格力博: 中信建投證券股份有限公司關(guān)于格力博（江蘇）股份有限公司增加使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見|環(huán)球快播報

             中信建投證券股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

           關(guān)于格力博（江蘇）股份有限公司

      增加使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

  中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為格

力博（江蘇）股份有限公司（以下簡稱“格力博”或“公司”）首次公開發(fā)行股

票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深

圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司

募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第

閑置募集資金（含超募資金，下同）進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，具

體情況如下：

一、募集資金基本情況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意格力博（江蘇）股份有限公司首次

公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]2348 號）同意注冊，并經(jīng)深圳證券

交易所同意，公司首次向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）12,154.00 萬

股，每股發(fā)行價 30.85 元，募集資金總額為人民幣 374,950.90 萬元，扣除發(fā)行費(fèi)

用人民幣 20,511.24 萬元（不含增值稅）后，募集資金凈額為人民幣 354,439.66

萬元。

  上述募集資金已于 2023 年 1 月 31 日劃至公司募集資金專項(xiàng)賬戶，安永華明

會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）已于 2023 年 2 月 1 日對募集資金的到位情況進(jìn)

行了審驗(yàn)，并出具了《驗(yàn)資報告》（安永華明（2023）驗(yàn)字第 61457418_B01 號）。

  為規(guī)范公司募集資金管理和使用、保護(hù)投資者權(quán)益，公司已對募集資金實(shí)

行專戶存儲制度，并與保薦機(jī)構(gòu)中信建投證券股份有限公司及存放募集資金的

商業(yè)銀行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。募集資金到賬后，已全部存放于經(jīng)

公司董事會指定的募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡稱“募集資金專戶”）內(nèi)。

二、募集資金投資項(xiàng)目情況

    根據(jù)《格力博（江蘇）股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招

股說明書》，公司募集資金投資項(xiàng)目（以下簡稱“募投項(xiàng)目”）及募集資金使用

計劃如下：

                                                  單位：萬元

序                            項(xiàng)目實(shí)施                擬使用募集資

            項(xiàng)目名稱                    投資總額

號                             主體                  金投資額

    年產(chǎn) 500 萬件新能源園林機(jī)械智能制造基

    地建設(shè)項(xiàng)目

    年產(chǎn) 3 萬臺新能源無人駕駛割草車和 5 萬

    臺割草機(jī)器人制造項(xiàng)目

            合計                -     345,600.00    345,600.00

    根據(jù)公司募投項(xiàng)目實(shí)施計劃，由于募投項(xiàng)目存在一定周期且實(shí)施過程中募

集資金分階段投入，部分暫未投入使用的募集資金可能出現(xiàn)暫時閑置的情況，

在不影響募集資金投資計劃正常進(jìn)行的前提下，公司擬增加對部分暫時閑置募

集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的額度。

三、本次增加使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況

    （一）現(xiàn)金管理目的

    為進(jìn)一步規(guī)范公司募集資金的使用與管理，在不影響募集資金投資計劃正

常進(jìn)行的前提下，合理利用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高募集資

金使用效益。

    （二）額度及期限

    公司擬在確保不影響公司募集資金正常建設(shè)的情況下，增加不超過人民幣

議通過之日起 12 個月內(nèi)有效。上述額度在決議有效期內(nèi)，資金可以滾存使用。

閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后歸還至募集資金專戶。

    （三）現(xiàn)金管理產(chǎn)品品種

    為嚴(yán)格控制風(fēng)險，公司擬使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的品種為安

全性高、流動性好、單項(xiàng)產(chǎn)品投資期限不超過 12 個月的理財產(chǎn)品。暫時閑置募

集資金投資的產(chǎn)品須符合以下條件：

不得存放非募集資金或者用作其他用途，開立或者注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶，公

司將及時報深圳證券交易所備案并進(jìn)行公告。

  （四）決議有效期

  自公司股東大會審議通過之日起 12 個月內(nèi)有效。

  （五）實(shí)施方式

  公司股東大會授權(quán)公司管理層在額度范圍內(nèi)行使相關(guān)決策權(quán)、簽署相關(guān)合

同文件，并負(fù)責(zé)辦理公司使用閑置募集資金購買銀行理財產(chǎn)品的具體事宜，具

體投資活動由公司財務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

  （六）信息披露

  公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用

的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公

司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)要求及時履行信

息披露義務(wù)。

  （七）現(xiàn)金管理收益的分配

  公司使用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所得收益歸公司所有，并嚴(yán)

格按照中國證券監(jiān)督管理委員會及深圳證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要

求管理和使用資金，閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后的本金和收益將歸還至募集

資金專戶。

四、現(xiàn)金管理的風(fēng)險控制措施

  盡管公司對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理時選擇的對象是安全性高、流動性

好的保本型產(chǎn)品，但金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，不排除該等投資受到市

場波動的影響。因此，實(shí)際收益存在一定不確定性，同時也存在相關(guān)工作人員

的操作及監(jiān)控風(fēng)險。

  針對可能發(fā)生的投資風(fēng)險，公司擬定如下措施：

  （一）公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，只允許與具有合法經(jīng)營

資格的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易，不得與非正規(guī)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易。

  （二）公司財務(wù)部和內(nèi)審內(nèi)控部將及時分析和跟蹤現(xiàn)金管理的投資產(chǎn)品投

向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響資金安全的風(fēng)險因素，將及時采

取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險。

  （三）公司內(nèi)審內(nèi)控部負(fù)責(zé)對本次現(xiàn)金管理的資金使用與保管情況進(jìn)行審

計與監(jiān)督，對可能存在的風(fēng)險進(jìn)行評價。

  （四）獨(dú)立董事、監(jiān)事會有權(quán)對資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時可

以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計。

  （五）公司將根據(jù)中國證監(jiān)會及深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，及時履行披

露義務(wù)。

五、對公司經(jīng)營的影響

  公司本次擬使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，是在確保公司募投項(xiàng)目

所需資金和保證募集資金安全的前提下實(shí)施的，不存在變相改變募集資金用途

的情況，不會影響公司募集資金項(xiàng)目的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，亦不會影響公司主營業(yè)務(wù)的

正常發(fā)展。與此同時，公司對部分閑置募集資金適時進(jìn)行現(xiàn)金管理，能最大可

能的實(shí)現(xiàn)資金的保值、增值，提升公司整體業(yè)績，以實(shí)現(xiàn)公司與股東利益最大

化。

六、審議程序及意見

  公司第一屆董事會第二十一次會議審議通過了《關(guān)于增加使用部分閑置募

集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理額度的議案》,同意公司增加使用不超過人民幣 200,000 萬

元(含本數(shù))閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，上述額度自股東大會審議通過之日起

大會授權(quán)公司管理層在額度范圍內(nèi)行使相關(guān)決策權(quán)、簽署相關(guān)合同文件，并負(fù)

責(zé)辦理公司使用閑置募集資金購買銀行理財產(chǎn)品的具體事宜，具體投資活動由

公司財務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

  公司第一屆監(jiān)事會第十六次會議審議通過《關(guān)于增加使用部分閑置募集資

金進(jìn)行現(xiàn)金管理額度的議案》，認(rèn)為公司本次增加使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管

理額度的決策程序符合相關(guān)規(guī)定，該事項(xiàng)在確保不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和公

司日常經(jīng)營的前提下，增加使用不超過人民幣 200,000 萬元(含本數(shù))閑置募集資

金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高資金使用效率，不存在變相改變募集資金投向或

損害股東利益的情形。

  公司獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次增加使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，

用于購買安全性高、流動性好的產(chǎn)品，是在確保公司募投項(xiàng)目所需資金以及募

集資金本金安全的前提下進(jìn)行的，不會影響公司募集資金項(xiàng)目建設(shè)和主營業(yè)務(wù)

的正常開展，不存在變相改變募集資金用途的情況，且能夠有效提高資金使用

效率，可以實(shí)現(xiàn)資金的保值、增值，實(shí)現(xiàn)公司與股東利益最大化。公司本次增

加使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—

—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市

規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范

運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定。獨(dú)立董事同意公司增加使用不超過人民幣 200,000 萬元（含

本數(shù)）閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，并同意將該事項(xiàng)提交股東大會審議。

七、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次增加使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管

理事項(xiàng)已經(jīng)董事會、監(jiān)事會審議通過，全體獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，

該事項(xiàng)尚需提交公司股東大會審議，履行了必要的法律程序，符合《上市公司

監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易

所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)的

相關(guān)規(guī)定，不存在變相改變募集資金使用用途和損害股東利益的情形，不影響

募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施。

  綜上，保薦機(jī)構(gòu)對公司本次增加使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事

項(xiàng)無異議。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于格力博（江蘇）股份有限

公司增加使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽字蓋章頁）

 保薦代表人簽名：

              劉新浩         黃建飛

                        中信建投證券股份有限公司

                                年   月   日

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標(biāo)簽： 股份有限公司 現(xiàn)金管理 募集資金