德石股份: 國新證券股份有限公司關(guān)于德州聯(lián)合石油科技股份有限公司2023年半年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報告

                國新證券股份有限公司

      關(guān)于德州聯(lián)合石油科技股份有限公司

(資料圖)

保薦機構(gòu)名稱：國新證券股份有限公司     被保薦公司簡稱：德石股份

保薦代表人姓名：付玉龍           聯(lián)系電話：010-85556367

保薦代表人姓名：梁立群           聯(lián)系電話：010-85556540

  一、保薦工作概述

           項目                    工作內(nèi)容

（1）是否及時審閱公司信息披露文件     是

（2）未及時審閱公司信息披露文件的次數(shù)   無

的情況

（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包

括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制

                      已督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度

度、募集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部

審計制度、關(guān)聯(lián)交易制度）

（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度     是

（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù)       6次

（2）公司募集資金項目進(jìn)展是否與信息披

                      是

露文件一致

（1）列席公司股東大會次數(shù)         0 次，事前審查會議文件

（2）列席公司董事會次數(shù)          0 次，事前審查會議文件

（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù)          0 次，事前審查會議文件

（1）現(xiàn)場檢查次數(shù)             1次

（2）現(xiàn)場檢查報告是否按照本所規(guī)定報送   是

（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況   不適用

（1）發(fā)表獨立意見次數(shù)           5次

（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意見   無

              項目                             工作內(nèi)容

（1）向本所報告的次數(shù)                    無

（2）報告事項的主要內(nèi)容                   不適用

（3）報告事項的進(jìn)展或者整改情況               不適用

（1）是否存在需要關(guān)注的事項                 無

（2）關(guān)注事項的主要內(nèi)容                   不適用

（3）關(guān)注事項的進(jìn)展或者整改情況               不適用

（1）培訓(xùn)次數(shù)                        1次

（2）培訓(xùn)日期                        2023 年 4 月 11 日

                               重 點 介紹 了 上市 公 司董監(jiān) 高 任職 行 為規(guī)

（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容                     范、短線交易、內(nèi)幕交易等相關(guān)內(nèi)容，并

                               通過案例方式加深對相關(guān)規(guī)則制度的理解

   二、保薦機構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施

         事項                  存在的問題                 采取的措施

                         無                   不適用

行

                         無                   不適用

動

（包括對外投資、風(fēng)險投

                         無                   不適用

資、委托理財、財務(wù)資助、

套期保值等）

                         無                   不適用

介機構(gòu)配合保薦工作的情況

務(wù)發(fā)展、財務(wù)狀況、管理狀             無                   不適用

況、核心技術(shù)等方面的重大

        事項           存在的問題         采取的措施

變化情況）

  三、公司及股東承諾事項履行情況

         公司及股東承諾事項    是否履行承諾   未履行承諾的原因及解決措施

  四、其他事項

             報告事項                說明

者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項及整改     無

情況

（本頁無正文，為《國新證券股份有限公司關(guān)于德州聯(lián)合石油科技股份有限公

司 2023 年半年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報告》之簽字蓋章頁）

保薦代表人簽名：

               付玉龍               梁立群

                              國新證券股份有限公司

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