秦川物聯(lián): 華安證券股份有限公司關(guān)于成都秦川物聯(lián)網(wǎng)科技股份有限公司2022年度持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場檢查報告 環(huán)球快播

                  華安證券股份有限公司

(資料圖)

         關(guān)于成都秦川物聯(lián)網(wǎng)科技股份有限公司

  華安證券股份有限公司（以下簡稱“華安證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為正在

履行成都秦川物聯(lián)網(wǎng)科技股份有限公司（以下簡稱“秦川物聯(lián)”或“公司”）持

續(xù)督導(dǎo)工作的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交

           《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號----

易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，對秦川物聯(lián) 2022 年 1 月 1 日至本次現(xiàn)場

檢查期間（以下簡稱“本持續(xù)督導(dǎo)期”）的規(guī)范運作情況進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，現(xiàn)就現(xiàn)

場檢查的有關(guān)情況報告如下：

  一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

  （一）保薦機(jī)構(gòu)

  華安證券股份有限公司

  （二）保薦代表人

  厲勝磊、王欽剛

  （三）現(xiàn)場檢查時間

  （四）現(xiàn)場檢查人員

  厲勝磊、姜思源、田青

  （五）現(xiàn)場檢查內(nèi)容

  公司治理和內(nèi)部控制、信息披露情況、獨立性以及與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方

資金往來情況、募集資金使用情況、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資、公司

生產(chǎn)經(jīng)營情況以及承諾履行情況等。

  （六）現(xiàn)場檢查手段

集資金專戶銀行對賬單等資料；

  二、對現(xiàn)場檢查事項逐項發(fā)表的意見

  （一）公司治理和內(nèi)部控制情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了公司自 2022 年 1 月以來召開的董事會、監(jiān)事會和股東

大會的會議通知、議案、決議、會議記錄和其他會議資料，查閱了公司最新的公

司章程、三會議事規(guī)則等有關(guān)公司治理及內(nèi)部控制的相關(guān)制度，對三會運作情況

進(jìn)行了核查，并對公司高級管理人員進(jìn)行了訪談。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司章程和公司治理制度完備、

合規(guī)，相關(guān)制度得到有效執(zhí)行，公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員能夠按照有關(guān)

規(guī)定的要求履行責(zé)任，內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。

  （二）信息披露情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了公司自 2022 年 1 月以來的公開披露文件、投資者調(diào)研

記錄，以及信息披露文件的支持文件，對其是否符合《信息披露管理制度》、披

露內(nèi)容是否真實、準(zhǔn)確和完整進(jìn)行了核查。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照證券監(jiān)管部門的相

關(guān)規(guī)定以及公司的《信息披露管理制度》進(jìn)行信息披露活動，依法公開對外發(fā)布

各類定期報告及臨時報告，信息披露不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

  （三）公司獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方與公司資金往來情

況，查閱了公司三會會議資料、公司賬戶情況，并對公司高級管理人員進(jìn)行了訪

談。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司在資產(chǎn)、人員、財務(wù)、機(jī)構(gòu)、

業(yè)務(wù)等方面都保持了獨立性，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情形。

  （四）募集資金使用情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了公司的《募集資金管理制度》，取得公司募集資金專戶

的銀行對賬單及明細(xì)臺賬、募集資金使用憑證，使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金

管理、募投項目結(jié)項并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動資金等事項相關(guān)的合同、董

事會決議、監(jiān)事會決議、股東大會決議、獨立董事意見，實地查看募集資金投資

項目建設(shè)情況，查閱了公司與募集資金相關(guān)的信息披露資料，并對公司高級管理

人員進(jìn)行了訪談。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司較好地執(zhí)行了募集資金管理

制度，公司募集資金均存放于募集資金專戶，并已分別與保薦機(jī)構(gòu)以及專戶銀行

簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。公司募集資金不存在被關(guān)聯(lián)方占用、違規(guī)委托理

財?shù)惹樾危淮嬖谖唇?jīng)履行審議程序擅自變更募集資金用途的情形，也不存在其

他違反募集資金管理制度和使用相關(guān)規(guī)定的情形。

  公司 2022 年度存在使用閑置募集資金購買理財產(chǎn)品、部分募集資金投資項

目結(jié)項并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動資金等事項，公司使用募集資金已按規(guī)定

履行了相關(guān)的決策程序，不存在法律法規(guī)禁止的使用募集資金的情況。

  （五）關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了公司的《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》

                       《對外擔(dān)保管理辦法》

                                《對

外投資管理辦法》，查閱了公司三會會議資料、財務(wù)資料及信息披露文件，并對

公司高級管理人員進(jìn)行了訪談，核查了公司對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、對外投資情況。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司已對關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保和

對外投資的決策權(quán)限和決策機(jī)制進(jìn)行了規(guī)范，不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保及

重大對外投資等情形。

  （六）生產(chǎn)經(jīng)營情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了相關(guān)行業(yè)信息、公司及同行業(yè)上市公司定期報告，對公

司高管進(jìn)行訪談，了解近期公司主營業(yè)務(wù)所屬行業(yè)及市場變化情況。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)，秦川物聯(lián)經(jīng)營模式、經(jīng)營環(huán)境

未發(fā)生重大變化，公司治理及經(jīng)營管理狀況正常。公司前三季度歸屬于上市公司

股東的凈利潤為-3,060,715.26 元，歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈

利潤為-7,062,264.19 元，主要系：

                      （1）雖然公司第三季度銷售收入、銷售毛利率

均有所提升，但由于競爭日趨激烈，新冠疫情反復(fù)又進(jìn)一步加大了市場開拓難度，

公司上半年產(chǎn)品價格下降，導(dǎo)致毛利率下滑幅度較大，使得公司 2022 年 1-9 月

的銷售毛利仍有所減少；

          （2）公司期間費用增長較大，主要系：①公司持續(xù)加大

研發(fā)力度投入，技術(shù)儲備以及研發(fā)人員儲備使得研發(fā)費用增加；②子公司秦川智

能傳感器處于籌建期間，開辦費用的增加使得管理費用增加；③公司加大市場開

拓及維護(hù)力度，市場費用的增長使得銷售費用增加；

                      （3）隨著收入的增長，應(yīng)收

賬款增加，加之受新冠疫情的影響，銷售回款不及預(yù)期，賬齡較長的應(yīng)收賬款增

加導(dǎo)致信用減值損失增加。

  （七）保薦人認(rèn)為應(yīng)予現(xiàn)場檢查的其他事項

  無。

  三、提請公司注意的事項及建議

                             《中華人民共

和國證券法》

     《上市公司治理準(zhǔn)則（2018 年修訂）》

                        《上海證券交易所科創(chuàng)板股票

上市規(guī)則（2020 年 12 月修訂）》等法律法規(guī)的要求，不斷完善上市公司法人治

理結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)自我規(guī)范、自我提高、自我完善的意識。

募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》

              《上海交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

                             《上海證券

交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件

的要求，繼續(xù)合規(guī)使用募集資金，持續(xù)推進(jìn)募投項目的建設(shè)及實施，確保募投項

目完成并實現(xiàn)預(yù)期收益。

確性、完整性、及時性，公司及公司董事、監(jiān)事、高級管理人員忠實、勤勉地履

行職責(zé)，做好相關(guān)信息披露工作。

  四、是否存在應(yīng)向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項

  本次現(xiàn)場檢查未發(fā)現(xiàn)秦川物聯(lián)存在根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020 年 12 月修訂）》

                                《上海證券交易所

上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會和

上海證券交易所報告的事項。

  五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

  在保薦機(jī)構(gòu)本次持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查工作過程當(dāng)中，秦川物聯(lián)積極提供所需文

件資料，及時安排保薦機(jī)構(gòu)與高級管理人員等的相關(guān)訪談，為本次現(xiàn)場檢查提供

了必要的支持。

  本次現(xiàn)場檢查為保薦機(jī)構(gòu)獨立進(jìn)行，未安排其他中介機(jī)構(gòu)配合工作。

  六、本次現(xiàn)場檢查的結(jié)論

  經(jīng)過本次現(xiàn)場檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：自 2022 年 1 月以來，秦川物聯(lián)在公司

治理和內(nèi)部控制、信息披露情況、公司獨立性以及與控股股東、實際控制人及其

他關(guān)聯(lián)方資金往來、募集資金使用情況、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資以

及經(jīng)營狀況等方面不存在違反《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號

——持續(xù)督導(dǎo)》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020 年 12 月修訂）》等相關(guān)規(guī)范性文

件的重大事項。

 （以下無正文）

（此頁無正文，為《華安證券股份有限公司關(guān)于成都秦川物聯(lián)網(wǎng)科技股份有限公

司 2022 年度持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場檢查報告》之簽章頁）

保薦代表人：

           厲勝磊                王欽剛

                              華安證券股份有限公司

                                    年   月   日

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標(biāo)簽： 現(xiàn)場檢查 股份有限公司 華安證券