寶泰隆: 川財(cái)證券有限責(zé)任公司關(guān)于寶泰隆新材料股份有限公司使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的核查意見

               川財(cái)證券有限責(zé)任公司

(資料圖)

           關(guān)于寶泰隆新材料股份有限公司

  使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的核查意見

   川財(cái)證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“川財(cái)證券”）作為寶泰隆新材料股份

有限公司（以下簡(jiǎn)稱“寶泰隆”或“公司”）非公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，根

據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022

年修訂）》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以

及《公司募集資金使用管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，對(duì)

公司使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)進(jìn)行了核查，核查情況如

下：

   一、募集資金基本情況

   經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)寶泰隆新材料股份有限公司非公開

發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]3705號(hào)）核準(zhǔn)，公司以非公開發(fā)行股票方

式發(fā)行人民幣普通股（A股）310,857,142股，每股面值人民幣1.00元，發(fā)行價(jià)

格為人民幣3.98元/股，募集資金總額為人民幣1,237,211,425.16元，扣除各項(xiàng)

發(fā)行費(fèi)用（不含增值稅）共計(jì)人民幣22,351,510.06元后，募集資金凈額為人民

幣1,214,859,915.10元，中審亞太會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)本次非公開

發(fā)行募集資金到位情況進(jìn)行了驗(yàn)證，并于2022年2月28日出具了中審亞太驗(yàn)字

[2022]000009號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。

   公司已對(duì)上述募集資金進(jìn)行專戶存儲(chǔ)，并與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的銀

行簽署了募集資金專戶的相關(guān)監(jiān)管協(xié)議。

第二十七次會(huì)議，審議通過了《公司用部分暫時(shí)閑置的募集資金人民幣5000萬

元臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金》的議案，具體內(nèi)容詳見公司披露的臨2023-007號(hào)公告，

截止目前，上述募集資金尚在使用中。

二十八次會(huì)議，審議通過了《公司用部分暫時(shí)閑置募集資金人民幣5000萬元臨

時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金》的議案，具體內(nèi)容詳見公司披露的臨2023-013號(hào)公告，截止

目前，上述募集資金尚在使用中。

二次會(huì)議，審議通過了《公司用部分暫時(shí)閑置募集資金人民幣5000萬元臨時(shí)補(bǔ)

充流動(dòng)資金》的議案，具體內(nèi)容詳見公司披露的臨2023-040號(hào)公告，截止目

前，上述募集資金尚在使用中。

三次會(huì)議，審議通過了《公司用部分暫時(shí)閑置募集資金人民幣5000萬元臨時(shí)補(bǔ)

充流動(dòng)資金》的議案，具體內(nèi)容詳見公司披露的臨2023-051號(hào)公告，截止目

前，上述募集資金尚在使用中。

  二、募集資金投資項(xiàng)目的使用情況

  本次非公開發(fā)行股份募集資金總額為人民幣1,237,211,425.16元，實(shí)際募集

資金凈額為人民幣1,214,859,915.10元；公司實(shí)際收到扣除承銷費(fèi)和保薦費(fèi)（含

增值稅）人民幣20,109,805.65元后的出資款為人民幣1,217,101,619.51元。

  截至2023年8月8日，公司募集資金使用情況如下表所示：

                                                          單位：人民幣萬元

募集資金投資項(xiàng)目名    項(xiàng)目投資         擬投入募 已累計(jì)使            利息       暫時(shí)補(bǔ)充        募集資金

     稱        總額          集資金額 用金額             收入       流動(dòng)資金        賬戶余額

寶泰隆新材料股份有

限公司一礦、二礦、    140,096.00   121,485.99 87,086.09 384.71   20,000.00   15,008.78

三礦項(xiàng)目

  三、本次使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的計(jì)劃

  為提高募集資金的使用效率，減少財(cái)務(wù)費(fèi)用，降低公司運(yùn)營(yíng)成本，維護(hù)公

司投資者的利益，在確保募集資金項(xiàng)目建設(shè)的資金需求以及募集資金使用計(jì)劃

正常進(jìn)行的前提下，公司擬使用部分閑置募集資金人民幣1.4億元臨時(shí)補(bǔ)充公司

流動(dòng)資金，該筆資金僅限于與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)使用，使用期限不

超過12個(gè)月，自公司董事會(huì)審議通過之日起計(jì)算。公司將根據(jù)募投項(xiàng)目對(duì)資金

的需求，歸還本次用于臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金。

  本次使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金不存在變相改變募集資金用

途的情形，沒有通過直接或間接的安排用于新股配售、申購(gòu)，或用于股票及其

衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等交易。若募集資金投資項(xiàng)目因投資建設(shè)需要使用

該部分補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金，公司將及時(shí)歸還臨時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的該

部分募集資金，確保不影響原募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施。

  四、公司履行的內(nèi)部決策程序情況

  公司于2023年8月10日召開的第六屆董事會(huì)第五次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第四

次會(huì)議，審議通過了《公司用部分暫時(shí)閑置的募集資金人民幣1.4億元臨時(shí)補(bǔ)充

流動(dòng)資金》的議案。獨(dú)立董事已發(fā)表了同意意見。

  公司將嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募

集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》、《上海證券交易所上市公司

自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及《公司募集資金使用管理辦法》等法律

法規(guī)的規(guī)定使用募集資金，審批決策程序符合監(jiān)管要求。

  五、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事意見

  （一）監(jiān)事會(huì)意見

  公司本次使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的方式和審議批準(zhǔn)程序

符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使

用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1

號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及《公司募集資金使用管理辦法》的相關(guān)規(guī)定；本次使用

部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金不影響公司募集資金項(xiàng)目建設(shè)的資金需求

以及募集資金使用計(jì)劃的正常進(jìn)行，不存在改變募集資金使用計(jì)劃、變更募集

資金投向和損害公司股東利益的情形，同意公司本次使用閑置募集資金不超過

人民幣1.4億元臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，期限不超過12個(gè)月，自董事會(huì)審議通過之日

起計(jì)算，該筆資金僅限于與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)使用。

  （二）獨(dú)立董事意見

  鑒于公司部分募集資金處于閑置狀態(tài)，在不影響募集資金投資計(jì)劃的正常

進(jìn)行、不變相改變募集資金用途的前提下，使用其中部分閑置的募集資金臨時(shí)

補(bǔ)充公司流動(dòng)資金，有助于提高公司募集資金的使用效率，降低財(cái)務(wù)費(fèi)用支

出，有利于保護(hù)投資者利益并使股東利益最大化；本次使用閑置募集資金臨時(shí)

補(bǔ)充流動(dòng)資金是合理的，公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司監(jiān)管指引第2

號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》、《上海證券

交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及《公司募集資金使用管

理辦法》的相關(guān)規(guī)定履行了必要的審議程序，符合國(guó)家法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，未發(fā)

現(xiàn)有損害公司及股東，特別是中小股東利益的情形；我們一致同意公司本次使

用部分閑置募集資金不超過人民幣1.4億元臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，該筆資金僅限于

與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)使用，使用期限不超過十二個(gè)月，自公司董事會(huì)審

議通過之日起計(jì)算。

  六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次閑置募集資金使用計(jì)劃符合《上市公司

監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》、

《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及《公司募集

資金使用管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

  本次公司使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，沒有變相改變募集資

金用途，不影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行；本次使用部分閑置募集資金臨

時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金系使用于與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，未通過直接或者間接安

排用于新股配售、申購(gòu)，或者用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交

易；本次補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)間未超過12個(gè)月。

  公司本次使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金已履行了必要的董事會(huì)

和監(jiān)事會(huì)程序，獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)發(fā)表了明確同意意見，不影響募集資金投資

項(xiàng)目建設(shè)和正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，符合公司和全體股東的利益。

  綜上，本保薦機(jī)構(gòu)同意公司使用不超過人民幣1.4億元的閑置募集資金臨時(shí)

補(bǔ)充流動(dòng)資金。

  （以下無正文）

（本頁(yè)無正文，為《川財(cái)證券有限責(zé)任公司關(guān)于寶泰隆新材料股份有限公司使

用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的核查意見》之簽章頁(yè)）

 保薦代表人：

               王俊堯         李樹堯

                     川財(cái)證券有限責(zé)任公司（蓋章）

                               年   月   日

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