永創(chuàng)智能: 海通證券股份有限公司關(guān)于杭州永創(chuàng)智能設(shè)備股份有限公司2022年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告_熱點(diǎn)聚焦

 海通證券股份有限公司關(guān)于杭州永創(chuàng)智能設(shè)備股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

上海證券交易所：

   經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)杭州永創(chuàng)智能設(shè)備股份有限公司公

開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]812 號(hào)）批復(fù)，杭州永創(chuàng)智能

設(shè)備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“永創(chuàng)智能”、“上市公司”、“公司”）公開發(fā)行 610.5470

萬(wàn)張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值人民幣 100 元，期限 6 年，募集資金總額為人民

幣 61,054.70 萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣 60,034.89 萬(wàn)元。

本次發(fā)行證券已于 2022 年 9 月 1 日在上海證券交易所上市。海通證券股份有限

公司（以下簡(jiǎn)稱“海通證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）擔(dān)任其持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)，持續(xù)督導(dǎo)

期間為 2022 年 9 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。

   根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》

                              《上海證券交易

所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、法規(guī)要求，海通證

券作為持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)，于 2023 年 4 月 17 日至 2023 年 4 月 19 日，對(duì)公司進(jìn)

行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，現(xiàn)將本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的情況報(bào)告如下：

   一、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況

   （一）保薦機(jī)構(gòu)

   海通證券股份有限公司

   （二）保薦代表人

   周舟、鄭光煉

   （三）現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間

   （四）現(xiàn)場(chǎng)檢查人員

  周舟、鄭光煉

  （五）現(xiàn)場(chǎng)檢查手段

等資料；

  二、對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表的意見

  （一）公司治理和內(nèi)部控制情況

  保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司的公司章程、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)的議事規(guī)則

及其他內(nèi)部控制制度，2022 年以來(lái)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及專門委員會(huì)的

會(huì)議文件等資料，并與公司相關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及有關(guān)人員訪談溝通。

  保薦機(jī)構(gòu)經(jīng)核查后認(rèn)為，截至本報(bào)告出具日，公司根據(jù)《公司法》

                              《證券法》

等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件要求，建立了符合上市公司要求的規(guī)范的法人治理結(jié)

構(gòu)，

 《公司章程》

      《股東大會(huì)議事規(guī)則》

               《董事會(huì)議事規(guī)則》

                       《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》能

夠被有效執(zhí)行，公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員按照有關(guān)法律法規(guī)以及上海證券

交易所業(yè)務(wù)規(guī)則要求履行職責(zé)，公司治理機(jī)制有效地發(fā)揮了作用；公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)

設(shè)置和權(quán)責(zé)分配合理，對(duì)各部門及崗位的業(yè)務(wù)權(quán)限范圍、審批程序、相應(yīng)責(zé)任等

規(guī)定明確合規(guī)，并能夠有效實(shí)行；公司已經(jīng)建立內(nèi)部審計(jì)制度，內(nèi)部審計(jì)部門和

董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)構(gòu)成、履行職責(zé)合規(guī)，公司內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行；公司

資料保存完好，會(huì)議決議經(jīng)出席會(huì)議的董事或監(jiān)事簽名確認(rèn)。

  （二）信息披露情況

     保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司信息披露制度，2022 年以來(lái)公司已披露的公告以及相

關(guān)資料，并與公司相關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及有關(guān)人員訪談溝通。

     保薦機(jī)構(gòu)經(jīng)核查后認(rèn)為，截至本報(bào)告出具日，公司制訂了完整的信息披露

制度，信息披露制度符合《上市公司信息披露管理辦法》《上海證券交易所股票

上市規(guī)則》等相關(guān)法規(guī)規(guī)定，公司履行了必要的信息披露義務(wù)，信息披露不存在

虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

  （三）公司的獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)

情況

     保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司章程、關(guān)聯(lián)交易管理制度等相關(guān)制度文件，2022 年以

來(lái)三會(huì)文件及公告，查閱了公司與關(guān)聯(lián)方交易、往來(lái)相關(guān)資料，并與公司相關(guān)董

事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及有關(guān)人員訪談溝通。

     保薦機(jī)構(gòu)經(jīng)核查后認(rèn)為，截至本報(bào)告出具日，2022 年以來(lái)公司資產(chǎn)完整，

人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立性良好，不存在控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)

方違規(guī)占用公司資金的情形。

  （四）募集資金使用情況

     保薦機(jī)構(gòu)查閱公司募集資金管理制度等相關(guān)制度文件，2022 年以來(lái)與募集

資金使用相關(guān)的三會(huì)文件及公告，募集資金專戶銀行對(duì)賬單、募集資金使用相關(guān)

重大合同、憑證等資料，并與公司相關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及有關(guān)人員訪

談溝通。

  保薦機(jī)構(gòu)經(jīng)核查后認(rèn)為，截至本報(bào)告出具日，公司已建立募集資金管理制度，

并能按照制度的規(guī)定存放和使用募集資金，公司使用募集資金已經(jīng)按規(guī)定履行了

相關(guān)決策程序并進(jìn)行了信息披露，不存在違規(guī)使用募集資金的情況。

  （五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

     保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司章程、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外投資等內(nèi)部控制制

度，公司 2022 年以來(lái)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保和重大對(duì)外投資有關(guān)的內(nèi)部決策文件、

重大合同、公告等資料，并與公司相關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及有關(guān)人員訪

談溝通。

  保薦機(jī)構(gòu)經(jīng)核查后認(rèn)為，截至本報(bào)告出具日，公司 2022 年以來(lái)不存在違規(guī)

關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保及重大對(duì)外投資情況。

  （六）經(jīng)營(yíng)狀況

  保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)資料，同行業(yè)上市公司的

財(cái)務(wù)報(bào)告等資料，并與公司相關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及有關(guān)人員訪談溝通。

  保薦機(jī)構(gòu)經(jīng)核查后認(rèn)為，截至本報(bào)告出具日，公司經(jīng)營(yíng)狀況良好，業(yè)務(wù)運(yùn)

轉(zhuǎn)正常，主要業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)模式未發(fā)生重大變化。公司主要業(yè)務(wù)的市場(chǎng)前景、行業(yè)

經(jīng)營(yíng)環(huán)境也未發(fā)生重大不利變化。

  （七）保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)于現(xiàn)場(chǎng)檢查的其他事項(xiàng)

  無(wú)。

  三、提請(qǐng)上市公司注意的事項(xiàng)及建議

  無(wú)。

  四、是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證券交易所相關(guān)

規(guī)定應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)

交易所相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

  五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

  保薦機(jī)構(gòu)本次現(xiàn)場(chǎng)檢查過程中，公司及其他中介機(jī)構(gòu)給予了積極的配合，

為本次現(xiàn)場(chǎng)檢查提供了必要的支持。

  六、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)論

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：2022 年以來(lái)，公司在公司治理、內(nèi)控制度、

三會(huì)運(yùn)作、信息披露、獨(dú)立性、募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外

投資、投資者保護(hù)等重要方面的運(yùn)作符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上

海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》

                            《上海證券交易所上

市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)要求，截至本報(bào)告出具日，公

司經(jīng)營(yíng)狀況良好，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)未發(fā)生重大變化。

  （以下無(wú)正文）

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