環(huán)球快報(bào):安恒信息: 國(guó)泰君安證券股份有限公司關(guān)于杭州安恒信息技術(shù)股份有限公司2022年度持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告

                國(guó)泰君安證券股份有限公司

(資料圖片)

           關(guān)于杭州安恒信息技術(shù)股份有限公司

  根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，國(guó)

泰君安證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保薦機(jī)構(gòu)”、“國(guó)泰君安”）作為正在履行杭

州安恒信息技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“安恒信息”、“公司”）持續(xù)督導(dǎo)工作的

保薦機(jī)構(gòu)，對(duì)公司 2022 年 1 月 1 日至本次現(xiàn)場(chǎng)檢查期間（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本持續(xù)督導(dǎo)

期間”）的規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，現(xiàn)就現(xiàn)場(chǎng)檢查的有關(guān)情況報(bào)告如下：

  一、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況

  （一）保薦機(jī)構(gòu)

  國(guó)泰君安證券股份有限公司

  （二）保薦代表人

  楊佳佳、李寧

  （三）現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間

  （四）現(xiàn)場(chǎng)檢查人員

  劉笛舟、夏靜波、楊佳佳

  （五）現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容

  公司治理及內(nèi)部控制、信息披露、獨(dú)立性、與關(guān)聯(lián)方的資金往來(lái)、募集資金

使用情況、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資、公司經(jīng)營(yíng)狀況以及承諾履行情

況等。

  （六）現(xiàn)場(chǎng)檢查手段

銀行對(duì)賬單等資料；

  二、現(xiàn)場(chǎng)檢查的具體事項(xiàng)及意見(jiàn)

  （一）公司治理和內(nèi)部控制情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了安恒信息的公司章程，查閱并收集了公司在本持續(xù)督導(dǎo)

期間的三會(huì)會(huì)議通知、決議和記錄等會(huì)議文件，查閱了公司內(nèi)控制度，查看了公

司的主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及辦公場(chǎng)所，并對(duì)公司董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等相關(guān)人

員進(jìn)行訪(fǎng)談。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司章程和公司治理制度完備、

合規(guī)，相關(guān)制度得到有效執(zhí)行，公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員能夠按照有關(guān)

規(guī)定的要求履行責(zé)任，內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。

  （二）信息披露情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員核查了公司三會(huì)文件、信息披露清單及文件等，與指定網(wǎng)絡(luò)披

露的相關(guān)信息進(jìn)行對(duì)比，并對(duì)公司董事會(huì)秘書(shū)進(jìn)行訪(fǎng)談。經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

安恒信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行了信息披露義務(wù)，信息披露不存在虛假記載、

誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

  （三）獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員核查了公司與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方的交易及資

金往來(lái)情況，并對(duì)公司董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了訪(fǎng)談。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，安恒信息資產(chǎn)完整，人員、機(jī)構(gòu)、

業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)保持獨(dú)立，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情形。

  （四）募集資金使用情況

  安恒信息首次公開(kāi)發(fā)行募集資金及 2021 年向特定對(duì)象發(fā)行募集資金已全部

存放至募集資金專(zhuān)戶(hù)，并分別與專(zhuān)戶(hù)開(kāi)立銀行及保薦機(jī)構(gòu)簽署了募集資金三方監(jiān)

管協(xié)議及募集資金四方監(jiān)管協(xié)議，公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理、將

部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金用于其他募投項(xiàng)目、對(duì)部分募投項(xiàng)目?jī)?nèi)部投

資結(jié)構(gòu)調(diào)整及部分募投項(xiàng)目延期、注銷(xiāo)部分募集資金專(zhuān)戶(hù)等事項(xiàng)履行了必要的審

議程序和公告義務(wù)。保薦機(jī)構(gòu)核對(duì)了募集資金專(zhuān)戶(hù)對(duì)賬單及使用明細(xì)臺(tái)賬，并抽

取了資金使用憑證，查閱了公司關(guān)于募集資金的相關(guān)內(nèi)部控制制度，取得了公司

在本持續(xù)督導(dǎo)期間的募集資金賬戶(hù)對(duì)賬單、資金支付憑證以及現(xiàn)金管理的合同與

憑證等,并對(duì)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了訪(fǎng)談。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，安恒信息較好地執(zhí)行了募集資金

管理制度，公司募集資金均存放于募集資金專(zhuān)戶(hù)，并已分別與保薦機(jī)構(gòu)以及專(zhuān)戶(hù)

銀行簽署了募集資金監(jiān)管協(xié)議，公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理、將部

分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金用于其他募投項(xiàng)目、對(duì)部分募投項(xiàng)目?jī)?nèi)部投資

結(jié)構(gòu)調(diào)整及部分募投項(xiàng)目延期、注銷(xiāo)部分募集資金專(zhuān)戶(hù)等事項(xiàng)履行了必要的審議

程序和公告義務(wù)。公司募集資金不存在被控股股東和實(shí)際控制人占用、不存在違

規(guī)委托理財(cái)?shù)惹樾?，也不存在未?jīng)履行審議程序擅自變更募集資金用途的情形。

公司不存在其他違反《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等規(guī)定的情

形。

  （五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司章程等內(nèi)部相關(guān)制度、三會(huì)文件和信息披露文件,

核查了公司對(duì)外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外投資情況，對(duì)董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人進(jìn)

行訪(fǎng)談。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保

及重大對(duì)外投資情況。

  （六）經(jīng)營(yíng)狀況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員對(duì)公司高管進(jìn)行了訪(fǎng)談，并從公開(kāi)信息查閱了同行業(yè)上市公司

的經(jīng)營(yíng)情況，了解近期行業(yè)及市場(chǎng)信息。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，安恒信息經(jīng)營(yíng)模式未發(fā)生重大變

化，重要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所正常運(yùn)轉(zhuǎn)，公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)處于有序推進(jìn)中。

  （七）保薦人認(rèn)為應(yīng)予以現(xiàn)場(chǎng)檢査的其他事項(xiàng)

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員核查了公司股東限售股限售承諾履行情況、核心技術(shù)人員穩(wěn)定

情況、公司研發(fā)開(kāi)展情況、主要股東股權(quán)質(zhì)押情況。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，安恒信息股東良好地履行公司限

售股限售承諾，公司核心技術(shù)人員及研發(fā)開(kāi)展不存在重大變化，不存在主要股東

股權(quán)質(zhì)押情況。

  三、提請(qǐng)上市公司注意的事項(xiàng)及建議

交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的要求，不斷完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，

及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、

              《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》

以及公司章程等規(guī)定，持續(xù)、合理安排募集資金使用，有序推進(jìn)募投項(xiàng)目的建設(shè)

及實(shí)施，確保募集資金使用合法合規(guī)。

  四、是否存在《保薦辦法》、上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的應(yīng)向中國(guó)證

監(jiān)會(huì)、上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)

  本次現(xiàn)場(chǎng)檢查中，未發(fā)現(xiàn)安恒信息存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

及上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或上海證券交易所報(bào)告的事

項(xiàng)。

  五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

  保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo) 2022 年現(xiàn)場(chǎng)檢查工作過(guò)程當(dāng)中，公司積極提供所需文件

資料，為保薦機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)核查工作給予了良好的配合。

  六、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)論

  通過(guò)本次現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)，安恒信息在公司治

理與內(nèi)部控制、募集資金使用、與大股東及其他方的資金往來(lái)、重大關(guān)聯(lián)交易、

對(duì)外擔(dān)保、信息披露等重大方面基本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所的相關(guān)要

求。

  （以下無(wú)正文）

（本頁(yè)無(wú)正文，為《國(guó)泰君安證券股份有限公司關(guān)于杭州安恒信息技術(shù)股份有限

公司2022年度持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》之簽章頁(yè)）

  保薦代表人：

           楊佳佳        李   寧

                          國(guó)泰君安證券股份有限公司

                               年   月   日

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標(biāo)簽： 股份有限公司 現(xiàn)場(chǎng)檢查 國(guó)泰君安證券