翔鷺鎢業(yè): 關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票回購(gòu)價(jià)格及回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的公告

股票代碼：002842        股票簡(jiǎn)稱：翔鷺鎢業(yè)          公告編號(hào)：2022-056

              廣東翔鷺鎢業(yè)股份有限公司

【資料圖】

關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票回

 購(gòu)價(jià)格及回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除

              限售的限制性股票的公告

   本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假

記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

     特別提示：

總股本的 0.01%，占公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予限制性股票總數(shù)的

息。

   廣東翔鷺鎢業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”、“翔鷺鎢業(yè)”）于 2022 年 11

月 15 日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃限制性股票回購(gòu)價(jià)格及回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售

的限制性股票的議案》，根據(jù)《廣東翔鷺鎢業(yè)股份有限公司 2021 年限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃》

    （以下簡(jiǎn)稱“2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃”或“激勵(lì)計(jì)劃”）的相關(guān)規(guī)定，

鑒于公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分的 2 名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因

離職，已不符合有關(guān)激勵(lì)對(duì)象的要求，董事會(huì)同意公司對(duì)上述激勵(lì)對(duì)象已獲授但

尚未解除限售的 40,000 股限制性股票進(jìn)行回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格為 5.29 元/股，并

支付銀行同期存款利息。該事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議。具體情況如下：

     一、本激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于<廣東翔鷺鎢業(yè)股份有限公司 2021

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》及其相關(guān)事項(xiàng)的議案，關(guān)聯(lián)

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董事周偉平先生作為激勵(lì)對(duì)象回避表決。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意

見(jiàn)，律師等中介機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)文件。

期為 2021 年 10 月 13 日至 2021 年 10 月 23 日。在公示期內(nèi)，公司未收到關(guān)于本

次擬激勵(lì)對(duì)象的異議，并于 2021 年 10 月 27 日披露了《廣東翔鷺鎢業(yè)股份有限

公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公

示情況說(shuō)明》。

幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》，公司對(duì)內(nèi)幕信息知情

人在公司本激勵(lì)計(jì)劃公告前 6 個(gè)月內(nèi)買(mǎi)賣(mài)公司股票的情況進(jìn)行自查，未發(fā)現(xiàn)相關(guān)

內(nèi)幕信息知情人存在利用與激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的內(nèi)幕信息進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)的行為。

《關(guān)于<廣東翔鷺鎢業(yè)股份有限公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其

摘要的議案》及其相關(guān)事項(xiàng)的議案。

四屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

相關(guān)事項(xiàng)的議案》、《關(guān)于向公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授

予限制性股票相關(guān)事項(xiàng)的議案》等議案，確定以 2021 年 11 月 3 日作為激勵(lì)計(jì)劃

的授予日。同時(shí)，因?yàn)?ensp;5 名原激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄擬授予其的全部限制

性股票，該等人員自愿放棄認(rèn)購(gòu)的限制性股票由其他激勵(lì)對(duì)象追加認(rèn)購(gòu)，所以公

司將本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由原 121 名調(diào)整為 116 名，公司向

激勵(lì)對(duì)象授予的限制性股票總量仍為 500 萬(wàn)股，其中本次授予限制性股票數(shù)量仍

為 467 萬(wàn)股。

易所上市。公司向 116 名激勵(lì)對(duì)象授予了 467.00 萬(wàn)股限制性股票。

第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于作廢 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性

股票的議案》，鑒于公司在股東大會(huì)審議通過(guò)本次《激勵(lì)計(jì)劃》后的 12 個(gè)月內(nèi)

無(wú)向潛在激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的計(jì)劃，預(yù)留權(quán)益失效，因此作廢預(yù)留

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第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票

回購(gòu)價(jià)格及回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議

案》，鑒于 2 名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，公司董事會(huì)擬對(duì)其已獲授但尚未解除

限售的 40,000 股限制性股票進(jìn)行回購(gòu)注銷，同時(shí)，由于 2022 年 5 月 20 日召開(kāi)

的 2021 年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于 2021 年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》，根據(jù)

《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，擬對(duì) 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票回購(gòu)價(jià)

格進(jìn)行調(diào)整，回購(gòu)價(jià)格由 5.39 元/股調(diào)整為 5.29 元/股。

第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部

分第一個(gè)限售期解除限售條件成就的議案》，董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)均認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)

劃設(shè)定的限制性股票第一個(gè)限售期解除限售條件已經(jīng)成就，獨(dú)立董事、律師對(duì)相

關(guān)事項(xiàng)發(fā)表專項(xiàng)意見(jiàn)，同意按照公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定對(duì)符合

解鎖條件的 114 名激勵(lì)對(duì)象辦理解鎖相關(guān)事宜。

   二、本次限制性股票回購(gòu)的具體情況

   （一）本次限制性股票回購(gòu)的原因

   依據(jù)《2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》第八章第三條規(guī)定：“激勵(lì)對(duì)象因辭職、

公司裁員而不在公司擔(dān)任相關(guān)職務(wù)，在情況發(fā)生之日，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解

除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格加上

銀行同期存款利息?！?/p>

   （二）回購(gòu)股票種類

   股權(quán)激勵(lì)限售股（A 股）

   （三）本次限制性股票回購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格以及定價(jià)依據(jù)

公司實(shí)施了一次權(quán)益分派，具體為：

   經(jīng)公司第四屆董事會(huì) 2022 年第一次臨時(shí)會(huì)議以及 2021 年度股東大會(huì)審議通

過(guò)，公司 2021 年度權(quán)益分派方案為：公司向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 1

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元（含稅），不轉(zhuǎn)增股本，不送紅股。截至 2022 年 4 月 20 日，公司總股本 27,767.1849

萬(wàn)股，以此計(jì)算合計(jì)擬派發(fā)現(xiàn)金紅利 27,767,184.90 元（含稅），剩余未分配利

潤(rùn)結(jié)轉(zhuǎn)以后年度分配。此次權(quán)益分派股權(quán)登記日為：2022 年 6 月 9 日，除權(quán)除

息日為：2022 年 6 月 10 日。

   根據(jù)《2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》第五章第七條的相關(guān)規(guī)定：“公司按本

計(jì)劃規(guī)定回購(gòu)注銷限制性股票時(shí)，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同期存款利息，

但根據(jù)本計(jì)劃需對(duì)回購(gòu)數(shù)量及回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整的除外?！?/p>

   （1）限制性股票回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整方法

   若限制性股票在授予后，公司發(fā)生資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股

票拆細(xì)、縮股、派息、配股或增發(fā)等影響公司股票價(jià)格進(jìn)行除權(quán)、除息處理的情

況時(shí)，公司按下列約定對(duì)尚未解除限售的限制性股票的回購(gòu)價(jià)格做相應(yīng)調(diào)整，調(diào)

整方法如下：

   ①資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)

   P＝P0/（1＋n）

   其中：P0 為調(diào)整前的授予價(jià)格；n 為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅

利、股份拆細(xì)的比率；P 為調(diào)整后的回購(gòu)價(jià)格。

   ②派息

   P＝P0-V

   其中：P0 為調(diào)整前的授予價(jià)格；V 為每股的派息額；P 為調(diào)整后的回購(gòu)價(jià)格。

   （2）調(diào)整后的回購(gòu)價(jià)格

   根據(jù)激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票完成股份登記后公司權(quán)益分派情況以及前

述調(diào)整方法，調(diào)整后的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格（P）計(jì)算如下：

   P=5.39-0.1=5.29 元，并支付銀行同期存款利息。

   （四）本次限制性股票回購(gòu)的資金來(lái)源

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   公司應(yīng)就本次限制性股票回購(gòu)向激勵(lì)對(duì)象支付回購(gòu)價(jià)款共計(jì)人民幣 214,774

元，資金來(lái)源為公司自有資金。

   三、本次回購(gòu)注銷后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

   股份性質(zhì)           本次變動(dòng)前              本次變         本次變動(dòng)后

              股 份 數(shù) 量        比例      動(dòng)    數(shù) 股 份 數(shù) 量 比例

              （股）                    （股）       （股）

一、有限售條件流      63,370,313    22.82%   -40,000    63,330,313   22.81%

通股份

二、無(wú)限售條件流      214,301,339   77.18%   +4,396    214,305,735   77.19%

通股份

三、股份總數(shù)        277,671,652    100%    -35,604   277,636,048   100%

注：由于公司可轉(zhuǎn)債處于轉(zhuǎn)股期內(nèi)，自 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 10 月 31 日，公司可轉(zhuǎn)

債轉(zhuǎn)股數(shù)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司出具的《發(fā)行人股本結(jié)構(gòu)表》中公司截至 2022

年 10 月 31 日的總股本數(shù)與公司 2022 年 1 月 25 日完成的工商登記總股本數(shù)間的差額，即

合計(jì)新增轉(zhuǎn)股 4,396 股。

四、本次回購(gòu)注銷對(duì)公司的影響

   公司本次部分限制性股票的回購(gòu)注銷，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況、股權(quán)分布和

經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的積極性和穩(wěn)定性。公司管

理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)認(rèn)真履行工作職責(zé)，為股東創(chuàng)造價(jià)值。

   五、獨(dú)立董事意見(jiàn)

   公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分的 2 名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因

離職，根據(jù)《廣東翔鷺鎢業(yè)股份有限公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》

（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）及《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》，上述人員已不

符合有關(guān)激勵(lì)對(duì)象的要求。同意董事會(huì)對(duì)上述激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的

限制性股票進(jìn)行回購(gòu)注銷。

   由于 2021 年度利潤(rùn)分配方案已實(shí)施完畢，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》相關(guān)規(guī)定及 2021

年第三次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的相關(guān)授權(quán)，同意公司董事會(huì)對(duì)限制性股票的回

股票代碼：002842      股票簡(jiǎn)稱：翔鷺鎢業(yè)         公告編號(hào)：2022-056

購(gòu)價(jià)格進(jìn)行了調(diào)整，回購(gòu)價(jià)格由 5.39 元/股調(diào)整為 5.29 元/股，并支付銀行同期存

款利息?；刭?gòu)資金為公司自有資金。

   本次調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格和回購(gòu)數(shù)量及回購(gòu)注銷部分限制性股票相關(guān)

事項(xiàng)，符合《公司法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及公司《激勵(lì)計(jì)劃》、

《公司章程》等有關(guān)文件的規(guī)定，相應(yīng)的審議程序合法合規(guī)。本次回購(gòu)注銷部分

限制性股票事宜不影響公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施，不會(huì)對(duì)公司財(cái)

務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)情況產(chǎn)生影響，也不會(huì)損害公司及全體股東利益。

   綜上，全體獨(dú)立董事一致同意通過(guò)《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

限制性股票回購(gòu)價(jià)格及回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性

股票的議案》，并同意將該議案提交股東大會(huì)審議。

   六、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

   監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格及回購(gòu)數(shù)量、本次回購(gòu)注銷部分

限制性股票相關(guān)事項(xiàng)，符合《公司法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及公

司《激勵(lì)計(jì)劃》、《公司章程》等有關(guān)文件的規(guī)定，相應(yīng)的審議程序合法合規(guī)。

本次回購(gòu)注銷部分限制性股票事宜不影響公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)

施，不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)情況產(chǎn)生影響，也不會(huì)損害公司及全體股東利益。

   七、律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)

   北京市競(jìng)天公誠(chéng)律師事務(wù)所就公司調(diào)整 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性

股票回購(gòu)數(shù)量及回購(gòu)價(jià)格事項(xiàng)出具了法律意見(jiàn)書(shū)，詳見(jiàn)公司刊登于指定信息披露

媒體《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《上海證券報(bào)》和《中國(guó)證券報(bào)》和巨潮網(wǎng)

（www.cninfo.com.cn）的《北京市競(jìng)天公誠(chéng)律師事務(wù)所關(guān)于廣東翔鷺鎢業(yè)股份有

限公司回購(gòu)注銷部分限制性股票以及 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分

第一個(gè)限售期解除限售條件成就的法律意見(jiàn)書(shū)》。

   八、備查文件

股票代碼：002842    股票簡(jiǎn)稱：翔鷺鎢業(yè)       公告編號(hào)：2022-056

注銷部分限制性股票以及 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)限售

期解除限售條件成就的法律意見(jiàn)書(shū)》。

   特此公告。

                      廣東翔鷺鎢業(yè)股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 限制性股票 解除限售 回購(gòu)注銷