新產(chǎn)業(yè): 首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通提示性公告-環(huán)球關(guān)注

證券代碼：300832             證券簡(jiǎn)稱：新產(chǎn)業(yè)             公告編號(hào)：2023-050

          深圳市新產(chǎn)業(yè)生物醫(yī)學(xué)工程股份有限公司

(資料圖)

      本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有

  虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

   特別提示：

   一、 公司首次公開(kāi)發(fā)行股份及上市后股本變動(dòng)情況

   經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市新產(chǎn)業(yè)生物醫(yī)學(xué)工程股份有限

公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》

             （證監(jiān)許可〔2020〕738 號(hào)）核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券

交易所《關(guān)于深圳市新產(chǎn)業(yè)生物醫(yī)學(xué)工程股份有限公司人民幣普通股股票在創(chuàng)業(yè)

板上市的通知》

      （深證上〔2020〕380 號(hào)）同意，深圳市新產(chǎn)業(yè)生物醫(yī)學(xué)工程股份

有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“發(fā)行人”）首次公開(kāi)發(fā)行的 41,200,000 股人民

幣普通股（A 股）股票于 2020 年 5 月 12 日在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市交易。

本 次 公 開(kāi) 發(fā) 行 股 票 后 ， 公 司 總 股 本 由 公 開(kāi) 發(fā) 行 前 的 370,400,000 股 增 至

度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》，以 2020 年 12 月 31 日公司總股本 412,350,000 股為基

數(shù)，向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 9 股并派發(fā)現(xiàn)金紅利 10 元（含稅）。合計(jì)派發(fā)現(xiàn)金

紅利 41,235.00 萬(wàn)元（含稅）并轉(zhuǎn)增股本 371,115,000 股。2021 年 5 月 21 日，公

司 2020 年 度 權(quán) 益 分 配 實(shí) 施 完 成 后 公 司 總 股 股 本 由 412,350,000 股 增 至

結(jié) 果 ， 向激勵(lì)對(duì)象定向增發(fā)的 3,194,285 股股票上市流通，公司總股本由

的考核結(jié)果，公司回購(gòu)注銷了 532,950 股尚未解除限售的第一類限制性股票，本

次回購(gòu)注銷完成后，公司總股本由 786,659,285 股減少至 786,126,335 股。

   截至目前，公司總股本為 786,126,335 股，其中尚未解除限售的首發(fā)前限售

股為 494,930,240 股。

   二、 申請(qǐng)解除股份限售股東履行承諾情況

   本次申請(qǐng)解除股份限售的股東在公司《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招

股說(shuō)明書》

    《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之上市公告書》中做出如下承諾：

   (一) 股份的限售安排、自愿鎖定股份、延長(zhǎng)鎖定期限的承諾

                             “西藏新產(chǎn)業(yè)”）

承諾：自發(fā)行人股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本公司

直接或者間接持有的發(fā)行人本次發(fā)行前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分

股份。若因發(fā)行人進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致其持有的發(fā)行人股份發(fā)生變化的，其仍將

遵守上述承諾。

   其所持發(fā)行人股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于經(jīng)除權(quán)除息

等因素調(diào)整后的本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)；發(fā)行人股票上市后六個(gè)月內(nèi)如其股票連續(xù)二

十個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于經(jīng)除權(quán)除息等因素調(diào)整后本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)，或者上

市后六個(gè)月期末收盤價(jià)低于經(jīng)除權(quán)除息等因素調(diào)整后的本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)，其持

有發(fā)行人股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)六個(gè)月。

諾：自發(fā)行人股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本公司直

接或者間接持有的發(fā)行人本次發(fā)行前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股

份。若因發(fā)行人進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致其持有的發(fā)行人股份發(fā)生變化的，其仍將遵

守上述承諾。

理饒微承諾：自發(fā)行人股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理

其直接或者間接持有的發(fā)行人本次發(fā)行前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部

分股份。若因發(fā)行人進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致其持有的發(fā)行人股份發(fā)生變化的，其仍

將遵守上述承諾。

  其所持發(fā)行人股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于經(jīng)除權(quán)除息

等因素調(diào)整后的本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)。發(fā)行人股票上市后六個(gè)月內(nèi)如其股票連續(xù)二

十個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于經(jīng)除權(quán)除息等因素調(diào)整后本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)，或者上

市后六個(gè)月期末收盤價(jià)低于經(jīng)除權(quán)除息等因素調(diào)整后的本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)，其持

有發(fā)行人股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)六個(gè)月。在職務(wù)變更、離職等情形下，其仍將

忠實(shí)履行上述承諾。

  在上述鎖定期滿后，在擔(dān)任發(fā)行人董事期間，其每年轉(zhuǎn)讓的發(fā)行人股份不得

超過(guò)其所持有發(fā)行人股份總數(shù)的 25%；在離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓直接持有的發(fā)行

人股份；若其在發(fā)行人股票上市之日起六個(gè)月內(nèi)申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起

十八個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其直接持有的發(fā)行人股份；若其在發(fā)行人股票上市之日起第七

個(gè)月至第十二個(gè)月之間申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起十二個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其直接

持有的發(fā)行人股份。

諾：自發(fā)行人股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或

者間接持有的發(fā)行人本次發(fā)行前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。

若因發(fā)行人進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致其持有的發(fā)行人股份發(fā)生變化的，其仍將遵守上

述承諾。

股份的員工股東王偉、李宏偉、吳錦泉、李修森、易繼坤、黃士杰、胡欣、鐘彩

青承諾：自發(fā)行人股票上市之日起十二個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接

或者間接持有的發(fā)行人本次發(fā)行前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。

若在發(fā)行人股票上市日之前離職的，自發(fā)行人股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不

轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不

由發(fā)行人回購(gòu)上述股份。若因發(fā)行人進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致其持有的發(fā)行人股份發(fā)

生變化的，其將遵守上述承諾。

轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或者間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的

股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)上述股份。若因發(fā)行人進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致其持有的發(fā)

行人股份發(fā)生變化的，其將遵守上述承諾。

      (二) 本次申請(qǐng)解除股份限售的股東嚴(yán)格履行了上述承諾，本次解除限售股

份對(duì)應(yīng)的各項(xiàng)承諾均已完成。

     (三) 本次申請(qǐng)解除股份限售的股東不存在非經(jīng)營(yíng)性占用上市資金的情形，公

司亦不存在對(duì)前述股東違規(guī)擔(dān)保的情形。

     三、 本次解除限售股份的上市流通安排

                      所持限售股份         本次解除限售          質(zhì)押凍結(jié)

序號(hào)           股東名稱                                                 備注

                      總數(shù)（股）           數(shù)量（股）           （股）

       西藏新產(chǎn)業(yè)投資管理有

       限公司

       天津紅杉聚業(yè)股權(quán)投資

       合伙企業(yè)（有限合伙）

                       所持限售股份          本次解除限售            質(zhì)押凍結(jié)

  序號(hào)           股東名稱                                                   備注

                       總數(shù)（股）            數(shù)量（股）             （股）

              合計(jì)        494,930,240      494,930,240    123,900,000

   注 1：截至本公告日，西藏新產(chǎn)業(yè)和翁先定所持部分首發(fā)前限售股辦理了質(zhì)押，該部分

 股份解除質(zhì)押凍結(jié)后即可上市流通；

   注 2：截至本公告日，饒微擔(dān)任公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，根據(jù)前述做出的承諾：在擔(dān)任公

 司董事、高級(jí)管理人員期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)所持有公司股份總數(shù)的 25%，在離職后

 半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓直接持有的公司股份。

    四、 本次解除限售前后股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

                本次變動(dòng)前                 本次變動(dòng)增                 本次變動(dòng)后

    股份性質(zhì)

           數(shù)量（股）         比例            減（股）            數(shù)量（股）         比例

一、有限售條件股份  501,503,988 63.7943%       -494,930,240       6,573,748 0.8362%

  高管鎖定股      6,166,198  0.7844%                          6,166,198  0.7844%

  股權(quán)激勵(lì)限售股      407,550  0.0518%                            407,550  0.0518%

  首發(fā)前限售股   494,930,240 62.9581%       -494,930,240               0  0.0000%

二、無(wú)限售條件流通股 284,622,347 36.2057%        494,930,240     779,552,587 99.1638%

三、總股本      786,126,335     100%                  0     786,126,335     100%

    注：1、上表中數(shù)值若出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不符，均為四舍五入原因所致；

    五、 保薦機(jī)構(gòu)的核查意見(jiàn)

        經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本次新產(chǎn)業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行限售股份解除

 限售數(shù)量、上市流通時(shí)間均符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，本次解除限售股份持有

 人均嚴(yán)格履行了首次公開(kāi)發(fā)行時(shí)所作的承諾。截至本核查意見(jiàn)出具日，公司與

 本次解除限售股份流通上市相關(guān)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

        保薦機(jī)構(gòu)對(duì)新產(chǎn)業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通的申請(qǐng)無(wú)異議。

    六、 備查文件

特此公告。

                深圳市新產(chǎn)業(yè)生物醫(yī)學(xué)工程股份有限公司

                         董事會(huì)

查看原文公告

標(biāo)簽：