實時：山科智能: 海通證券股份有限公司關于杭州山科智能科技股份有限公司2022年度募集資金存放與使用情況的核查意見

               海通證券股份有限公司

         關于杭州山科智能科技股份有限公司

【資料圖】

  海通證券股份有限公司（以下簡稱“海通證券”或“保薦機構”）作為杭州山科

智能科技股份有限公司（以下簡稱“山科智能”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并在

創(chuàng)業(yè)板上市持續(xù)督導保薦機構，根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《上市

公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》

《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指

引第13號——保薦業(yè)務》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號-創(chuàng)業(yè)板

上市公司規(guī)范運作》等有關規(guī)定，對杭州山科智能科技股份有限公司2022年度募

集資金的存放和使用情況進行了核查，具體情況如下：

  一、募集資金基本情況

  （一）實際募集資金金額、資金到賬時間

  公司經中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2020]2123 號核準，由主承銷商海

通證券股份有限公司采用主承銷商余額包銷方式，向社會公開發(fā)行了人民幣普通

股（A 股）股票 1,700 萬股，發(fā)行價為每股人民幣為 33.46 元，共計募集資金總

額為人民幣 56,882.00 萬元，扣除券商承銷傭金及保薦費 3,945.04 萬元后，主承

銷商于 2020 年 9 月 22 日匯入公司募集資金監(jiān)管賬戶招行杭州解放支行賬戶（賬

號為：571912207110401）人民幣 19,000.00 萬元、寧波銀行杭州分行賬戶（賬號

為：71010122002049867）人民幣 2,000.00 萬元、中信銀行杭州玉泉支行賬戶（賬

號為：8110801013502057930）人民幣 3,100.00 萬元、招行杭州高新支行賬戶（賬

號為：571905794010881）人民幣 3,000.00 萬元和工行杭州科創(chuàng)支行賬戶（賬號

為：1202220929900291678）人民幣 25,836.96 萬元。另扣減招股說明書印刷費、

審計費、律師費、評估費和網上發(fā)行手續(xù)費等與發(fā)行權益性證券相關的新增外部

費用 2,066.20 萬元后，公司本次募集資金凈額為 50,870.76 萬元。上述募集資金

到位情況經中匯會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，并由其于 2020 年 9 月 22

日出具了《驗資報告》

         （中匯會驗[2020]6085 號）。

  （二）募集金資金使用情況和結余情況

資金先期投入已置換金額 5,216.36 萬元；

  截至 2022 年 12 月 31 日，結余募集資金（含利息收入扣除銀行手續(xù)費的凈

額）余額為 14,159.03 萬元，其中使用閑置募集資金購買理財產品 10,700 萬元，

募集資金專戶余額 3,459,03 萬元。

  二、募集資金存放和管理情況

  （一）募集資金的管理情況

  為規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護投資者利益，

公司根據《公司法》《證券法》《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資

金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)

則》及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范

運作》等有關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結合公司實際情況，公司制定了

《杭州山科智能科技股份有限公司募集資金管理辦法》

                       （以下簡稱《管理辦法》）。

根據《管理辦法》，公司對募集資金采用專戶存儲制度，在銀行設立募集資金專

戶，并連同保薦機構分別與中信銀行股份有限公司杭州玉泉支行、招商銀行股份

有限公司杭州高新支行、中國工商銀行股份有限公司杭州科創(chuàng)支行、寧波銀行股

份有限公司杭州分行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協議》，明確了各方的權利和義

務。公司及全資子公司杭州山科電子科技有限公司與海通證券股份有限公司、招

商銀行股份有限公司杭州解放支行簽訂《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協議》，明

確了各方的權利和義務。《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協議》與深圳證券交易所

三方監(jiān)管協議范本不存在重大差異，公司在使用募集資金時已經嚴格遵照履行，

以便于募集資金的管理和使用以及對其使用情況進行監(jiān)督，保證?？顚Ｓ谩?/p>

  （二）募集資金的專戶存儲情況

  截至 2022 年 12 月 31 日，公司有 5 個募集資金專戶，募集資金存儲情況如

下：

                                                    單位：萬元

       開戶銀行           銀行賬號             賬戶類別     存儲余額       備注

招商銀行股份有限公司杭州

解放支行

寧波銀行股份有限公司杭州

分行

中信銀行股份有限公司杭州

玉泉支行

招商銀行股份有限公司杭州

高新支行

中國工商銀行股份有限公司

杭州科創(chuàng)支行

       合 計                                      3,459.03    --

     三、本年度募集資金的實際使用情況

     （一）募集資金投資項目的資金使用情況

     募集資金使用情況對照表詳見本核查意見附件。

     （二）募集資金投資項目的實施地點、實施方式變更情況

     公司 2021 年 4 月 21 日召開第二屆董事會第十八次會議和第二屆監(jiān)事會第

十二次會議，審議通過了《關于變更募投項目實施地點的議案》。募投項目“技

術研發(fā)中心項目”實施地點原位于浙江省杭州市余杭區(qū)瓶窯鎮(zhèn)蒿山頭，變更為浙

江省杭州市濱江區(qū)，東至杭高新工業(yè)[2019]2 號地塊，南至空地，西至協同路，

北至規(guī)劃啟智街，此地塊為公司自有地。

     （三）募集資金投資項目先期投入及置換情況

     公司于 2020 年 9 月 29 日召開第二屆董事會第十六次會議和第二屆監(jiān)事會

第十次會議，審議通過了《以募集資金置換預先投入和已支付發(fā)行費用的議案》，

截至 2020 年 9 月 27 日已使用自籌資金預先投入募投項目的實際投資金額為

     （四）用閑置募集資金暫時補充流動資金情況

   公司無使用閑置募集資金暫時補充流動資金情況。

   （五）超募資金使用情況

   公 司 首 次 公 開 發(fā) 行 股 票 募 集 資 金 凈 額 為 50,870.76 萬 元 ， 超 募 資 金 為

   公司于 2020 年 9 月 29 日召開第二屆董事會第十六次會議和第二屆監(jiān)事會

第十次會議，分別審議通過了《關于使用部分超募資金永久性補充流動資金的議

案》、

  《關于使用部分閑置募集資金及自有資金進行現金管理的議案》，并于 2020

年 10 月 15 日召開的 2020 年第三次臨時股東大會審議通過，同意公司使用超募

資金 6,000 萬元永久性補充公司流動資金；同意公司不超過人民幣 3.6 億元（含

金進行現金管理，用于購買投資安全性高、流動性好、滿足保本要求、期限不超

過 12 個月的產品，包括但不限于結構性存款、協定存款、通知存款、定期存款、

保本型理財及國債逆回購品種等，現金管理有效期自公司 2020 年第三次臨時股

東大會審議通過之日起 12 個月內。2020 年度公司已使用超募資金 6,000 萬元永

久性補充流動資金。

   公司于2021年8月25日召開第三屆董事會第二次會議和第三屆監(jiān)事會第二次

會議，分別審議通過《關于使用部分超募資金永久性補充流動資金的議案》和《關

于使用部分閑置募集資金及自有資金進行現金管理的議案》，并于2021年9月28

日召開的2021年第一次臨時股東大會審議通過，同意公司使用超募資金6,000萬

元永久性補充公司流動資金；同意擬使用額度不超過人民幣3億元（含3億元）的

閑置募集資金、額度不超過人民幣1.5億元（含1.5億元）的自有資金進行現金管

理，用于購買投資安全性高、流動性好的保本型理財產品，包括但不限于結構性

存款、大額存單、定期存款、保本型理財及國債逆回購品種等，現金管理有效期

自公司2021年第一次臨時股東大會審議通過之日起12個月內。2021年度公司已使

用超募資金6,000萬元永久性補充流動資金。

   公司于2022年8月17日召開第三屆董事會第八次會議和第三屆監(jiān)事會第八次

會議，分別審議通過《關于使用部分超募資金永久性補充流動資金的議案》和《關

于使用部分閑置募集資金及自有資金進行現金管理的議案》，并于2022年9月16

    日召開的2022年第一次臨時股東大會審議通過，同意公司使用超募資金6,000萬

    元永久性補充公司流動資金；同意擬使用額度不超過人民幣2億元（含2億元）的

    閑置募集資金、額度不超過人民幣1.5億元（含1.5 億元）的自有資金進行現金管

    理，用于購買投資安全性高、流動性好、滿足保本要求、期限不超過12個月的產

    品，包括但不限于結構性存款、大額存單、定期存款、保本型理財及國債逆回購

    品種等，現金管理有效期自公司2022年第一次臨時股東大會審議通過之日起12個

    月內。2022年度公司已使用超募資金6,000萬元永久性補充流動資金。

      （六）尚未使用的募集資金用途及去向

    議，于 2022 年 9 月 16 日召開 2022 年第一次臨時股東大會，審議通過《關于使

    用部分閑置募集資金及自有資金進行現金管理的議案》，同意擬使用額度不超過

    人民幣 2 億元（含 2 億元）的閑置募集資金、額度不超過人民幣 1.5 億元（含 1.5

    億元）的自有資金進行現金管理，用于購買投資安全性高、流動性好、滿足保本

    要求、期限不超過 12 個月的產品，包括但不限于結構性存款、大額存單、定期

    存款、保本型理財及國債逆回購品種等，現金管理有效期自公司 2022 年第一次

    臨時股東大會審議通過之日起 12 個月內。

      截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用閑置募集資金購買理財產品尚未到期金

    額情況如下：

序   購買                 產品類   購買金額

         受托方   產品名稱                          起息日          到期日        預期年化率

號   主體                  型    （萬元）

            享 銀節(jié)節(jié)高     本金保

       浙商證券

    山科      （ 區(qū)間累計     障型浮

    電子      結構）24 號浮   動收益

       公司

            動收益憑證      憑證

       華安證券            本金保

       公司              益憑證

            享 銀節(jié)節(jié)高     本金保

       浙商證券

            （ 區(qū)間累計     障型浮

            結構）29 號浮   動收益

    智能 公司

            動收益憑證      憑證

            享 銀節(jié)節(jié)高     本金保

       浙商證券

            （ 區(qū)間累計     障型浮

            結構）29 號浮   動收益

       公司

            動收益憑證      憑證

       方正證券          本金保

            金 添 利

            F22004 號

       公司            益憑證

          小 計              10,700.00

      四、變更募集資金投資項目的資金使用情況

      無變更募集資金投資項目的資金使用情況。

      五、募集資金使用及披露中存在的問題

      公司已經披露的相關信息募集資金不存在不及時、真實、準確、完整披露的

    情況；已使用的募集資金均投向所承諾的募集資金投資項目，不存在違規(guī)使用募

    集資金的重大情形。

      六、會計師對募集資金年度存放與使用情況專項報告的鑒證意見

      中匯會計師事務所（特殊普通合伙）對山科智能《關于2022年度募集資金存

    放與使用情況的專項報告》進行了鑒證，出具了《年度募集資金存放與使用情況

    鑒證報告》。報告認為：

              “山科智能管理層編制的《關于2022年度募集資金存放與

    使用情況的專項報告》符合《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——

    創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》及相關格式指引的規(guī)定，如實反映了山科智能2022年

    度募集資金實際存放與使用情況。”

      七、保薦機構核查意見

      經核查，保薦機構認為，公司2022年度募集資金的存放與使用符合《證券發(fā)

    行上市保薦業(yè)務管理辦法》

               《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理

    和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深

    圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第13號——保薦業(yè)務》《深圳證券交易所上

    市公司自律監(jiān)管指引第2號-創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等相關規(guī)定及公司募集資

    金管理制度，對募集資金進行了專戶存儲和使用，截至2022年12月31日，發(fā)行人

    募集資金使用不存在違反國家反洗錢相關法律法規(guī)的情形，不存在變相改變募集

    資金用途和損害股東利益的情形，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。保薦機構對

    山科智能2022年度募集資金存放與使用情況無異議。

      （以下無正文）

（本頁無正文，為《海通證券股份有限公司關于杭州山科智能科技股份有限公司

保薦代表人簽名：

            朱 楨           趙慧怡

                          海通證券股份有限公司

                                 年   月   日

附件：募集資金使用情況對照表

                                         募集資金使用情況對照表

                                                                                                                                     單位：萬

                                                                                                                                     元

募集資金總額                                                                   50,870.76   本年度投入募集資金總額                                     12,053.46

報告期內變更用途的募集資金總額                                                                  -

累計變更用途的募集資金總額                                                                0.00    已累計投入募集資金總額                                     38,486.78

累計變更用途的募集資金總額比例                                                            0.00%

                   是否已變                                                              截至期末                                            項目可行

                                                                                                                      本年度      是否達

                   更項目    募集資金承        調整后投資                          截至期末累計投        投資進度           項目達到預定可                          性是否發(fā)

承諾投資項目和超募資金投向                                       本年度投入金額                                                           實現的      到預計

                   (含部分   諾投資總額          總額(1)                        入金額（2）         (%)(3)＝        使用狀態(tài)日期                           生重大變

                                                                                                                       效益      效益

                   變更)                                                                (2)/(1)                                        化

承諾投資項目：

年產 200 萬套智能傳感器項目   否       19,000.00    19,000.00          5,042.93      14,554.34       76.60      2023 年 9 月 30 日   不適用      不適用   否

營銷網絡建設項目           否        2,000.00     2,000.00           202.53         709.15        35.46      2023 年 9 月 30 日   不適用      不適用   否

技術研發(fā)中心項目           否        3,100.00     3,100.00           577.45        1,369.81       44.19      2023 年 9 月 30 日   不適用      不適用   否

信息化建設項目            否        3,000.00     3,000.00           230.55         353.48        11.78      2023 年 9 月 30 日   不適用      不適用   否

補充流動資金             否        3,500.00     3,500.00                 -       3,500.00         100      不適用               不適用      不適用   否

承諾投資項目小計                   30,600.00    30,600.00          6,053.46      20,486.78              -                          -

超募資金投向：

永久性補充流動資金                  18,000.00    18,000.00          6,000.00      18,000.00      100%

超募資金投向小計                   18,000.00    18,000.00          6,000.00      18,000.00      100%

合計                         48,600.00    48,600.00      12,053.46         38,486.78              -                 -    -

                  公司于 2022 年 4 月 18 日召開第三屆董事會第六次會議和第三屆監(jiān)事會第六次會議，會議審議通過了年產 200 萬套智能傳感器項目、技術

未達到計劃進度或預計收益的

                研發(fā)中心項目、信息化建設項目、營銷網絡建設項目這四個項目，在募投項目實施主體、募集資金用途及投資項目規(guī)模不發(fā)生變更的情況下，對部

情況和原因(分具體項目)

                分募投項目進行延期,延期到 2023 年 9 月 30 日。

項目可行性發(fā)生重大變化的情

                不適用

況說明

                  公司首次公開發(fā)行股票募集資金凈額為 50,870.76 萬元，超募資金為 20,270.76 萬元。公司于 2020 年 9 月 29 日召開第二屆董事會第十六次會議和

                第二屆監(jiān)事會第十次會議，分別審議通過了《關于使用部分超募資金永久性補充流動資金的議案》、《關于使用部分閑置募集資金及自有資金進行現

                金管理的議案》，并于 2020 年 10 月 15 日召開的 2020 年第三次臨時股東大會審議通過，同意公司使用超募資金 6,000 萬元永久性補充公司流動資金；

                同意公司不超過人民幣 3.6 億元（含 3.6 億元）的閑置募集資金、額度不超過人民幣 1.5 億元（含 1.5 億元）的自有資金進行現金管理，用于購買投資

                安全性高、流動性好、滿足保本要求、期限不超過 12 個月的產品，包括但不限于結構性存款、協定存款、通知存款、定期存款、保本型理財及國債逆

                回購品種等，現金管理有效期自公司 2020 年第三次臨時股東大會審議通過之日起 12 個月內。2020 年度公司已使用超募資金 6,000 萬元永久性補充流

                動資金。

                  公司于 2021 年 8 月 25 日召開第三屆董事會第二次會議和第三屆監(jiān)事會第二次會議，分別審議通過《關于使用部分超募資金永久性補充流動資金

                的議案》和《關于使用部分閑置募集資金及自有資金進行現金管理的議案》，并于 2021 年 9 月 28 日召開的 2021 年第一次臨時股東大會審議通過，同

超募資金的金額、用途及使用

                意公司使用超募資金 6,000 萬元永久性補充公司流動資金，且在 2021 年 10 月 16 日之后實施；同意擬使用額度不超過人民幣 3 億元（含 3 億元）的閑

進展情況

                置募集資金、額度不超過人民幣 1.5 億元（含 1.5 億元）的自有資金進行現金管理，用于購買投資安全性高、流動性好、滿足保本要求、期限不超過 12

                個月的產品，包括但不限于結構性存款、大額存單、定期存款、保本型理財及國債逆回購品種等，現金管理有效期自公司 2021 年第一次臨時股東大會

                審議通過之日起 12 個月內。2021 年度公司已使用超募資金 6000 萬元永久性補充流動資金。

                  公司于 2022 年 8 月 17 日召開第三屆董事會第八次會議和第三屆監(jiān)事會第八次會議，分別審議通過《關于使用部分超募資金永久性補充流動資金

                的議案》和《關于使用部分閑置募集資金及自有資金進行現金管理的議案》，并于 2022 年 9 月 16 日召開的 2022 年第一次臨時股東大會審議通過，同

                意公司使用超募資金 6,000 萬元永久性補充公司流動資金；同意擬使用額度不超過人民幣 2 億元（含 2 億元）的閑置募集資金、額度不超過人民幣 1.5

                億元（含 1.5 億元）的自有資金進行現金管理，用于購買投資安全性高、流動性好、滿足保本要求、期限不超過 12 個月的產品，包括但不限于結構性

                存款、大額存單、定期存款、保本型理財及國債逆回購品種等，現金管理有效期自公司 2022 年第一次臨時股東大會審議通過之日起 12 個月內。2022

                年度公司已使用超募資金 6000 萬元永久性補充流動資金。

                  公司 2021 年 4 月 21 日召開第二屆董事會第十八次會議和第二屆監(jiān)事會第十二次會議，審議通過了《關于變更募投項目實施地點的議案》。募投

募集資金投資項目實施地點變

                項目“技術研發(fā)中心項目”實施地點原位于浙江省杭州市余杭區(qū)瓶窯鎮(zhèn)蒿山頭，變更為浙江省杭州市濱江區(qū)，東至杭高新工業(yè)[2019]2 號地塊，南至空

更情況

                地，西至協同路，北至規(guī)劃啟智街，此地塊為公司自有地。

募集資金投資項目實施方式調

整情況

                  公司于 2020 年 9 月 29 日召開第二屆董事會第十六次會議和第二屆監(jiān)事會第十次會議，審議通過了《以募集資金置換預先投入和已支付發(fā)行費用

募集資金投資項目先期投入及

                的議案》，截至 2020 年 9 月 27 日已使用自籌資金預先投入募投項目的實際投資金額為 5,216.36 萬元、已使用自籌資金支付發(fā)行費用為 187.15 萬元，

置換情況

                同意使用募集資金 5,216.36 萬元置換前期已預先投入募集資金投資項目的自籌資金，以募集資金 187.15 萬元置換已支付發(fā)行費用自籌資金。

用閑置募集資金暫時補充流動

資金情況

項目實施出現募集資金結余的

金額及原因

尚未使用的募集資金用途及去

                截至 2022 年 12 月 31 日，尚未使用的募集資金除部分用于購買理財產品外，其余存儲在募集資金專戶中。

向

募集資金使用及披露中存在的

問題或其他情況

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