天天時訊：當(dāng)升科技: 中信建投證券股份有限公司關(guān)于北京當(dāng)升材料科技股份有限公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見

            中 信建投證券股份有限公司關(guān)于

            北 京當(dāng)升材料科技股份有限公司

       使 用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見

(資料圖片僅供參考)

      中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投證券”、“保薦機構(gòu)”）作為

北京當(dāng)升材料科技股份有限公司（以下簡稱“公司”、“當(dāng)升科技”）2021 年度向特

定對象發(fā)行 A 股股票的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

                                  《上

市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證

券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號

——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對當(dāng)升科技擬使用部分閑

置募集資金進行現(xiàn)金管理事項進行了審慎核查，核查情況及核查意見如下：

      一、募集資金基本情況

份有限公司向特定對象發(fā)行股票注冊的批復(fù)》

                   （證監(jiān)許可〔2021〕3437 號）核準(zhǔn)，

公司向特定對象發(fā)行人民幣普通股（A 股）52,880,236 股，每股面值人民幣 1.00

元，發(fā)行價格為人民幣 87.84 元/股，募集資金總額為 4,644,999,930.24 元，扣除

保薦及承銷費用人民幣（不含稅）21,539,622.64 元，其他發(fā)行費用人民幣（不含

稅）2,345,182.36 元，實際募集資金凈額為人民幣 4,621,115,125.24 元。上述募集

資金已經(jīng)大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗資，并于 2021 年 11 月 16 日出

具了“大華驗字[2021]000735 號”驗資報告（募集總額），于 2021 年 11 月 17 日出

具了“大華驗字[2021]000734 號”驗資報告（募集凈額）。

      為規(guī)范公司募集資金管理，保護投資者權(quán)益，公司與保薦機構(gòu)、募集資金專

戶開戶銀行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，開設(shè)了募集資金專項賬戶，對募

集資金實行專戶存儲。

      本次募集資金投資項目基本情況如下：

 序號           募集資金投資項目              使用募集資金總額（萬元）

       當(dāng)升科技（常州）鋰電新材料產(chǎn)業(yè)基地二期工程

       項目

序號             募集資金投資項目       使用募集資金總額（萬元）

                合計                   462,111.51

     由于募集資金投資項目建設(shè)需要一定周期，根據(jù)募集資金投資項目建設(shè)進度，

現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)部分閑置的情況。在不影響募集資金投資項目建設(shè)

和公司正常經(jīng)營的前提下，公司將合理利用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，提高募

集資金使用效率。

     二、本次擬使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理概況

     （一）投資目的

     為提高募集資金使用效率，合理利用閑置募集資金，在不影響募集資金投資

計劃的正常進行、保證資金安全的前提下，充分利用閑置募集資金、提高資金利

用率、增加公司收益，為公司及股東獲取更多的回報。

     （二）投資額度

     公司及子公司江蘇當(dāng)升、常州當(dāng)升擬使用額度不超過人民幣20億元的閑置募

集資金，適時地購買安全性高、流動性好的現(xiàn)金管理產(chǎn)品。

     （三）投資期限

     使用期限自股東大會審議通過之日起12個月內(nèi)有效，在前述額度和期限內(nèi)，

資金可以循環(huán)滾動使用。如果單筆交易的存續(xù)期超過了決議的有效期，決議的有

效期則自動順延至該筆交易終止時止。

     （四）投資品種

     公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險，閑置募集資金擬投資的產(chǎn)品須符合以下

條件：

或用作其他用途。

     （五）決議程序

  本次使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的額度超過公司最近一期 經(jīng)審計

凈資產(chǎn)的10%，需經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過，經(jīng)保薦機構(gòu)出具核查意見和

獨立董事發(fā)表獨立意見，并報公司股東大會審議通過。

  （六）實施方式

  根據(jù)公司《募集資金管理制度》等相關(guān)規(guī)定，在有效期和額度范圍內(nèi)，股東

大會和董事會授權(quán)公司總經(jīng)理或由其授權(quán)人在額度內(nèi)審批公司現(xiàn)金管理 交易具

體操作方案、簽署相關(guān)協(xié)議及文件（權(quán)限包括但不限于選擇合格的現(xiàn)金管理產(chǎn)品

發(fā)行主體、確定產(chǎn)品金額、現(xiàn)金管理產(chǎn)品、簽署相關(guān)合同或協(xié)議等），由公司財

務(wù)部負(fù)責(zé)具體實施?，F(xiàn)金管理產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他

用途。

  （七）信息披露

  公司將根據(jù)相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，及時披露閑置募集資金進行現(xiàn)金管

理的進展情況。

  （八）關(guān)聯(lián)關(guān)系

  公司與現(xiàn)金管理產(chǎn)品發(fā)行主體不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

  三、投資風(fēng)險及風(fēng)險控制措施

  （一）投資風(fēng)險

但由于影響金融市場的因素眾多，本次投資不排除由于金融市場的極端變化而受

到不利影響。

素的影響，具有一定的不確定性。

  （二）風(fēng)險控制措施

公司現(xiàn)金管理交易具體操作方案、簽署相關(guān)協(xié)議及文件，公司財務(wù)部負(fù)責(zé)具體實

施，其資金支付手續(xù)需嚴(yán)格履行相應(yīng)的審批流程。

發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時采取相應(yīng)的保全措施，控制投資風(fēng)險。

金使用情況進行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計。

  四、對公司影響

  公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，是在保證募投項目正常開展的前

提下進行的，不會影響公司募投項目的實施進度和正常經(jīng)營，不存在變相改變募

集資金用途的情況，有利于提高公司募集資金的使用效率，獲得一定的投資收益，

為股東謀取更多的投資回報。

  五、審議程序及專項意見

  （一）董事會審議情況

票棄權(quán)的結(jié)果審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》。

  （二）監(jiān)事會審議情況

票棄權(quán)的結(jié)果審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》。

  （三）獨立董事意見

  作為公司獨立董事，我們對公司本次使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的

議案進行了審核，我們一致認(rèn)為，公司及子公司江蘇當(dāng)升材料科技有限公司、當(dāng)

升科技（常州）新材料有限公司本次使用閑置募集資金適時地購買安全性高、流

動性好的結(jié)構(gòu)性存款或保本型理財產(chǎn)品有助于提高募集資金使用效率，符合公司

及全體股東的利益，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理

和使用的監(jiān)管要求》

        《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上

市公司規(guī)范運作》及《公司募集資金管理制度》《公司理財業(yè)務(wù)管理制度》等相

關(guān)規(guī)定，沒有影響募集資金投資項目建設(shè)的實施計劃及進度，不存在損害中小股

東利益的情形。因此，我們?nèi)w獨立董事一致同意公司本次使用閑置募集資金在

規(guī)定的額度內(nèi)進行現(xiàn)金管理，并同意將該議案提交公司股東大會審議。

  六、保薦機構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認(rèn)為：當(dāng)升科技本次使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理

的事項已經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過，獨立董事已發(fā)表了明確同意的獨立意

見，上述事項尚需提交股東大會審議批準(zhǔn)，審批程序符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。

本次事項符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)

管要求》

   《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》

                    《深圳證券交易所上市公司自律

監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要

求。該事項有利于提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，不影響募集資金投

資項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形，符合

公司和全體股東的利益。

  綜上，保薦機構(gòu)對公司本次使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項無異

議。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于北京當(dāng)升材料科技股份有限

公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽字蓋章頁）

  保薦代表人簽名：

             曾誠          史記威

                      中信建投證券股份有限公司

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標(biāo)簽： 現(xiàn)金管理 募集資金 股份有限公司