議案》，決定以5,000萬(wàn)股為基數(shù)向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股，共計(jì)

轉(zhuǎn)增5,000萬(wàn)股。2013年6月19日，公司完成此次權(quán)益分派事項(xiàng)。本次轉(zhuǎn)增后公司

總股本增加至1億股

市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司向陳榮等發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》，

核準(zhǔn)了公司發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)浩能科技90%股權(quán)并募集配套資金事宜。公司向陳榮等

十三名交易對(duì)方非公開(kāi)發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的11,406,487股股份；向唐芬、南通領(lǐng)

鑫創(chuàng)恒投資合伙企業(yè)（有限合伙）共2名募集配套資金配套方發(fā)行6,451,691股股

份，本次 發(fā)行股 份上 市日為2016年12 月9日 。本次 發(fā)行后 公司總 股本 增加至

分配方案的議案》決定以117,858,178股為基數(shù)，向全體股東每10股轉(zhuǎn)增8股，共

計(jì)轉(zhuǎn)增94,286,542股，轉(zhuǎn)增后公司總股份變?yōu)?12,144,720股。2018年7月16日，

公司完成此次權(quán)益分派事項(xiàng)。

  二、公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金情況

于公司本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易的議案》；

同日，科恒股份與交易對(duì)方簽署了附條件生效的《關(guān)于發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)

資產(chǎn)之協(xié)議書(shū)》。

議及2016年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于<發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)

資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書(shū)（草案）>修訂的議案》等相關(guān)議案。

江門(mén)市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司向陳榮等發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金的批

復(fù)》，核準(zhǔn)了發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)浩能科技 90%股權(quán)并募集配套資金事宜。

業(yè)（有限合伙）（簡(jiǎn)稱(chēng)“天津東方富?！保?、湖南新能源創(chuàng)業(yè)投資基金企業(yè)（有

限合伙）（簡(jiǎn)稱(chēng)“湖南新能源”）、蘇建貴、深圳市鑫致誠(chéng)基金管理有限公司（簡(jiǎn)

稱(chēng)“深圳鑫致誠(chéng)”）、武漢易捷源科技有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“武漢易捷源”）、深圳

力合創(chuàng)贏股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（簡(jiǎn)稱(chēng)“深圳力合創(chuàng)贏”）、天津

力合創(chuàng)贏股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（簡(jiǎn)稱(chēng)“天津力合創(chuàng)贏”）、凌燕

春、程紅芳、湖南清源投資管理中心（有限合伙）（簡(jiǎn)稱(chēng)“湖南清源”）、深圳

市新鑫時(shí)代投資管理咨詢(xún)合伙企業(yè)（有限合伙）（簡(jiǎn)稱(chēng)“新鑫時(shí)代”）等十三名

交易對(duì)方非公開(kāi)發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的11,406,487股股份，向唐芬、南通領(lǐng)鑫創(chuàng)恒

投資合伙企業(yè)（有限合伙）（簡(jiǎn)稱(chēng)“南通領(lǐng)鑫創(chuàng)恒”）共2名投資者非公開(kāi)發(fā)行

募集配套資金的6,451,691股股份在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

辦理了股份登記手續(xù)，公司本次非公開(kāi)發(fā)行股份上市日為2016年12月9日。

  三、股東的承諾以及承諾履行情況

  本次解除限售上市流通股的持有人程建軍、陳榮在公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金

購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)時(shí)作出的相關(guān)承諾如下：

    （一）股份鎖定承諾

    “因本次交易所獲得的上市公司股份在滿(mǎn)足下列條件后解禁：

    (a)本次發(fā)行自結(jié)束之日起已滿(mǎn)三十六個(gè)月；(b)浩能科技 2016 年、2017 年、

據(jù)上述專(zhuān)項(xiàng)審核報(bào)告，未觸發(fā)《利潤(rùn)承諾補(bǔ)償協(xié)議書(shū)》中約定的利潤(rùn)補(bǔ)償義務(wù)，

或者已經(jīng)根據(jù)《關(guān)于發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)之協(xié)議書(shū)》和《利潤(rùn)承諾補(bǔ)償

協(xié)議書(shū)》約定履行完畢相應(yīng)的全部補(bǔ)償義務(wù)。

    為保證在本次交易完成后為上市公司持續(xù)服務(wù)，本人進(jìn)一步承諾：上述限售

期限屆滿(mǎn)后，本人所取得的對(duì)價(jià)股份（不包括通過(guò)深圳市新鑫時(shí)代投資管理咨詢(xún)

合伙企業(yè)（有限合伙）間接持有的部分）在滿(mǎn)足以下條件后分三次解禁，上述限

售期限屆滿(mǎn)之日起至對(duì)價(jià)股份最后一次解禁之日的期間內(nèi)，未解禁的對(duì)價(jià)股份不

進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

    第一次解禁條件：(a)資產(chǎn)交割日起滿(mǎn)四年；(b)本人及本人配偶程建軍先生

/本人及本人配偶陳榮女士遵守《關(guān)于發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)之協(xié)議書(shū)》

第九條關(guān)于任職期限及競(jìng)業(yè)禁止的承諾，未觸發(fā)補(bǔ)償義務(wù)。

    上述解禁條件滿(mǎn)足后，本人所取得的對(duì)價(jià)股份的解禁比例為 30%。

    第二次解禁條件：(a)資產(chǎn)交割日起滿(mǎn)五年；(b)本人及本人配偶程建軍先生

/本人及本人配偶陳榮女士遵守《關(guān)于發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)之協(xié)議書(shū)》

第九條關(guān)于任職期限及競(jìng)業(yè)禁止的承諾，未觸發(fā)補(bǔ)償義務(wù)。

    上述解禁條件滿(mǎn)足后，本人所取得的對(duì)價(jià)股份的解禁比例=60%－已解禁比

例。

    第三次解禁條件：(a)資產(chǎn)交割日起滿(mǎn)六年；(b)本人及本人配偶程建軍先生

/本人及本人配偶陳榮女士《關(guān)于發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)之協(xié)議書(shū)》第九

條關(guān)于任職期限及競(jìng)業(yè)禁止的承諾，未觸發(fā)補(bǔ)償義務(wù)。

    上述解禁條件滿(mǎn)足后，本人所持有的所有仍未解禁的對(duì)價(jià)股份均予以解禁?！?/p>

    基于上述承諾及《關(guān)于發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)之協(xié)議書(shū)》，程建軍、陳榮所持股

份時(shí)間已到解禁期限，第一次解禁時(shí)間為2020年11月9日（資產(chǎn)交割日為2016年

日

    （二）關(guān)于減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的承諾

/本企業(yè)/本人及本公司/本企業(yè)/本人控制的其他企業(yè)將盡量避免或減少與上市公

司及其子公司之間產(chǎn)生關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；對(duì)于不可避免發(fā)生的關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)往來(lái)或交

易，將在平等、自愿的基礎(chǔ)上，按照公平、公允和等價(jià)有償?shù)脑瓌t進(jìn)行，交易價(jià)

格將按照市場(chǎng)公認(rèn)的合理價(jià)格確定。

求上市公司在業(yè)務(wù)合作等方面給予優(yōu)于市場(chǎng)第三方的權(quán)利；不利用股東地位及影

響謀求與公司達(dá)成交易的優(yōu)先權(quán)利。

格遵守上市公司章程等規(guī)范性文件中關(guān)于關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的回避規(guī)定，所涉及的關(guān)

聯(lián)交易均按照規(guī)定的決策程序進(jìn)行，并將履行合法程序、及時(shí)對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)

行信息披露；不利用關(guān)聯(lián)交易轉(zhuǎn)移、輸送利潤(rùn)，損害上市公司及其他股東的合法

權(quán)益。

聲明與承諾并造成上市公司經(jīng)濟(jì)損失的，本公司/本企業(yè)/本人將賠償上市公司因

此受到的全部損失。

  （三）避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承諾

何地區(qū)沒(méi)有以任何形式直接或間接從事和經(jīng)營(yíng)與科恒股份、浩能科技構(gòu)成或可能

構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)；本企業(yè)及本企業(yè)控制的企業(yè)未以任何其他方式直接或間接從事

與上市公司、浩能科技相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。

作為投資人而進(jìn)行的投資外，本企業(yè)直接從事的業(yè)務(wù)不會(huì)以任何形式從事對(duì)上市

公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)構(gòu)成或可能構(gòu)成同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

并造成上市公司經(jīng)濟(jì)損失的，本企業(yè)將賠償上市公司因此受到的全部損失。

  （四）業(yè)績(jī)承諾及補(bǔ)償安排

  交易相關(guān)方陳榮女士、程建軍先生、蘇建貴先生、凌燕春女士、程紅芳女士、

新鑫時(shí)代，作為補(bǔ)償責(zé)任人，承諾浩能科技2016年度、2017年度、2018年度實(shí)現(xiàn)

的扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)數(shù)分別為3,500萬(wàn)元、4,500

萬(wàn)元和5,500萬(wàn)元。如果實(shí)際實(shí)現(xiàn)的扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司所有者的

凈利潤(rùn)數(shù)低于承諾，則補(bǔ)償責(zé)任人將按照簽署的《利潤(rùn)承諾補(bǔ)償協(xié)議書(shū)》的約定

進(jìn)行補(bǔ)償。浩能科技2016年度、2017年度、2018年度實(shí)際完成扣除非經(jīng)常性損益

歸屬母公司所有者的凈利潤(rùn)分別為4,650.73萬(wàn)元、7,525.30萬(wàn)元、4,879.32萬(wàn)元。

補(bǔ)償金額的計(jì)算公式：當(dāng)年應(yīng)補(bǔ)償金額=（截至當(dāng)期期末浩能累計(jì)承諾凈利潤(rùn)數(shù)

－截至當(dāng)期期末浩能累計(jì)實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)數(shù)）÷浩能利潤(rùn)承諾期間承諾凈利潤(rùn)數(shù)總和

×甲方本次購(gòu)買(mǎi)浩能90%股權(quán)的交易總價(jià)格-已補(bǔ)償金額），根據(jù)計(jì)算公式2018

年應(yīng)補(bǔ)償金額為-3555.35萬(wàn)元，未觸發(fā)業(yè)績(jī)補(bǔ)償責(zé)任。

    截至本次解除限售之日，程建軍、陳榮嚴(yán)格遵守了上述承諾，不存在相關(guān)承

諾未履行影響本次限售股上市流通的情形；本次解除股份限售的股東不存在占用

公司資金以及公司為其提供違法違規(guī)擔(dān)保的情形。

    五、本次解除限售股份的上市流通安排

    本次限售股上市流通數(shù)量為1,444,822股；

    本次限售股上市流通日期為2022年11月9日；

    本次限售股上市流通明細(xì)清單：

序            持有限售股        本次解除限 實(shí)際可上市流

      股東名稱(chēng)                                                       備注

號(hào)            數(shù)量（股）        售數(shù)量（股） 通數(shù)量（股）

合計(jì)            3,005,086     3,005,086        1,444,822

    六、股份變動(dòng)情況表

    本次部分股份解除限售后，公司股份變動(dòng)情況如下：

               本次變動(dòng)前                    本次變動(dòng)增          本次變動(dòng)后

     股份性質(zhì)

             數(shù)量（股）   比例                   減          數(shù)量（股）   比例

一、限售條件流通股/

非流通股

高管鎖定股          25,100,741   11.83%               0       25,100,741    11.83%

首發(fā)后限售股          3,005,086    1.42%      -3,005,086                0     0.00%

二、無(wú)限售條件股份     184,038,893   86.75%      3,005,086        187,043,979   88.17%

三、股份總數(shù)        212,144,720     100%              0        212,144,720    100%

    七、備查文件

特此公告

                 江門(mén)市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 上市流通 科恒股份