藍(lán)盾光電: 華龍證券股份有限公司關(guān)于安徽藍(lán)盾光電子股份有限公司2022年度跟蹤報(bào)告|焦點(diǎn)快報(bào)

             華龍證券股份有限公司

       關(guān)于安徽藍(lán)盾光電子股份有限公司

保薦機(jī)構(gòu)名稱：華龍證券股份有限公司       被保薦公司簡稱：藍(lán)盾光電

【資料圖】

保薦代表人姓名：柳生輝             聯(lián)系電話：010-88086668

保薦代表人姓名：王彬彬             聯(lián)系電話：010-88086668

一、保薦工作概述

        項(xiàng)目                      工作內(nèi)容

（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件                 是

（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次

數(shù)                                 無

度的情況

（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度

（包括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資

源的制度、募集資金管理制度、內(nèi)控制                 是

度、內(nèi)部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易制度）

（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度                 是

（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù)                   2次

（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信

息披露文件一致                           是

                         未現(xiàn)場列席，審閱和核查了歷次

（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù)            會(huì)議通知、議案、決議等文件。

                         未現(xiàn)場列席，審閱和核查了歷次

（2）列席公司董事會(huì)次數(shù)             會(huì)議通知、議案、決議等文件。

                   未現(xiàn)場列席，審閱和核查了歷次會(huì)議通

（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù)       知、議案、決議等文件。

（1）現(xiàn)場檢查次數(shù)                  2

（2）現(xiàn)場檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)

定報(bào)送                        是

（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整

改情況                        無

（1）發(fā)表獨(dú)立意見次數(shù)                5次

（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)

論意見                        無

除外）

（1）向本所報(bào)告的次數(shù)                無

（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容               無

（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況           無

（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng)             無

（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容               無

（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況           無

否合規(guī)                        是

（1）培訓(xùn)次數(shù)                    1

（2）培訓(xùn)日期                  2023年3月7日

                   重點(diǎn)講述《深圳證券交易所上市公司自律

                   監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范

                   運(yùn)作》《上市公司投資者關(guān)系管理工作指

                   引》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市

（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容

                   公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》

                   《上市公司監(jiān)管指引第8號(hào)——上市公司

                   資金往來、對(duì)外擔(dān)保的監(jiān)管要求》等。

二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施

            事項(xiàng)           存在的問題    采取的措施

、風(fēng)險(xiǎn)投資、委托理財(cái)、財(cái)務(wù)資助、套期

                           無       不適用

保值等）

薦工作的情況                     無       不適用

                                  保薦機(jī)構(gòu)將

                                  持續(xù)關(guān)注上

                                  市公司的業(yè)

狀況、管理狀況、核心技術(shù)等方面的重大

                         經(jīng)營業(yè)績下滑   督導(dǎo)上市公

變化情況）

                                  司按照相關(guān)

                                  法律法規(guī)履

                                  行信息披露

                                   義務(wù)。

三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況

                                  未履行承諾

         公司及股東承諾事項(xiàng)                的原因及解

                         是否履行承諾

                                   決措施

定股份、延長鎖定期限以及相關(guān)股東持股         是       不適用

及減持意向等承諾

首次公開發(fā)行的全部新股的承諾             是       不適用

監(jiān)事、高級(jí)管理人員關(guān)于依法賠償投資者

                           是       不適用

損失的承諾

高級(jí)管理人員關(guān)于穩(wěn)定公司股價(jià)的承諾          是       不適用

及承諾                        是     不適用

                        未出現(xiàn)需履行

四、其他事項(xiàng)

         報(bào)告事項(xiàng)               說明

                  原保薦代表人朱宗云先生因工作變動(dòng)原

                  因，不再負(fù)責(zé)藍(lán)盾光電首發(fā)項(xiàng)目的持續(xù)

                  督導(dǎo)工作。為保證持續(xù)督導(dǎo)相關(guān)工作的

                  有序進(jìn)行，華龍證券決定委派王彬彬女

                  士接替朱宗云先生的工作，繼續(xù)履行后

                  續(xù)對(duì)藍(lán)盾光電的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任；

                  原保薦代表人胡海東先生因工作變動(dòng)原

                  因，不再負(fù)責(zé)藍(lán)盾光電首發(fā)項(xiàng)目的持續(xù)

                  督導(dǎo)工作。為保證持續(xù)督導(dǎo)相關(guān)工作的

                  有序進(jìn)行，華龍證券決定委派柳生輝先

                  生接替胡海東先生的工作，繼續(xù)履行后

                  續(xù)對(duì)藍(lán)盾光電的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任。

                  關(guān)于對(duì)華龍證券股份有限公司采取監(jiān)管

                  談話措施的決定（[2022]34號(hào)）。華龍

                  證券投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，

                  內(nèi)控制度體系不健全、落實(shí)不到位，內(nèi)

                  部組織架構(gòu)混亂“三道防線“關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)

                  把關(guān)失效等以及廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制

                  不完善，未完成廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的梳理

                  與評(píng)估，聘請(qǐng)第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控

                  不到位。上述情況違反了《證券公司投

                  資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》等規(guī)定，

                  決定對(duì)華龍證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)

                  督管理措施。

機(jī)構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管措   談話或以送達(dá)書面監(jiān)管措施的方式完成

施的事項(xiàng)及整改情況         了談話。2022年6月16日，華龍證券已

                  向甘肅證監(jiān)局報(bào)送了《華龍證券股份有

                  限公司關(guān)于收到中國證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措

                  施決定書的重大事項(xiàng)報(bào)告》（華龍證券

                  [2022]212號(hào)），華龍證券通過調(diào)整內(nèi)

                  部組織架構(gòu)、調(diào)整高管人員分工等方式

                  對(duì)監(jiān)管涉及的事項(xiàng)進(jìn)行了整改，同時(shí)對(duì)

                  華龍證券的高級(jí)管理人員及相關(guān)責(zé)任人

                  進(jìn)行了問責(zé)追責(zé)。華龍證券已完成了整

                  改。

                  管局出具了關(guān)于對(duì)華龍證券股份有限公

                  司四川分公司采取出具警示函措施的決

                  定（[2022]14號(hào)）。因分公司、成都人

                民南路證券營業(yè)部存在向客戶推薦銷售

                非公司代銷的金融產(chǎn)品的行為以及后臺(tái)

                員工存在營銷客戶的情況，違反了《證

                券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第六條

                第二款和《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理

                的規(guī)定》第四條第（一）項(xiàng)的規(guī)定，根

                據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》

                第二十條和《證券公司和證券投資基金

                管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第

                一款的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局決

                定對(duì)華龍證券四川分公司采取出具警示

                函的監(jiān)督管理措施。

                華龍證券已對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了責(zé)任追

                究。

(以下無正文)

  （本頁無正文，為《華龍證券股份有限公司關(guān)于安徽藍(lán)盾光電子股份有限公司

  保薦代表人：

           柳生輝           王彬彬

                        華龍證券股份有限公司

                           年   月   日

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