上海誼眾: 國(guó)金證券股份有限公司關(guān)于上海誼眾藥業(yè)股份有限公司及全資子公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

               國(guó)金證券股份有限公司

(資料圖)

     關(guān)于上海誼眾藥業(yè)股份有限公司及全資子公司

    使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

  國(guó)金證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)金證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為上海誼眾

藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“上海誼眾”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)

板上市及持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上

市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海

證券交易所上市公司募集資金管理辦法》及《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試

行）》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)上海誼眾及全資子公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管

理的事項(xiàng)進(jìn)行了核查，具體情況如下：

  一、 募集資金基本情況

  經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于 2021 年 8 月 3 日發(fā)布的《關(guān)于同意上海誼眾

藥業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021] 2595 號(hào)）同

意，公司向社會(huì)公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 2,645.00 萬股，每股面

值 1 元，發(fā)行價(jià)格為每股人民幣 38.10 元，募集資金總額為人民幣 100,774.50 萬

元，扣除發(fā)行費(fèi)用 7,171.45 萬元，募集資金凈額為 93,603.05 萬元。

  截至 2021 年 9 月 3 日，公司本次募集資金凈額 93,603.05 萬元已全部到位，

并由容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司募集資金的到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，

并出具了容誠(chéng)驗(yàn)字[2021]201Z0041 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》，公司依照規(guī)定對(duì)上述募集資

金進(jìn)行專戶存儲(chǔ)管理，并與保薦機(jī)構(gòu)、募集資金專戶監(jiān)管銀行簽訂了募集資金專

戶存儲(chǔ)監(jiān)管協(xié)議。

  二、募集資金使用情況

  按照公司《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》披露的募集資金

投資項(xiàng)目及募集資金使用計(jì)劃，以及公司根據(jù)實(shí)際募集資金的情況對(duì)募投項(xiàng)目募

集資金的投資金額進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后的募集資金使用計(jì)劃如下：

                                             單位：元

                    項(xiàng)目總投資金            調(diào)整前擬投入募集            調(diào)整后擬投入募

       募投項(xiàng)目

                      額                 資金金額               集資金金額

年產(chǎn) 500 萬支注射用紫杉醇聚

              注     427,680,000.00      427,680,000.00    330,430,479.15

合物膠束及配套設(shè)施建設(shè) 1

注射用紫杉醇聚合物膠束擴(kuò)大

適應(yīng)癥臨床研究

營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)              100,000,000.00      100,000,000.00    100,000,000.00

補(bǔ)充流動(dòng)資金及業(yè)務(wù)發(fā)展資金       300,000,000.00      300,000,000.00    300,000,000.00

合計(jì)                 1,033,280,000.00    1,033,280,000.00   936,030,479.15

注 1：“年產(chǎn) 500 萬支注射用紫杉醇聚合物膠束及配套設(shè)施建設(shè)”將由全資子公司上海聯(lián)崢生

物科技有限公司投入 136,895,000.00 元用于生產(chǎn)綜合廠房建設(shè)等土建工程，其余資金由上海

誼眾負(fù)責(zé)自動(dòng)化生產(chǎn)、檢測(cè)及包裝生產(chǎn)線建設(shè)，同時(shí)對(duì)現(xiàn)有能源供應(yīng)、環(huán)保設(shè)施等進(jìn)行改造

建設(shè)等。

     由于募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定周期，根據(jù)公司募集資金投資項(xiàng)目的建

設(shè)進(jìn)度，公司部分募集資金存在暫時(shí)閑置的情形。

     三、本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

     （一）投資目的

     為提高募集資金使用效率，在不影響公司募投項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施、募集資金使用

計(jì)劃和保證募集資金安全的情況下，公司將合理使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金

管理，提高募集資金使用效益、增加股東利益。

     （二）投資額度及期限

     在保證不影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，公司及全資子公司

擬使用最高不超過人民幣 750,000,000.00 元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，

使用期限自董事會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。在前述額度及期限范圍內(nèi)，

資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用。

     （三）投資產(chǎn)品品種

     公司及全資子公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，暫時(shí)閑置募集資金僅投資

于安全性高、流動(dòng)性好、滿足保本要求的產(chǎn)品（包括但不限于購買保本型的理財(cái)

產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款、大額存單等），且該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不用于

以證券投資為目的的投資行為。

     （四）實(shí)施方式

  公司董事會(huì)授權(quán)公司董事長(zhǎng)或董事長(zhǎng)授權(quán)人士在上述額度范圍內(nèi)行使投資

決策權(quán)并簽署相關(guān)文件，包括但不限于：選擇合格的專業(yè)金融機(jī)構(gòu)、明確現(xiàn)金管

理金額、期間、選擇產(chǎn)品/業(yè)務(wù)品種、簽署合同及協(xié)議等。

  （五）信息披露

  公司將依據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)，不會(huì)變相

改變募集資金用途。

  （六）現(xiàn)金管理收益分配

  公司及全資子公司進(jìn)行現(xiàn)金管理所得收益將優(yōu)先用于補(bǔ)足募集資金投資項(xiàng)

目投資金額不足部分，以及公司日常經(jīng)營(yíng)所需的流動(dòng)資金，并嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)

會(huì)及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求管理和使用資金，現(xiàn)金管理到

期后將歸還至募集資金專戶。

  四、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響

 公司及全資子公司本次計(jì)劃使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在

確保公司募投項(xiàng)目所需資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行，有助于提高募集

資金的使用效率，不會(huì)影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要和募集資金投資項(xiàng)目的正

常運(yùn)轉(zhuǎn)，亦不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。通過對(duì)暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行

合理的現(xiàn)金管理，可增加公司投資收益，有利于提升公司整體業(yè)績(jī)水平，為公司

股東謀取更多的投資回報(bào)。

  五、投資風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  （一）投資風(fēng)險(xiǎn)

  盡管公司選擇低風(fēng)險(xiǎn)投資品種的現(xiàn)金管理產(chǎn)品，但金融市場(chǎng)會(huì)受宏觀經(jīng)濟(jì)的

影響，公司根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量地介入，但不排除該項(xiàng)投

資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響，存在一定系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

  （二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

 （1）公司將嚴(yán)格按照《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律

法規(guī)、《公司章程》及《募集資金管理制度》等有關(guān)規(guī)定辦理現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)，確

?，F(xiàn)金管理的有效開展和規(guī)范運(yùn)行。

  （2）公司財(cái)務(wù)部相關(guān)人員將及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，

如評(píng)估發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

  （3）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)理財(cái)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)

可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

  （4）公司將通過以上措施確保不會(huì)發(fā)生變相改變募集資金用途及影響募集

資金投資項(xiàng)目投入的情況。

  六、履行的相關(guān)決策程序

  （一）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議情況

  公司于 2023 年 8 月 16 日召開了第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第

二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司及全資子公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金

管理的議案》。同意公司及全資子公司在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)度、不

影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及確保資金安全的前提下，使用額度不超過人民幣

流動(dòng)性好、滿足保本要求的產(chǎn)品（包括但不限于購買保本型的理財(cái)產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性

存款、大額存單等），使用期限不超過 12 個(gè)月，在前述額度及使用期限范圍內(nèi)，

資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用。

  （二）監(jiān)事會(huì)意見

  公司及全資子公司本次使用額度不超過人民幣 750,000,000.00 元的暫時(shí)閑置

募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，相關(guān)事項(xiàng)和審議程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—

—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、

                    《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司

自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)

定，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施，不存在變相改變募集資金投向和損害

公司股東利益特別是中小股東利益的情形，符合公司發(fā)展利益的需要，有利于提

高公司的資金使用效率。同意公司及全資子公司使用不超過人民幣

  （三）獨(dú)立董事意見

  本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理符合《上市公司監(jiān)管指引第 2

號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股

票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 1

號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。本次使用

部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)履行了必要的程序。公司使用閑置募集

資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和募集資金正常使用，符合

公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的

情形。同意公司及全資子公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

  七、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，公司及全資子公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行

現(xiàn)金管理事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見，

履行了必要的審批程序，符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、

                               《上市公

司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、

                               《上海證券交

易所上市公司募集資金管理辦法》、《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》和

《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》

等相關(guān)規(guī)定及公司募集資金管理制度。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司及全資子公司本次使用部

分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)無異議。

  （以下無正文）

 （本頁無正文，為《國(guó)金證券股份有限公司關(guān)于上海誼眾藥業(yè)股份有限公司

及全資子公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽字蓋章頁）

保薦代表人簽名：

           朱玉華       顧兆廷

                           國(guó)金證券股份有限公司

                              年   月   日

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